证券代码：601162             证券简称：天风证券    公告编号：2020-100号

　　天风证券股份有限公司第三届

　　董事会第三十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十九次会议于2020年11月3日向全体董事发出书面通知，于2020年11月4日完成通讯表决并形成会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于公司第三届董事会董事成员调整的议案》

　　公司董事会于近日收到公司股东湖北省科技投资集团有限公司之公函，杨洁女士不再担任公司董事职务。

　　杨洁女士担任公司董事期间，忠实、勤勉地履行了职责，为公司发展积极建言献策，推动公司稳健持续发展。公司及董事会对杨洁女士在任职期间对公司做出的贡献表示衷心的感谢。

　　会议同意提名王琳晶先生（简历详见附件一）为公司第三届董事会董事候选人。任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止。王琳晶先生具备相关法律法规及《公司章程》及《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的证券公司董事任职资格条件。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于第三届董事会董事成员调整的公告》（    公告编号2020-101号）。

　　本议案还需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《关于公司第三届董事会风险管理委员会委员调整的议案》

　　根据《公司章程》及相关法律、法规和制度的规定，会议同意对公司第三届董事会风险管理委员会委员进行调整，由王琳晶先生接任杨洁女士担任风险管理委员会委员，任期与董事会任期一致。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《关于召开公司2020年第六次临时股东大会的议案》

　　公司董事会同意召集天风证券股份有限公司2020年第六次临时股东大会，股东大会会议召开日期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于召开2020年第六次临时股东大会的通知》（    公告编号：2020-102号）。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2020年11月5日

　　附件一：王琳晶先生简历

　　王琳晶先生，1975年生，博士研究生学历。

　　曾就职于国家发展改革委员会，中国通达电子网络系统公司等，历任公司执行委员会主任、副总裁。现任恒泰证券股份有限公司董事，公司总裁。

　　证券代码：601162             证券简称：天风证券    公告编号：2020-101号

　　天风证券股份有限公司关于第三届

　　董事会董事成员调整的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司股东湖北省科技投资集团有限公司之公函，杨洁女士不再担任公司董事职务。

　　杨洁女士担任公司董事期间，忠实、勤勉地履行了职责，为公司发展积极建言献策，推动公司稳健持续发展。公司及董事会对杨洁女士在任职期间对公司做出的贡献表示衷心的感谢。

　　2020年11月4日，公司第三届董事会第三十九次会议审议，同意提名王琳晶先生（简历详见附件一）为公司第三届董事会董事候选人，其任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止。

　　经核查，王琳晶先生具备相关法律法规及《公司章程》及《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的证券公司董事任职资格条件。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2020年11月5日

　　附件一：王琳晶先生简历

　　王琳晶先生，1975年生，博士研究生学历。

　　曾就职于国家发展改革委员会，中国通达电子网络系统公司等，历任公司执行委员会主任、副总裁。现任恒泰证券股份有限公司董事，公司总裁。

　　证券代码：601162    证券简称：天风证券    公告编号：2020-102号

　　天风证券股份有限公司关于召开

　　2020年第六次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年11月20日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年第六次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年11月20日10点30分

　　召开地点：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼天风证券3706会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年11月20日

　　至2020年11月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已于公司第三届董事会第三十九次会议审议通过，具体内容详见公司于2020年11月5日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天风证券股份有限公司第三届董事会第三十九次会议决议公告》（    公告编号：2020-100号）。

　　2、特别决议议案：无。

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人印章）和法人股东账户卡复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东持本人身份证、股票帐户卡办理登记手续。委托代理人持本人身份证、授权委托人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人印章）、委托人股票帐户卡办理登记手续。异地股东可用传真方式登记。

　　2、登记时间：2020年11月17日、18日9:00-16:00时

　　3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室

　　六、其他事项

　　1、会期半天

　　2、与会者参会费用自理

　　3、联系电话：027-87618865 传真：027-87618863

　　4、邮箱：dongban@tfzq.com

　　5、联系人：诸培宁

　　6、邮编：430070

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2020年11月5日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　天风证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月20日召开的贵公司2020年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　1. 委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　2. 委托期限至本次股东大会结束时止。