证券代码：000921         证券简称：海信家电         公告编号：2020-036

　　海信家电集团股份有限公司

　　关于海信集团有限公司股权无偿划转的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、2020年5月28日，海信家电集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）接到海信集团有限公司（以下简称“海信集团公司”）转来的青岛市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“青岛市国资委”）《关于海信集团有限公司股权划转青岛华通国有资本运营（集团）有限责任公司的通知》（青国资委[2020]78号）：将海信集团公司100%国有股权无偿划转给青岛华通国有资本运营（集团）有限责任公司（以下简称“华通集团”）持有。

　　2、由于四舍五入的原因，本公告中分项之和与合计项之间可能存在尾数差异。

　　一、无偿划转概述

　　本次划转将在青岛海信电子产业控股股份有限公司（以下简称“海信电子控股”）增资扩股方案实施后进行，增资扩股可能导致公司实际控制人变化，具体详见公司与本公告同日发布的《关于间接控股股东拟深化混合所有制改革的提示性公告》（公告编号：2020-035）。

　　海信电子控股成功征集战略投资者完成增资扩股后实施本次无偿划转，本次无偿划转不触及要约收购，不会导致公司控股股东或实际控制人发生变更，亦不会影响海信集团公司间接享有本公司股份的权益。海信集团公司未直接持有本公司股份，海信集团公司作为海信电子控股的参股股东，间接享有海信电子控股间接持有的本公司A股股份516,758,670股和H股股份124,452,000股的权益，占公司总股本的比例分别为37.92%和9.13%。

　　二、本次划转公司股权结构变动

　　如海信电子控股成功征集战略投资者完成增资扩股，则海信电子控股增资后、本次划转前股权结构为：

　　@

　　本次划转完成后的股权结构为：

　　@

　　三、无偿划转受让方的基本情况

　　青岛华通国有资本运营（集团）有限责任公司成立于2008年2月，注册资本20亿元，是青岛市国有资本投资运营公司改革试点企业。截至2019年末，华通集团总资产288.72亿元，净资产91.87亿元。华通集团围绕智能化先进制造业股权投资、资本运营及产融服务、工业园区开发运营主业，逐步构建“产业+园区+基金+产融服务”四位一体的运作模式，形成实业、物业、资本运作、数字四大产业板块，致力打造国有资本市场化运作的专业平台，建设资本结构合理、商业模式清晰、优势产业突出的智能化先进制造业投资运营集团。

　　四、相关风险提示

　　本次无偿划转事项将严格按照相关法律法规的要求进行，公司将持续关注上述事项的进展情况，促请相关方及时告知进展情况，履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　海信家电集团股份有限公司董事会

　　2020年5月28日

　　证券代码：000921         证券简称：海信家电         公告编号：2020-035

　　海信家电集团股份有限公司

　　关于间接控股股东拟深化混合所有制改革的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、2020年5月28日，海信家电集团股份有限公司（以下简称“公司”或“海信家电”）接到海信集团有限公司（以下简称“海信集团公司”）转来的青岛市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“青岛市国资委”）《关于印发〈海信集团深化混合所有制改革实施方案〉的通知》（青国资委[2020]77号）（以下简称“《通知》”），《海信集团深化混合所有制改革实施方案》已经青岛市人民政府批准，请按照企业改革改制工作要求，依法依规按程序推进实施。

　　2、本次深化混合所有制改革以公司间接控股股东青岛海信电子产业控股股份有限公司（以下简称“海信电子控股”）为主体，通过增资扩股引入具有产业协同效应、能助力海信国际化发展的战略投资者，形成更加多元化的股权结构和市场化的公司治理结构。如海信电子控股本次增资扩股成功征集到合格战略投资者，可能导致公司由青岛市国资委实际控制变更为无实际控制人。

　　3、由于四舍五入的原因，本公告中分项之和与合计项之间可能存在尾数差异。

　　一、批复情况

　　青岛市国资委下发《通知》主要内容如下：《海信集团深化混合所有制改革实施方案》已经青岛市人民政府批准，请按照企业改革改制工作要求，依法依规按程序推进实施。

　　二、混改实施方案概况

　　本次深化混改以海信电子控股为主体，通过增资扩股引入具有产业协同效应、能助力海信国际化发展的战略投资者，形成更加多元化的股权结构和市场化的公司治理结构。方案概要如下：

　　1、海信电子控股以2020年4月30日为基准日进行审计评估，审计、评估完成后，在青岛市产权交易所公开挂牌增发4150万股（约占17.20%股权比例）引入战略投资者，原战略投资者有权参与增发。

　　2、如本次增资扩股成功征集到合格战略投资者，则增资完成后海信电子控股的股权结构如下：

　　■

　　3、如本次增资扩股成功征集到合格战略投资者，海信电子控股的股权结构进一步分散，无任何单一股东或存在一致行动人的股东合计可以控制海信电子控股超过30%表决权。海信电子控股的董事由其股东按出资比例和公司章程提名并经其股东大会选举产生，无任何单一股东或存在一致行动关系的股东能决定海信电子控股董事会半数以上成员的选任并控制董事会。海信电子控股因此可能变为无实际控制人，从而导致海信家电由青岛市国资委实际控制变为无实际控制人，海信集团公司也将不再为海信家电的间接控股股东。

　　4、青岛市国资委将持有的海信集团公司100%股权划转给青岛华通国有资本运营（集团）有限责任公司（以下简称“华通集团”）持有，在海信电子控股增资扩股完成后实施。

　　三、混改实施方案尚需履行的程序

　　本次混改实施方案已获得青岛市人民政府、青岛市国资委批准，尚需对海信电子控股进行审计、评估，并通过青岛市产权交易所公开征集战略投资者。海信电子控股增资扩股完成后，实施海信集团公司100%股权无偿划转华通集团，本次混改最终完成。

　　四、混改实施方案对公司的影响

　　本次海信电子控股通过增资扩股引入战略投资者，将有利于其进一步优化治理结构，为公司引入灵活的市场机制，激发企业活力、提升效率，借助与战略投资者的产业协同效应，加速公司的国际化发展战略，给公司带来更好的发展前景。

　　五、其他相关说明及风险提示

　　本次海信电子控股增资扩股不会导致海信家电违反法定持股要求和承诺相关方违反原有的持股承诺的情况。

　　本次混改实施方案中，海信电子控股增资扩股拟引入的战略投资者尚需在青岛市产权交易所以公开方式进行征集，能否征集到合格投资者存在不确定性。

　　公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，促请相关方及时告知进展情况，履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》及深圳证券交易所网站。公司所有公开披露信息均以上述指定媒体刊登正式公告为准，请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　海信家电集团股份有限公司董事会

　　2020年5月28日