证券代码：603612     证券简称：索通发展    公告编号：2020-023

　　债券代码：113547    债券简称：索发转债

　　索通发展股份有限公司

　　2020年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2020年3月20日

　　(二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区安定路中建财富国际中心15层

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事会召集，董事长郎光辉先生主持现场会议。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开及表决方式符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席8人，董事刘瑞因工作原因未能出席本次会议；

　　2、 公司在任监事5人，出席5人；

　　3、 董事会秘书袁钢先生出席本次会议，部分高级管理人员列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于《索通发展股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2、 议案名称：关于将郝俊文先生作为公司2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、 议案名称：关于将郎静女士作为公司2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、 议案名称：关于将郎军红先生作为公司2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　5、 议案名称：关于将郎小红先生作为公司2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　6、 议案名称：关于《索通发展股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　7、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股权激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会所审议的议案均为特别决议议案及对中小投资者单独计票的议案，已由出席会议股东或股东代表所持表决权股份总数的2/3以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

　　律师：马天宁、王宁

　　2、 律师见证结论意见：

　　索通发展股份有限公司2020年第一次临时股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　索通发展股份有限公司

　　2020年3月21日

　　证券代码：603612         证券简称：索通发展         公告编号：2020-024

　　债券代码：113547         债券简称：索发转债

　　索通发展股份有限公司

　　关于2020年股票期权与限制性股票

　　激励计划内幕信息知情人买卖公司

　　股票情况的自查报告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的要求，索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）对《索通发展股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了登记备案。

　　2020年3月4日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了激励计划相关议案，并于2020年3月5日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）进行了公告。根据《管理办法》的有关规定，公司对本次激励计划内幕信息知情人在激励计划公告前六个月内（自2019年9月5日至2020年3月4日）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况说明如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1．核查对象为激励计划的内幕信息知情人。

　　2．激励计划的内幕信息知情人均进行了内幕信息知情人备案登记。

　　3．公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）就核查对象在激励计划公开披露前六个月（自2019年9月5日至2020年3月4日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中登公司出具了查询证明。

　　二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况

　　根据中登公司2020年3月11日出具的《股东股份变更明细清单》，在本次自查期间，核查对象中共有24人存在买卖公司股票的行为，具体如下：

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　　经公司核查：

　　以上24名对象中，除高爱春、郑传广、乔从俭、王玉红（激励对象李先恒之配偶）、孙辉之外的19人买卖公司股票的行为均发生在其知悉内幕信息之前，买卖公司股票系基于其对二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，未从任何其他方处获得相关事项的内幕信息，不存在利用内幕信息买卖公司股票的情形，不存在内幕交易的行为。

　　郑传广、乔从俭、王玉红（激励对象李先恒之配偶）、孙辉四人在知悉内幕信息之前进行的交易基于其对二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，未从任何其他方处获得相关事项的内幕信息，不存在利用内幕信息买卖公司股票的情形。高爱春、郑传广、乔从俭、王玉红（激励对象李先恒之配偶）、孙辉五人在2020年2月26日知悉本次激励计划相关信息，在公司2020年3月5日披露本次激励计划相关公告前，根据个人资金使用计划安排，进行了买卖公司股票的交易，但此五人所知悉信息相对有限，对相关法律法规不够熟悉，对不得买卖公司股票的期间等相关规定缺乏足够理解，不存在利用本次激励计划内幕信息进行交易获取利益的主观故意。后续在公司内部公示期间，公司倡导激励对象自查自纠，上述五人在自查后发现自身出现的误操作行为，并及时向公司进行了汇报。

　　激励对象高爱春、郑传广、乔从俭、李先恒（王玉红之配偶）、孙辉五人均表示：由于其本人（或其直系亲属）在敏感期间存在买卖公司股票的行为，出于审慎原则，自愿放弃参与公司本次激励计划。

　　三、结论

　　公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度。公司本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记。

　　经核查，公司在激励计划公告前，未发生信息泄露的情形；上述人员买卖公司股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，且相关人员已承诺放弃参与本次激励计划。在本次激励计划公告前6个月内，公司不存在内幕信息知情人通过内幕信息买卖公司股票而不当得利的情形。

　　四、备查文件

　　1.中国证券登记结算有限责任公司出具的《股东股份变更明细清单》；

　　2.中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司董事会

　　2020年3月21日