第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人谢晓林、主管会计工作负责人祝凤鸣及会计机构负责人(会计主管人员)吴继文声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：人民币元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　@

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.关于公司第三届董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的事项

　　公司第二届董事会第十九次会议、第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十一次会议、2019年第一次临时股东大会、第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议分别审议通过了公司董事会、监事会换届选举及聘任董事会秘书及高级管理人员的相关事项，选举谢晓林先生、张水平先生、谢晓锋先生、朱文锋先生、张志红先生、吴杰先生、李俊德先生、任海云女士、焦磊鹏先生为公司第三届董事会董事，其中李俊德先生、任海云女士、焦磊鹏先生为独立董事，谢晓林先生担任董事长；选举罗庆水先生、刘钊先生、孟重先生为公司第三届监事会股东代表监事，公司职工代表大会选举邹治良先生、简宝良先生担任公司第三届监事会职工代表监事，罗庆水先生为监事会主席；聘任谢晓林先生为总经理，聘任张志红先生、张德柱先生、吴杰先生为副总经理，聘任吴杰先生为董事会秘书，祝凤鸣先生为财务总监。

　　2. 关于公司股份减持的事项

　　（1）公司2019年9月17日，披露了《关于公司董事、监事、高级管理人员股份减持计划期限届满暨实施情况的公告》。公司董事、监事及高级管理人员张水平先生、张志红先生、谢晓锋先生、吴杰先生、朱文锋先生、刘钊先生、简宝良先生、祝凤鸣先生、张德柱先生合计减持股份1,463,150股，占总股本1.69%。

　　（2）公司2019年7月26日，披露了《关于持股5%以上股东及其一致行动人股份减持计划届满暨未来减持计划的预披露公告》。持股5%以上股东苏州永乐九鼎投资中心（有限合伙）、苏州天枢钟山九鼎投资中心（有限合伙）及其一致行动人嘉兴春秋晋文九鼎投资中心（有限合伙）、嘉兴春秋齐桓九鼎投资中心（有限合伙）、嘉兴春秋楚庄九鼎投资中心（有限合伙）合计减持股份866,700股，占总股本1.00％；上述持股5%以上股东及其一致行动人于2019年8月16日至2020月2月12日期间，拟合计减持公司股份不超过5,200,200股（占公司总股本比例6%）。

　　3. 关于公司以集中竞价交易方式回购公司股份的事项

　　公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份，用于员工持股计划或股权激励。回购总金额不低于人民币2,000万元（含人民币 2,000万元），不超过人民币4,000万元（含人民币4,000万元），回购股份价格不超过人民币39元/股（含39元/股），回购股份的期限为自董事会审议通过本回购股份方案之日起12个月内。截至2019年9月30日，公司回购专用证券账户尚未买入相关股票。

　　4.关于公司增加经营范围暨修改公司章程的事项

　　根据公司经营情况及战略发展的需要，增加公司经营范围。公司第二届董事会第十九次会议及2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司增加经营范围暨修改公司章程的议案》，公司于2019年9月27日办理完成了工商变更登记手续，并取得了由陕西省市场监督管理局换发的《营业执照》。

　　■

　　股份回购的实施进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司自2019年8月16日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，截至2019年9月30日，公司回购专用证券账户尚未买入相关股票。

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、以公允价值计量的金融资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　五、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　七、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　法定代表人：谢晓林

　　2019年10月29日

　　证券代码：002864           证券简称：盘龙药业          公告编号：2019-071

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　第三届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议通知于2019年10月15日以邮件方式向各位董事发出。

　　2.本次会议于2019年10月25日下午2:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场与通讯结合方式进行。

　　3.本次会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。

　　4.公司董事长谢晓林先生主持了本次会议。

　　5.本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过《关于公司2019年第三季度报告全文及正文的议案》。

　　《2019年第三季度报告全文》具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2019年第三季度报告正文》具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票

　　2.审议通过《关于公司延长使用闲置自有资金进行现金管理期限的议案》。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司延长使用闲置自有资金进行现金管理期限的公告》。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票

　　独立董事已发表同意的独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《陕西盘龙药业集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

　　3.审议通过《关于公司向银行申请授信额度的议案》。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司向银行申请授信额度的公告》。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，关联董事谢晓林、谢晓锋回避表决。

　　独立董事已发表了同意的独立意见，具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《陕西盘龙药业集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

　　三、备查文件

　　1.公司第三届董事会第二次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2019年10月29日

　　证券代码：002864           证券简称：盘龙药业          公告编号：2019-072

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　第三届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议通知于2019年10月15日以电子邮件方式向各位监事发出。

　　2.本次会议于2019年10月25日下午3:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，会议采取以现场会议、现场投票表决方式召开。

　　3.应出席监事5人，实际出席监事5人。

　　4.公司监事会主席罗庆水先生主持了会议。

　　5.本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议通过《关于公司2019年第三季度报告全文及正文的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2019年第三季度报告全文》及《2019年第三季度报告正文》的编制程序符合相关法律、行政法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2019年第三季度报告全文》详见公司同日刊登在指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2019年第三季度报告正文》详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票

　　三、备查文件

　　1.公司第三届监事会第二次会议决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司监事会

　　2019年10月29日

　　证券代码：002864           证券简称：盘龙药业          公告编号：2019-074

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于公司延长使用闲置自有资金进行现金管理期限的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年10月25日召 开了公司第三届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司延长使用闲置自有资金进行现金管理期限的议案》，具体情况如下：

　　一、本次延长使用闲置自有资金进行现金管理期限情况

　　2019年1月9日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于公司使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常经营和主营业务发展的情况下，使用闲置自有资金额度不超过人民币1亿元（含）适时购买银行发行的安全性高、流动性好的投资期限不超过12个月的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，投资期限为自董事会审议通过之日起12个月内。公司第二届董事会第十八次会议以及2018年年度股东大会审议通过《关于公司调整使用闲置募集资金及自有资金现金管理产品类型的议案》，增加证券公司的收益凭证作为前述现金管理事项理财产品类型。

　　2019年10月25日，公司召开了公司第三届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司延长使用闲置自有资金进行现金管理期限的议案》，鉴于上述投资期限将于2020年1月9日届满，为提高资金使用效率，拟延长上述自有资金现金管理投资期限，即现金管理期限到期后延长12个月。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用，并授权公司管理层负责办理购买银行理财产品相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　二、使用闲置自有资金进行现金管理情况

　　（一）投资目的

　　本着股东利益最大化原则，为提高暂时闲置自有资金的使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司正常经营和主营业务发展的情况下，公司利用闲置自有资金进行投资理财。

　　（二）投资额度

　　公司拟使用不超过人民币1亿元（含）的闲置自有资金购买银行发行的安全性高、流动性好投资期限不超过12个月的保本型理财产品及证券公司的收益凭证，在上述额度内，资金可以循环滚动使用。

　　（三）投资品种

　　银行发行的安全性高、流动性好投资期限不超过12个月的保本型理财产品及证券公司的收益凭证。

　　（四）投资期限

　　自2020年1月9日现金管理期限届满到期后延长12个月，在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。

　　（五）资金来源

　　公司闲置自有资金。

　　（六）实施方式

　　授权公司管理层负责办理购买银行理财产品相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　二、相关审核、批准程序和意见

　　（一）董事会审议

　　公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于公司延长使用闲置自有资金进行现金管理期限的议案》，同意鉴于投资期限将于2020年1月9日届满，为提高资金使用效率，延长上述自有资金现金管理投资期限，即现金管理期限到期后延长12个月。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用，并授权公司管理层负责办理购买银行理财产品相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（二）独立董事的独立意见

　　公司有较完善的内部控制制度，能够有效的保证资金安全，控制投资风险。本次延长使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意《关于公司延长使用闲置自有资金进行现金管理期限的议案》。

　　三、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　公司进行现金管理时，将选择银行发行的安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的保本型理财产品及证券公司的收益凭证。尽管前述产品属于低风险理财产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。公司将根据具体经济形势，选择合适时机，适时适量购买。

　　（二）风险控制措施

　　1.公司严格遵守审慎投资原则，选择与银行发行的安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的保本型理财产品及证券公司的收益凭证进行投资。

　　2.公司财务部将实时分析和跟踪产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　3.公司独立董事、监事会有权对投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4.公司审计部负责定期对投资产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益。

　　5.公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益情况。

　　四、使用自有资金进行现金管理对公司的影响

　　在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，合理利用部分闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司日常经营资金需求及主营业务的正常开展，有利于提高公司的资金使用效率，为公司及股东谋取更多的投资回报。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2019年10月29日

　　证券代码：002864           证券简称：盘龙药业          公告编号：2019-075

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于公司向银行申请授信额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年10月25日召 开了公司第三届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司向银行申请授信额度的议案》，具体情况如下：

　　根据公司生产经营和资金周转需要，公司拟向中国银行股份有限公司西安太白小区支行申请授信额度人民币10,000万元，授信期限为一年，最终授信额度以银行审批为准，并授权公司管理层负责办理在上述额度范围内签署相关合同文件及其他法律文件。具体融资金额视公司实际资金需求和银行审批情况确定，授信期限内，授信额度可循环使用。公司实际控制人谢晓林先生及其配偶为公司提供保证担保，公司免于支付担保费用。

　　上述事项在董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2019年10月29日