一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□适用√不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√适用□不适用

　　是否以公积金转增股本

　　√是□否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2019年6月30日总股本607,199,083股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4.9股。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用√不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是√否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用√不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用√不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用√不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　否

　　自2018年7月以来，东北制药在东北大型国有企业中率先实施混合所有制改革，积极引入战略投资者辽宁方大集团实业有限公司，“混改”一周年，老牌国企东北制药“混”出了增长动力，“改”出了发展活力，让社会各界见证了一个崭新的东北制药。2019年上半年，营业总收入41.10亿元；比上年同期增长9.65%，归属于母公司股东的净利润1.19亿元，比上年同期增长18.92%；总资产122.57亿元，与2019年期初相比增长4.60%，归属于上市公司股东的净资产38.42亿元，与2019年期初相比增长10.71%。其中营业收入中：原料药板块实现收入7.43亿元，比上年同期降低11.19%；制剂板块实现收入18.31亿元，比上年同期增长25.48%；医药商业板块实现收入14.93亿元，比上年同期增长7.32%。

　　2019年上半年，围绕实现生产经营目标，公司重点抓了以下几方面工作：

　　一、创新体制机制管理效率大幅提升

　　东北制药按照混改试点安排，形成了国有资本、民营资本、社会资本和员工持股的混合所有制产权结构，实现有效制衡、利益绑定、方向一致，企业的市场主体地位完全明确，法人治理结构更加科学。公司完善董事会、监事会和股东大会相关制度29项，形成了市场化、专业化、法制化的经营决策和管理运行机制，真正以市场准则推进企业发展。

　　二、实施创新转型产业升级全面推进

　　东北制药依托新体制新机制，坚持创新发展，高度重视对产品研发的投入和自身研发综合实力的提升。进一步完善化学制药、生物制药、大健康产品及医药工程、医药商业的全产业链优化布局。在深入挖掘现有医药品种潜力的同时，加快建设生物医药创新平台，形成了“创新药引领、仿制药跟进”的双创新驱动格局，全面提升产品竞争力和效益水平，着力打造国内一流、国际知名的大型医药企业集团。

　　三、坚持党建为魂企业发展行稳致远

　　“党建强，企业强。”辽宁方大集团在参与东北制药混改过程中，将“党建为魂”的企业文化有效输入东北制药，促进两家企业党建文化深度融合，使企业党的建设在改革中不断强化。混改以来，东北制药将坚持党的领导与完善现代企业制度紧密结合，从“有形覆盖”向“有效覆盖”转变，紧密围绕改革发展中心，紧密结合生产经营实际，引导党员队伍带头践行“变、干、实”，将党的政治优势转变成推进企业改革发展的强大动力。

　　四、实行“干到给到”员工获得感显著增强

　　“企业有温度，员工有干劲！”这句话在东北制药得到了很好的印证。东北制药员工福利包括医疗资助福利、手机福利、方威励志奖学金福利、方大养老金福利、孝敬父母金福利、基本工资增长、重大节日福利、免费工作餐升级等8项福利政策，正是这些有“温度”的福利政策、干到给到的激励机制以及切实保护员工的举措，让每一名员工有了更多的获得感而心怀感恩，主动接受新的体制机制、新的管理模式、商业模式和创效模式，真正从内到外做出改变，比拼赛马，按制度执行奖惩，加快建立“前有金山，后有老虎”的动力机制；全方位堵塞“跑冒滴漏”，深挖降本增效空间。

　　五、不忘初心、牢记使命打造责任药企感恩回报社会

　　“把健康送给您！”这是东北制药73年坚守初心、为国制药，向消费者、向全社会做出的庄严承诺。“质量问题零容忍”，强化采购、生产环节等一系列制度管理，不断提升质量管理体系，以更高标准打造放心药、安全药，服务百姓健康。混改以来落实药品上市许可持有人主体责任，建立公司药物警戒体系并严格监督执行；逐步取消独家供应商，运用偏差管理、纠正与预防措施管理、风险管理、自检管理等有效手段，为产品质量保驾护航。

　　2、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√适用□不适用

　　1.会计政策的变更

　　（1）本公司于2019年8月23日董事会会议批准，自2019年1月1日采用财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）相关规定。会计政策变更导致影响如下：

　　■

　　（2）本公司于2019年8月23日董事会会议批准，自2019年1月1日采用《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号）以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会〔2017〕14号）相关规定，根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。会计政策变更导致影响如下：

　　■

　　新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。企业需考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益工具投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择将非交易性权益工具投资不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

　　本公司于2019年1月1日之后将持有的股权投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为其他权益工具投资。

　　新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。“预期信用损失”模型要求持续评估金融资产的信用风险，因此在新金融工具准则下，于2019年1月1日，按照新金融工具准则规定重新计量应收账款和其他应收账款的预期信用损失准备,并按新金融工具准则列示应收票据及应收账款、其他应收款的账面价值。金融工具原账面价值和在本准则施行日的新账面价值之间的差额，本公司于2019年1月1日将因追溯调整产生的累积影响数调整了年初留存收益。

　　（3）本公司于2019年8月23日董事会会议批准，自2019年6月10日采用《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（财会〔2019〕8号）相关规定，企业对2019 年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据准则规定进行调整。企业对 2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要进行追溯调整。该会计政策变更本期对本公司无影响。

　　（4）本公司于2019年8月23日董事会会议批准，自2019年6月17日采用《企业会计准则第12号——债务重组》（财会〔2019〕9号）相关规定，企业对2019 年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据准则规定进行调整。企业对 2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要进行追溯调整。该会计政策变更本期对本公司无影响。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□适用√不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√适用□不适用

　　1.2019年2月15日，沈阳开颜物业服务有限公司办理工商注销手续。

　　2.2019年6月17日，沈阳弘星惠药电子商务有限公司办理工商注销手续，但截止到2019年6月30日，银行账户注销手续等尚未办理完毕。

　　证券代码：000597            证券简称：东北制药            公告编号：2019-072

　　东北制药集团股份有限公司

　　第八届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.东北制药集团股份有限公司第八届董事会第十七次会议于2019年8月18日发出会议通知，于2019年8月23日以通讯表决的方式召开。

　　2.会议应参加董事9人，实参加董事9人。

　　3.会议符合《公司法》和《公司章程》规定，所形成的决议有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：

　　议案一：关于公司2019年半年度报告全文及摘要的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《公司2019年半年度报告全文》及公司公告2019-073《公司2019年半年度报告摘要》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　议案二：关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《公司董事会关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　议案三：关于公司2019年半年度利润分配的议案

　　根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2019年天职业字〔2019〕33012号半年度审计报告，截止2019年6月30日，公司实现净利润118,955,585.29元，提取盈余公积26,733,780.32元，加上年初未分配利润253,824,097.63元，因会计政策变更调整年初未分配利润-45,909,765.12元，可供股东分配的利润为300,136,137.48元。

　　结合公司当前实际经营、现金流状况和资本公积金的实际情况，同时考虑到公司未来可持续发展，并兼顾股东的利益，根据《公司章程》的有关规定，公司拟以资本公积金转增股本。公司资本公积为2,786,231,340.34元。

　　公司以2019年6月30日总股本607,199,083股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4.9股，共计转增股数297,527,551股，转增后公司总股本变更为904,726,634股（具体股数以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司确认的股数为准）。考虑到公司生产经营和搬迁投资需要，2019年中期不派发现金红利，不送红股。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案四：关于追加公司2019年度日常关联交易的议案

　　具体内容详见公司公告2019-074《关于追加公司2019年度日常关联交易的公告》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票,回避3票。

　　议案五：关于公司会计政策变更的议案

　　具体内容详见公司公告2019-075《关于公司会计政策变更的公告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　议案六：关于修订《东北制药集团股份有限公司对外担保管理制度》的议

　　案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司对外担保管理制度》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案七：关于修订《东北制药集团股份有限公司关联交易管理制度》的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关联交易管理制度》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案八：关于修订《东北制药集团股份有限公司内部控制制度》的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司内部控制制度》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案九：关于修订《东北制药集团股份有限公司内部审计制度》的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司内部审计制度》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案十：关于召开公司2019年第三次临时股东大会的议案

　　具体内容详见公司公告2019-076《东北制药集团股份有限公司关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2019年8月27日

　　证券代码：000597            证券简称：东北制药            公告编号：2019-077

　　东北制药集团股份有限公司

　　第八届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.东北制药集团股份有限公司第八届监事会第十二次会议于2019年8月18日发出会议通知，于2019年8月23日以通讯表决的方式召开。

　　2.会议应参加监事3人，实参加监事3人。

　　3.会议符合《公司法》和《公司章程》规定，所形成的决议有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：

　　议案一：关于公司2019年半年度报告全文及摘要的议案

　　经核实，监事会认为董事会编制和审议东北制药集团股份有限公司2019年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　议案二：关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　议案三：关于公司2019年半年度利润分配的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案四：关于追加公司2019年度日常关联交易的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　议案五：关于公司会计政策变更的议案

　　具体内容详见公司公告2019-075《关于公司会计政策变更的公告》

　　监事会认为，公司本次对会计政策的变更符合财政部相关政策要求，能够更准确、可靠地反映公司财务状况，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司监事会一致同意本次会计政策变更。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　议案六：关于修订《东北制药集团股份有限公司对外担保管理制度》的议

　　案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司对外担保管理制度》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案七：关于修订《东北制药集团股份有限公司关联交易管理制度》的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司关联交易管理制度》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　议案八：关于修订《东北制药集团股份有限公司内部控制制度》的议案

　　具体内容详见巨潮资讯网《东北制药集团股份有限公司内部控制制度》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　东北制药集团股份有限公司监事会

　　2019年8月27日

　　东北制药集团股份有限公司独立董事对公司关联方资金占用和对担保情况的专项说明和独立意见

　　根据《规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的相关规定，经认真审核，现就公司报告期关联方资金占用和对外担保情况发表专项说明和独立意见如下：

　　截止2019年6月30日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。

　　报告期内，公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保。

　　我们认为，公司在报告期内严格按照有关规定，规范公司对外担保行为，控制公司对外担保风险，没有违反相关规定的事项发生，没有损害中小股东的利益。

　　独立董事：王国栋、韩德民、姚辉、梁杰

　　东北制药集团股份有限公司董事会

　　2019年8月27日

　　证券代码：000597                               证券简称：东北制药  公告编号：2019-073

　　东北制药集团股份有限公司