证券代码：002371                                 证券简称：北方华创                                 公告编号：2019-057

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　否

　　北方华创主要从事基础电子产品的研发、生产、销售和技术服务，主要产品为电子工艺装备和电子元器件，是国内主流高端电子工艺装备供应商，也是重要的高精密、高可靠电子元器件生产基地。

　　电子工艺装备主要产品包括半导体装备、真空装备和锂电装备三大业务领域产品，广泛应用于集成电路、半导体照明、功率器件、微机电系统、先进封装、光伏材料及电池、平板显示、真空电子、新材料、锂离子电池等领域。

　　电子元器件主要产品包括电阻、电容、晶体器件、微波组件、模块电源、混合集成电路等高精密电子元器件，广泛应用于精密仪器仪表、自动控制等高、精、尖特种行业领域。

　　2019年上半年，受下游集成电路、光伏、平板显示等产线建设及高精密元器件需求的拉动，公司电子工艺装备和电子元器件业务整体保持增长趋势。

　　报告期内，公司实现营业收入165,464.30万元，比上年同期增加18.63%；实现利润总额19,789.13万元，比上年同期增长17.23%；实现归属于上市公司股东的净利润12,856.15万元，比上年同期增长8.03%。其中，电子工艺装备主营业务收入124,685.92万元，比上年同期增长17.13%；电子元器件主营业务收入39,795.62万元，比上年同期增长22.49%。

　　电子工艺装备方面，2019年上半年，应对下游半导体各细分领域以及真空设备应用需求，公司电子工艺装备营业收入同比增长17.13%。公司刻蚀机、PVD、CVD、立式炉、清洗机等半导体工艺设备陆续批量进入国内8吋和12吋集成电路存储芯片、逻辑芯片及特色芯片生产线，部分产品进入国际一流芯片产线及先进封装生产线。受国内光伏行业的景气度提升影响，光伏电池片工艺设备及单晶炉业务出现较大增长；LED行业发展放缓，公司LED设备业务增长不及预期；公司其他泛半导体应用领域业务及真空热处理领域业务总体保持平稳的发展态势。

　　电子元器件业务方面，2019年上半年，受下游需求增长以及公司新产品推广力度加大的影响，元器件业务整体增长22.49%。

　　报告期内，公司保持对核心技术研发及新产品开发的投入力度，以持续提升产品竞争能力；进一步开拓和深耕目标市场，加强对行业市场的服务能力；提升产品交付效率及现场技术服务能力，以提高客户对公司产品和服务的满意度。

　　2、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1. 根据中华人民共和国财政部会计司2017年度修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。上述修订后的准则自2019年1月1日起施行，根据准则规定，对于施行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。本公司于2019年1月1日执行上述准则对本公司财务指标不产生重大影响。

　　2. 根据中华人民共和国财政部会计司2019年4月发布《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），自2019年1月1日起施行，本次企业会计准则修订了一般企业财务报表格式，适用于2019年度及以后期间的财务报表，不涉及调整以前期间数据，不调整比较期间报表。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事长：张劲松

　　2019年8月14日

　　证券代码：002371              证券简称：北方华创            公告编号：2019-055

　　北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十四次会议通知于2019年8月5日以电话、电子邮件方式发出。2019年8月14日上午会议如期在公司会议室以现场方式召开，应到董事11名，实到11名。会议由董事长张劲松先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议通过决议如下：

　　1、审议通过了《2019年半年度报告及摘要》

　　公司严格按照《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，根据自身实际情况，完成了2019年半年度报告的编制及审议工作。公司董事、高级管理人员就该报告签署了书面确认意见，公司监事会出具了书面审核意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《2019年半年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《2019年半年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过了《2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　报告期内，公司严格按照各项法律法规管理和使用募集资金，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理亦不存在违规情形。

　　《2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过了《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的议案》

　　公司2018年度利润分配及公积金转增股本预案为，以2018年末总股本458,004,372股为基数，向全体股东每10股派发现金0.52元（含税），共计派发现金股利23,816,227.35元。剩余未分配利润结转以后年度。本年度不送红股，不以公积金转增股本。上述权益分派方案已于2019年7月10日实施完毕。

　　根据《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要的规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。同意将公司首次股票期权激励计划涉及的期权行权价格由35.36元/股调整为35.31元/股。

　　《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事对股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整事项发表了独立意见,详见巨潮资讯网（http://www.cninfo. com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，是符合规定的。执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。同意本次对会计政策变更。公司监事会出具了书面审核意见，公司独立董事对该事项发表的独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo. com.cn）。

　　《关于会计政策变更的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　2019年8月14日

　　证券代码：002371          股票简称：北方华创            公告编号：2019-056

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　第六届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十次会议通知于2019年8月5日以电话及电子邮件方式发出。会议于2019年8月14日下午如期在公司会议室以现场与通讯相结合方式召开，应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席赵学新先生主持。

　　本次会议通过决议如下：

　　1、审议通过了《2019年半年度报告及摘要》

　　经对公司提交的2019年半年度报告及摘要进行审议，监事会认为：董事会编制和审核公司2019年半年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2019年半年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《2019年半年度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过了《2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　报告期内，公司严格按照各项法律法规管理和使用募集资金，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理亦不存在违规情形。

　　公司《2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则等具体准则进行的合理变更，是符合规定的。执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。董事会决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

　　《关于会计政策变更的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司监事会

　　2019年8月14日

　　证券代码：002371              证券简称：北方华创            公告编号：2019-058

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于2019年8月14日召开的第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的议案》，现将有关事项公告如下：

　　一、股票期权激励计划简述

　　1、2018年3月23日，公司第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第九次会议审议通过了关于《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要。公司独立董事对公司实施股票期权激励计划发表了明确的同意意见，监事会对本次激励计划激励对象名单进行了核查确认。

　　2、2018年6月21日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（京国资[2018]113号），北京市人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施股票期权激励计划。

　　3、2018年7月10日，公司2018年第一次临时股东大会逐项审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《北方华创科技集团股份有限公司首次股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　4、2018年7月20日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的议案》、《关于向首次股权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，鉴于公司2017年度利润分配方案的实施，公司激励计划涉及行权价格由35.39元/股调整为35.36元/股。同时董事会认为公司首次股权激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定2018年7月20日为首次授予日，授予341名激励对象450万股股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。公司监事会对股票期权激励计划激励对象名单发表了核查意见。

　　5、2018 年 8 月 15日，公司披露了《关于首次股票期权激励计划授予登记完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于2018年8月14日完成了向341名激励对象授予450万份股票期权的授予登记工作，期权简称：北方 JLC1，期权代码：037784，行权价格35.36元/股。

　　6、2019年4月22日，公司第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。截至2019年3月31日，因公司股票期权激励对象共计7人因离职已不符合激励条件，根据《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》相关规定，决定对7人已获授但未获准行权的首次股票期权合计7.6万份进行注销。 本次注销完成后，公司已获授但尚未行权的股票期权的数量由450万份调整至442.4万份，股票期权激励对象的人数将由 341 人调整为334人。

　　7、2019年5月22日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述7.60万份股票期权的注销事宜办理完成。

　　二、本次调整事由及调整方法

　　1、调整原因

　　2019年5月16日，公司2018年度股东大会审议通过了《2018年度利润分配及公积金转增股本预案》，同意以2018年末总股本458,004,372股为基数，向全体股东每10股派发现金0.52元（含税），共计派发现金股利23,816,227.35元。剩余未分配利润结转以后年度。本年度不送红股，不以公积金转增股本。

　　2019年7月3日，公司披露了《北方华创科技集团股份有限公司2018年度权益分派实施公告》，公司2018年度利润分配的股权登记日为2019年7月9日，除权（息）日为2019年7月10日。

　　2、调整依据

　　根据《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要的规定，，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。因公司2018年度利润分配导致的行权价格调整方法如下：

　　派息

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须为正数。

　　公司于2019年7月9日收市后向全体股东派发每股0.052元（税前）现金股利。根据上述相关计算规则，自2019年7月10日起，公司股票期权行权价格由35.36元/股调整为35.31元/股。

　　三、独立董事独立意见

　　公司本次对股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及摘要的相关规定，且本次调整已取得公司2018年第一次临时股东大会授权、履行了必要的程序。

　　因此，我们认为此项调整符合有关规定，同意公司对激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整。

　　四、律师意见

　　北京金诚同达律师事务所认为本次调整的调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》等相关规定。

　　五、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第二十四次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于向首次股权激励计划激励对象授予股票期权的独立意见；

　　3、北京金诚同达律师事务所出具的《关于北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格调整事项的法律意见书》。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司董事会

　　2019年8月14日

　　证券代码：002371              证券简称：北方华创            公告编号：2019-059

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月14日召开第六届董事会第二十四次会议及第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体如下：

　　一、会计政策变更概述

　　1、会计政策变更原因

　　财务部于2019年4月修订并发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），修订了一般企业财务报表格式，适用于2019年度及以后期间的财务报表。按照上述通知及上述企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。

　　2、变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南，企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　3、变更后采用的会计政策

　　公司采用的会计政策按照财政部于2019年4月修订并发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）执行。

　　4、变更日期

　　根据财政部通知要求，自2019年1月1日之日起执行上述新的会计准则。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　按照财政部于2019年4月修订并发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）要求，公司采用修订后的财务报表格式编制2019年度及以后期间的财务报表，执行上述政策的主要影响如下：

　　（1)“应收票据及应收账款”项目分拆为“应收票据”及“应收账款”两个项目；

　　（2）“应付票据及应付账款”项目分拆为“应付票据”及“应付账款”两个项目；

　　（3）“递延收益”项目中摊销期限只剩一年或不足一年的，或预计在一年内(含一年)进行摊销的部分，仍在该项目中填列，不转入“一年内到期的非流动负债”项目；

　　（4）“研发费用”项目还包括计入管理费用的自行开发无形资产的摊销；

　　（5）删除了“营业外收入”和“营业外支出”项目中的债务重组利得和损失。

　　公司本次会计政策变更仅对财务报表格式和部分项目填列口径产生影响，不存在追溯调整事项，对公司资产总额、负债总额、净资产、营业收入、净利润均无实质性影响。

　　三、董事会审议本次会计政策变更情况

　　2019年8月14日，公司召开第六届董事会第二十四次会议及第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

　　公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，是符合规定的。执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。同意本次对会计政策变更。

　　四、独立董事意见

　　本次公司会计政策变更是根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）涉及的相关会计准则要求进行的变更。变更后的会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等有关规定，能够客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东合法权益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，我们同意公司本次会计政策的变更。

　　五、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则等具体准则进行的合理变更，是符合规定的。执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。董事会决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

　　六、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第二十四次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第六届监事会第二十次会议决议；

　　3、北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2019年8月14日