证券代码：000413、200413     证券简称：东旭光电、东旭B      公告编号：2019-008

　　东旭光电科技股份有限公司

　　关于与英国曼彻斯特大学签署会员协议的自愿性信息披露公告

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　　为了构建更加开放和多元的石墨烯产业发展格局，进一步提升东旭光电科技股份有限公司（以下简称“东旭光电”或“公司”）石墨烯产业的市场竞争力，经与英国曼彻斯特大学(The University of Manchester，以下简称“曼大”)协商，公司于1月24日与其完成签署《会员协议》，公司将成为曼大石墨烯工程创新中心（GEIC，Graphene Engineering Innovation Center）一级会员（Tier-one Membership）。现将相关情况公告如下：

　　一、会员协议对方情况

　　合作方全称：英国曼彻斯特大学

　　英文名称：The University of Manchester

　　住所：于英国曼彻斯特牛津路，邮编：M13 9PL

　　曼彻斯特大学，是一家皇家注册机构（注册号RC 000797）且获得豁免的慈善教育机构。曼大拥有近200年的历史，并通过多年的科研积累以及不断的科技创新，在众多工程和人文领域取得了丰硕的成果，曼彻斯特大学现任及过往教职员和学生中共有25位诺贝尔奖得主，现任全职教职员中有3位诺贝尔奖得主，位列全英之冠，特别是在2010年曼大的两位物理学家由于石墨烯的发现获得了诺贝尔物理学奖，开启了人类对二维材料的研究热潮。在最新的QS全球大学排名中高居第29位。

　　公司与曼大不存在关联关系。

　　二、会员协议主要内容

　　（一） 合作背景

　　曼彻斯特大学建有世界级的石墨烯工程创新中心（“GEIC”），可为各类组织提供不同级别的会员资格，会员有机会参与GEIC活动。公司希望基于双方在各自业务领域的技术优势和综合竞争力，建立广泛的国际合作关系，借助曼大世界级的GEIC，促进、协助和开展石墨烯的应用研究、制造创新,并将成果应用于工业领域。

　　（二）合作模式

　　会员制合作模式。东旭光电签署《会员协议》并缴纳会费后成为曼大GEIC一级会员，进而参与GEIC活动。合约期限为三年。会费中的50%将可用于东旭光电作为一级会员在GEIC 中进行的石墨烯研究开发活动。

　　（三）权利与义务

　　1、曼大GEIC为公司提供专用实验室；

　　2、公司可获得技术支持、建议和合作融资机会；

　　3、公司可使用所有GEIC中的设备以及共享设施，并免费接受设备使用培训；

　　4、至少50%的会员费将用在公司自己的开发活动中；

　　5、拥有GEIC技术咨询委员会的席位；

　　6、参与GEIC石墨烯专题研讨会和发展路径会议；

　　7、公司有权在网站和GEIC建筑上使用会员标志。

　　（四）其他

　　1、双方承诺尊重并保护对方的知识产权，知识产权仍为提供知识产权一方的财产。除本协议明确授予的权利之外；

　　2、作为会员活动一部分的合作项目中的前景知识产权相关权利，应当归会员所有或者转让给会员。曼大将签署向会员转让前景知识产权所有权利必需和规定的所有正式文件；

　　3、如果在会员清盘或解散时，任何知识产权，包括会员活动产生的前景知识产权应当按照清盘安排进行分配；

　　4、本协议有效期叁年，期满经双方协商可以续签或改签协议。本协议生效日期为2019年3月1日；

　　5、如会员发生控制权变更，则需提前通知曼大并经GEIC治理委员会批准，否则本会员协议将立即终止，除前述情形外，未经另一方书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的任何权利或义务转让或以其他方式转让或抵押给任何第三方。

　　三、对公司的影响

　　通过与曼大GEIC合作并成为其一级会员，东旭光电可以GEIC为支点，孵化和投资先进的石墨烯应用技术。同时，通过成为GEIC一级会员，东旭光电可以全面融入曼大石墨烯生态系统，东旭光电也可从自身需求出发，依托GEIC先进装备与国际顶尖技术储备，有效解决现阶段产品工程化中的关键难题，加速完善自身产品开发体系。进一步地，通过与其他GEIC 一级伙伴的深入合作，借助国际先进的石墨烯技术和先进资源，从学术制高点到产业化综合联动，为未来共同开发中国及全球市场奠定坚实基础，助力东旭光电构建更加开放和多元的石墨烯产业发展格局。

　　四、其他相关说明

　　《会员协议》的签订是否对公司经营业绩产生实质影响具有不确定性，公司将根据未来石墨烯产品研究及产业化落地实际情况，按照监管规则及时履行审议程序及信息披露义务。公司所有信息披露刊载于指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《香港商报》及巨潮资讯网，敬请广大投资者以公司指定信息披露媒体公告信息为准，同时敬请广大投资者注意投资风险。

　　五、备查文件

　　公司与曼大签署的《会员协议》。

　　特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年1月26日

　　证券代码：000413、200413       证券简称：东旭光电、东旭B        公告编号：2019-009

　　东旭光电科技股份有限公司

　　第八届五十六次董事会决议公告

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　　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会于2019年1月25日下午16:00点在公司办公楼会议室召开了第五十六次临时会议，会议通知以电话及文本方式于2019年1月22日向全体董事发出。本次会议应参加董事7人，实际参加董事7人，部分高管列席了会议，会议由公司董事长王立鹏先生主持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于同意广西申龙汽车制造有限公司向上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行申请综合授信并为之提供担保的议案》(详见同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》)

　　为了支持子公司的发展，董事会同意广西申龙汽车制造有限公司向上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行申请综合授信10,000万元，期限一年，并由公司为该笔银行综合授信提供连带责任保证担保。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，通过。

　　二、审议通过了《关于同意广西申龙汽车制造有限公司向柳州银行股份有限公司南宁分行申请综合授信并为之提供担保的议案》(详见同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》)

　　为了支持子公司的发展，董事会同意广西申龙汽车制造有限公司向柳州银行股份有限公司南宁分行申请综合授信17,000万元，期限一年，并由公司为该笔银行综合授信提供连带责任保证担保。公司控股股东东旭集团有限公司及公司全资子公司上海申龙客车有限公司同时为该笔银行综合授信提供连带责任保证担保。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，通过。

　　三、审议通过了《关于同意公司全资子公司郑州旭飞光电科技有限公司向上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行申请综合敞口授信并为之提供担保的议案》（详见同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》）

　　为了支持子公司的发展，董事会同意公司全资子公司郑州旭飞光电科技有限公司向上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行申请综合敞口授信10,000万元，期限一年，并由公司为该笔综合敞口授信提供最高11,000万元连带责任保证担保。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，通过。

　　特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年1月26日

　　证券代码：000413、200413  证券简称：东旭光电、东旭B  公告编号：2019-010

　　东旭光电科技股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月25日召开第八届董事会第五十六次会议，以7票同意的表决结果审议通过了《关于同意广西申龙汽车制造有限公司向上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行申请综合授信并为之提供担保的议案》、《关于同意广西申龙汽车制造有限公司向柳州银行股份有限公司南宁分行申请综合授信并为之提供担保的议案》和《关于同意公司全资子公司郑州旭飞光电科技有限公司向上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行申请综合敞口授信并为之提供担保的议案》。

　　为了支持公司子公司的发展，董事会同意全资子公司广西申龙汽车制造有限公司（以下简称“广西申龙”）向上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行（以下简称“浦发银行南宁分行”）申请银行综合授信10,000万元；同意广西申龙向柳州银行股份有限公司南宁分行（以下简称“柳州银行南宁分行”）申请最高综合授信17,000万元；同意郑州旭飞光电科技有限公司（以下简称“郑州旭飞”）向上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行（以下简称“浦发银行郑州分行”）申请综合敞口授信10,000万元，并由公司为上述银行授信提供连带责任保证担保。其中公司控股股东东旭集团有限公司及公司全资子公司上海申龙客车有限公司同时为广西申龙向柳州银行南宁分行申请的综合授信提供连带责任保证担保。

　　上述担保不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，上述担保事项无需提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）基本情况

　　1、被担保人名称：广西申龙汽车制造有限公司

　　统一社会信用代码：91450100315979786C

　　住所：南宁市邕宁区蒲兴大道99号

　　法定代表人：周纪文

　　注册资本：231,111.1112万元人民币

　　经营范围：客车、客车底盘、医疗车、工程车、市政工具车、轻型客车、载货车和小型电动汽车及零部件的开发、制造与销售（具体生产类别以工信部核准执行）；经营机电产品的开发、制造、销售；经营本企业自产产品及相关技术的进出口业务。

　　与公司关系：公司持有上海申龙客车有限公司100%股权，上海申龙客车有限公司持有广西申龙100%股权，广西申龙为公司全资二级子公司。

　　2、被担保人名称：郑州旭飞光电科技有限公司

　　统一社会信用代码：914101006897495632

　　住所：郑州经济技术开发区经南三路66号

　　法定代表人：王立鹏

　　注册资本：165,000万元人民币

　　经营范围：从事平板显示产业材料、设备、产品的设计、制造与销售;提供平板显示相关技术开发、技术咨询、技术服务和技术转让;机械设备的技术研发、技术转让、技术服务、技术咨询及销售;从事货物与技术的进出口业务;销售:纸制品。

　　与公司关系：郑州旭飞为公司全资子公司。

　　截至目前，上述两家子公司均不是失信被执行人。

　　（二）最近一年又一期的主要财务指标

　　1、被担保公司：广西申龙汽车制造有限公司

　　截至2017年12月31日，广西申龙的总资产212,105.79万元，总负债125,666.38万元，净资产86,439.41万元，资产负债率59.25%。2017年1-12月广西申龙营业收入101,644.05万元，净利润16,813.37万元（以上数据已经审计）。

　　截至2018年9月30日，广西申龙的总资产309,404.59万元，总负债128,743.52万元，净资产180,661.07万元，资产负债率41.61%。2018年1-9月广西申龙营业收入53,285.15万元，净利润9,276.90万元（以上数据未经审计）。

　　2、被担保公司：郑州旭飞光电科技有限公司

　　截至2017年12月31日，郑州旭飞的总资产438,980.37万元，总负债232,540.70万元，净资产206,439.67万元，资产负债率52.97%。2017年1-12月郑州旭飞营业收入165,232.52万元，净利润17,058.27万元（以上数据已经审计）。

　　截至2018年9月30日，郑州旭飞的总资产498,101.63万元，总负债284,143.02万元，净资产213,958.61万元，资产负债率57.05%。2018年1-9月郑州旭飞营业收入107,091.47万元，净利润5,375.28万元（以上数据未经审计）。

　　三、担保协议的主要内容

　　担保方式：第三方连带责任保证担保。

　　担保金额：

　　1、 广西申龙向浦发银行南宁分行申请综合授信10,000万元；

　　2、 广西申龙向柳州银行南宁分行申请最高综合授信17,000万元；

　　3、 郑州旭飞向浦发银行郑州分行申请综合敞口授信11,000万元。

　　担保期限：以实际签署的担保协议为准。

　　四、董事会意见

　　广西申龙是公司二级全资子公司，是公司新能源汽车业务的重要实施主体；郑州旭飞是公司玻璃基板业务的重要运营主体之一，承载着公司第5代玻璃基板产品的生产与销售。为了支持子公司的生产及发展，增强其综合实力，保证其可持续发展的战略目标，董事会同意为公司子公司广西申龙、郑州旭飞的上述银行授信提供第三方连带责任保证担保。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保后，公司及控股子公司的担保额度总额为770,790.00万元。本次担保后，公司及控股子公司对外担保总余额为482,026.24万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的15.59%。公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为42,216.44万元，占上市公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的1.37%。截至公告日，公司无逾期、涉诉对外担

　　六、备查文件

　　公司八届五十六次董事会决议。

　　特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2019年1月26日