证券代码：600053      证券简称：九鼎投资      编号：临2019—010

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd

　　第八届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事会第一次会议通知于2019年1月24日以书面和电子邮件等方式发出，会议于2019年1月25日在公司会议室召开。（说明：根据《公司章程》第一百三十四条“情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知”。公司董事会办公室发出董事会会议通知，全体董事收到通知后，一致同意召开本次董事会。）

　　会议由董事蔡蕾先生主持，全体董事均参会表决，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。

　　二、会议审议情况

　　本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：

　　（一）关于选举公司第八届董事会董事长的议案

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司第八届董事会董事一致推选，选举蔡蕾先生为公司董事长，任期为本次会议审议通过之日起至第八届董事会届满止。

　　附：蔡蕾先生简历

　　蔡蕾，男，1972年出生，硕士研究生学历。历任中铁信托研究部总经理、投资部总经理、董事会秘书；昆吾九鼎投资管理有限公司董事；九信资产管理股份有限公司董事；江西江中物业有限责任公司董事长；昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理；江西中江集团有限责任公司执行董事兼总经理；南昌江中投资有限责任公司执行董事兼总经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。

　　（二）关于选举公司第八届董事会副董事长的议案

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司第八届董事会董事一致推选，选举康青山先生为公司副董事长，任期为本次会议审议通过之日起至第八届董事会届满止。

　　附：康青山先生简历

　　康青山，男，1970年出生，硕士研究生学历。历任哈尔滨金融学院金融系团总支书记；黑龙江省人民政府办公厅一处主任科员；东方人寿保险股份有限公司董事会秘书处负责人；昆吾九鼎投资控股股份有限公司总经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司副董事长。现任昆吾九鼎投资管理有限公司执行董事兼总经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。

　　（三）关于选举公司第八届董事会专门委员会组成人员的议案

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　根据《公司法》和《公司章程》，经公司董事长蔡蕾先生提名，选举如下成员组成公司各专门委员会，任期为本次会议审议通过之日起至第八届董事会届满止。

　　1、战略发展委员会由康青山先生、周春生先生、蔡蕾先生三名董事组成，其中康青山先生为该委员会召集人；

　　2、提名委员会由周春生先生、马思远女士、蔡蕾先生三名董事组成，其中周春生先生为该委员会召集人；

　　3、审计委员会由向锐先生、马思远女士、覃正宇先生三名董事组成，其中向锐先生为该委员会召集人；

　　4、薪酬与考核委员会由马思远女士、向锐先生、蔡蕾先生三名董事组成，其中马思远女士为该委员会召集人。

　　（四）关于聘任公司总经理的议案

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，聘任古志鹏先生为公司总经理，任期为本次会议审议通过之日起至第八届董事会届满止。

　　附：古志鹏先生简历

　　古志鹏，男，1984年出生，本科学历；历任毕马威会计师事务所任助理经理；中国科学院中国科学传播研究所业务主管；昆吾九鼎投资管理有限公司医药投资部投资经理、吉林业务部负责人、东北业务大区总经理；同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事会秘书、副总经理。现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司总经理。

　　（五）关于聘任公司副总经理的议案

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　经公司总经理提名，董事会提名委员会审核，聘任白斌先生和王亮先生为公司副总经理，任期为本次会议审议通过之日起至第八届董事会届满止。

　　附：白斌先生、王亮先生简历

　　白斌，男，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法律硕士，具备律师、法律职业资格。历任北京市京大律师事务所律师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、投资总监、资产管理总部总经理，北京九信创新资产管理有限公司执行董事、董事长。现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司副总经理。

　　王亮，男，1983年出生，研究生学历。历任融科智地房地产股份有限公司企划办战略发展与管理经理；河南中正融信实业发展有限公司董事长；现任昆吾九鼎投资管理有限公司总经理助理，昆吾九鼎投资控股股份有限公司副总经理。

　　（六）关于聘任公司财务总监兼董事会秘书的议案

　　此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　经公司总经理提名，董事会提名委员会审核，聘任易凌杰先生为公司财务总监兼董事会秘书，任期为本次会议审议通过之日起至第八届董事会届满止。

　　附：易凌杰先生简历

　　易凌杰，男，1985年出生，本科学历。历任中审国际会计师事务所有限责任公司公司深圳分所高级审计员；德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所高级审计员；碧桂园控股有限公司财务经理；昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理；现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司财务总监兼董事会秘书。

　　公司独立董事对上述（四）、（五）和（六）议案发表了独立意见：

　　1、公司总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书候选人的提名及聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定；

　　2、经审阅总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书候选人的个人履历，不存在《公司法》第147条规定的不能担任董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；

　　3、经了解各位候选人的教育背景、工作经历和身体状况，我们认为：上述候选人具备相应的任职资格，能够胜任相关职责的工作，有利于公司发展。

　　我们同意聘任古志鹏先生为公司总经理；同意聘任白斌先生和王亮先生为公司副总经理；同意聘任易凌杰先生为公司财务总监兼董事会秘书。

　　三、备查文件

　　独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见。

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董事会

　　2019年1月26日

　　证券代码：600053        证券简称：九鼎投资       编号：临2019—011

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd

　　第八届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届监事会第一次会议于2019年1月25日在公司会议室召开，公司已于2019年1月24日以书面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由公司监事刘炜先生主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。

　　二、会议审议情况

　　本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：

　　1、关于选举公司第八届监事会主席的议案

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。通过本议案。

　　根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司第八届监事会监事一致推选，选举刘炜先生为公司监事会主席，任期为本次会议审议通过之日起至第八届监事会届满止。

　　附：刘炜先生简历

　　刘炜，男，1976年出生，会计硕士，注册会计师、高级会计师、江西财经大学会计学院客座教授。历任江西江中制药（集团）有限责任公司财务经理、高级审计经理、职工监事；江西中江控股有限责任公司职工监事；昆吾九鼎投资控股股份有限公司财务经理、财务总监。现任江西江中物业有限责任公司董事长；昆吾九鼎投资控股股份有限公司监事。

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　监事会

　　2019年1月26日