股票代码：600984              股票简称：建设机械              编号：2018-087

　　陕西建设机械股份有限公司关于2018年度

　　非公开发行A股股票预案修订说明的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”、“建设机械”）于2018年2月23日召开公司第六届董事会第六次会议、2018年4月3日召开2018年第一次临时股东大会审议通过了2018年度非公开发行股票（以下简称“本次非公开发行”）的方案及相关议案。

　　2018年5月22日，公司召开2017年年度股东大会审议通过了2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案，本次转增股本以方案实施前的公司总股本636,764,203股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.3股，共计转增191,029,261股，本次分配后公司总股本为827,793,464股。

　　公司根据上述利润分配情况对本次非公开发行股票预案进行了修订，于2018年8月31日召开第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于修订公司2018年度非公开发行股票预案的议案》，并公告了《陕西建设机械股份有限公司2018年非公开发行股票预案（修订稿）》。

　　为便于投资者理解和查阅，公司就《陕西建设机械股份有限公司2018年非公开发行股票预案（修订稿）》涉及的主要修订情况说明如下：

　　■

　　公司2018年非公开发行股票预案修订的具体内容详见公司于2018年9月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西建设机械股份有限公司2018年非公开发行股票预案（修订稿）》。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2018年9月1日

　　股票代码：600984              股票简称：建设机械              编号：2018-088

　　陕西建设机械股份有限公司

　　关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及

　　填补措施（修订稿）的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次非公开发行完成后，公司净资产规模将较大幅增加，总股本亦相应增加。随着募集资金投资项目的实施，公司的净利润将有所增加，但募集资金投资项目逐步投入并产生效益需要一定的过程和时间，因此，短期内公司的每股收益和净资产收益率可能出现一定幅度下降。

　　●本公告中公司对经营数据的假设分析不构成公司的盈利预测，敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”、“建设机械”）非公开发行股票事项已经公司第六届董事会第六次会议、第六届董事会第十三次会议、2018年第一次临时股东大会审议通过。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）等文件的要求，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就本次非公开发行股票事项（以下简称“本次非公开发行”）对即期回报摊薄的影响进行了认真分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下：

　　一、本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

　　（一）本次发行摊薄即期回报对本公司主要财务指标影响的假设前提

　　1、考虑本次非公开发行的审核和发行需要一定时间周期，假定本次非公开发行于2018年11月底实施完毕，该时间仅为估计，最终以中国证监会核准本次发行后的实际完成时间为准。

　　2、不考虑发行费用，假设本次非公开发行募集资金总额为本次非公开发行的募集资金总额的上限150,574.80万元。

　　3、假设本次非公开发行最终发行数量为发行数量的上限165,558,692股，最终发行股数以经中国证监会核准发行的股份数量为准。

　　4、根据公司2017年年报财务数据，公司2017年归属于母公司股东的净利润为22,809,109.68元，扣除非经常损益后归属于母公司股东的净利润为67,718,496.17元。假设公司2018年全年扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者净利润分别为以下两种情况：（1）与2017年度持平；（2）较2017年增长10%。

　　5、不考虑本次发行募投项目实施后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响。

　　6、假设宏观经济环境、公司所处行业情况没有发生重大不利变化。

　　7、在预测公司本次发行后净资产时，不考虑除本次发行募集资金、净利润之外的其他因素对公司净资产的影响。

　　8、上述假设仅为测算本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表对公司经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

　　（二）对公司主要财务指标的影响

　　基于上述假设和说明，公司测算了本次非公开发行对公司的每股收益和净资产收益率等主要财务指标的影响如下：

　　■

　　注：根据《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的要求，基本每股收益、稀释每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）规定计算，同时扣除非经常性损益的影响；

　　二、本次非公开发行摊薄即期回报的特别风险提示

　　本次非公开发行募集资金到位后，公司的总股本和净资产会有一定幅度的增加。由于募集资金投资项目效益的产生需要一定时间，在公司总股本和净资产均有较大增长的情况下，募集资金到位当年公司的每股收益和净资产收益率等财务指标可能较上年出现下降的情形。特别提醒投资者理性投资，关注公司本次发行可能摊薄即期回报的风险。

　　三、本次非公开发行的必要性和合理性

　　（一）采购市场急需设备，完善大中型塔机设备配置，满足建筑工业化的需求

　　在国家及各地方政策的大力推动下，我国的装配式建筑正处在高速发展的阶段，下游市场对大中型塔式起重机租赁需求呈快速增长趋势。公司作为建筑起重机械租赁行业的龙头企业，现有塔机的出租利用率始终处于较高水平，公司目前的设备规模，包括设备型号和数量，已经很难满足下游客户对大中型塔机设备租赁快速增长的需求。公司使用本次非公开发行募集资金投资于租赁设备扩容项目，购置市场急需的100吨*米以上级别的大中型塔机，扩大自身业务规模，有助于公司抓住建筑工业化带来的巨大市场机遇，抢占市场先机，扩大竞争优势，是公司提升盈利水平，保持优势地位的重要举措。

　　（二）提高工程租赁经营网络的覆盖广度，完善区域布局，提高市场占有率

　　庞源租赁经过多年努力，在上海、北京、广东、浙江、江苏等地设立了19家子公司，业务区域广泛辐射到东北、华北、华东、华中、华南、西南和西北地区，初步形成了遍布全国的业务网络，对核心地区的重点城市实现初步覆盖，但受设备规模和服务半径的限制，目前仍不能完全地按照经济服务半径来优化配置设备并提供服务，对部分二三线城市及周边地区的市场覆盖率提升仍存在较大的提升空间。通过实施租赁设备扩容项目，扩大设备规模，有利于庞源租赁降低服务成本，提高服务响应能力，从而有效扩大销售半径，提升经营网络覆盖的深度和广度，完善租赁业务在二三线城市及周边地区的区域布局，提高市场占有率，巩固行业领先地位。

　　（三）实现产能转移，优化行业资源配置，推动产业结构升级

　　在我国经济转型发展的背景下，受资金压力等因素的影响，下游工程施工企业的设备购买需求增长有所放缓，也相应的影响了上游工程机械生产企业的设备销售，导致行业整体的设备利用率偏低，产业结构亟需调整。公司通过实施租赁设备扩容项目，购买工程机械制造行业的塔机设备用于租赁业务，一方面可以消化上游工程机械制造企业的设备存量，带动上游行业的设备销售，另一方面可以减轻下游施工企业的资金压力，丰富施工企业的设备品种，有利于提高行业设备的流动性和使用效率，实现产能的合理转移和利用，对合理配置行业资源，优化产业链，推进产业结构升级具有重要意义。

　　四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

　　（一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系

　　公司目前主营业务包括三部分：工程机械（主要是路面机械与塔式起重机）及其零配件的生产与销售，工程机械（主要是建筑起重机械）的租赁以及钢结构工程产品的生产与销售。其中建筑起重机械租赁业务在公司主营业务收入中占比最高，也是公司最主要的盈利来源。

　　本次非公开发行募集资金在扣除相关发行费用后，将全部用于工程租赁设备扩容建设项目。募集资金投资项目的实施有助于公司顺应建筑工业化的发展趋势，完善大中型塔机设备配置，扩大建筑起重机械租赁业务规模，完善建筑起重机械租赁业务的市场布局，进一步提升公司的行业地位和竞争优势，增强公司的盈利能力。本次发行符合公司的发展战略和经营计划，有利于公司主营业务的发展。

　　（二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

　　1、人员储备

　　公司子公司庞源租赁是较早进入建筑起重机械租赁行业的企业，在多年的经营过程中培养了优秀的管理团队、专业技术团队和现场设备操作管理团队，并形成了高效的管理体系。庞源租赁的各级管理人员均具有多年的建筑起重机械租赁业务管理经验，掌握了先进专业知识，对行业发展趋势和区域市场竞争状况具有很深的理解力；庞源租赁总工程师及其他核心技术人员均具备良好的专业背景，具有丰富的行业从业经验和设备管理经验；同时，庞源租赁在发展过程中持续加大人才引进与培养力度，陆续引进了一批拥有丰富操作经验的技术管理人才，并通过在岗培训以及委托培养等模式，积极储备企业发展所需的技术管理人才。

　　庞源租赁在发展过程中不断完善薪酬激励制度和考核评价体系，通过一系列的培训与职业规划辅导，将员工个人成长与企业发展壮大紧密联系。凭借以人为本的管理理念，先进的人力资源管理体系，完备的人员补充培养机制，庞源租赁构建了良好的人才梯队，为募投项目的实施提供了有利的支持。

　　2、技术储备

　　庞源租赁历来十分重视技术积累、创新与研发队伍建设，公司根据行业技术特点和内在发展需求，建立了以“市场为导向，项目为核心，服务为中心”的研发管理体制，通过内部培养与外部引进相结合的方式不断壮大自身的技术研发团队，持续开展技术创新活动，为企业注入持续发展的动力。庞源租赁于2010年成立了技术研发中心，主要负责工程机械设备安拆装维护的技术研发以及设备采购中的标准制定，同时为项目施工现场提供技术服务和支持，为非标准化项目提供量身定制的技术解决方案。2014年，庞源租赁企业技术中心被认定为上海市企业技术中心。

　　庞源租赁的技术研发团队具有丰富的行业经验和专业的知识背景，在改造原有设备、满足非标准化项目安拆装需求，提供创新设计方案、为下游企业定制个性化产品，行业新趋势、新技术研究等方面拥有深厚的储备和积累，为募投项目的实施提供了坚实的技术储备。

　　3、市场储备

　　经过多年对建筑起重机械租赁市场的开发，庞源租赁相继在浙江、北京、山东、河南、江苏、四川、广东等地设立了19家子公司，业务区域广泛辐射到东北、华北、华东、华中、华南、西南和西北地区，初步形成了遍布全国的业务网络。此外，庞源租赁与下游客户建立了良好的互动合作关系，在项目施工过程中，庞源租赁主动收集客户的需求信息及反馈意见，不断提升服务质量和客户满意度。经过多年的客户积累，庞源租赁目前拥有中国建筑股份有限公司、中国能源建设集团有限公司、中国建设中国中铁股份有限公司、中国电力建设集团有限公司等一批规模大、信誉好的客户群体，为业务发展提供了有力的保障。

　　五、公司应对本次非公开发行摊薄即期回报采取的具体措施

　　（一）抓住市场机遇，大力发展公司主营业务，提升公司核心竞争力

　　在宏观经济企稳回暖、固定资产投资增速回升的背景下，随着国家一带一路、京津冀协同发展等区域发展战略带动大型工程施工项目的增加以及国内房地产市场装配式建筑的兴起，下游市场对大中型塔机的租赁需求呈快速增长趋势。公司通过实施本次募投项目，可以扩大建筑起重机械租赁业务的规模，优化公司的产品结构，增强公司的盈利能力与核心竞争优势。募集资金到位后，公司将严格根据项目实施计划，推进募集资金投资项目建设，争取早日实现预期效益。在国际市场方面，公司将积极参与“一带一路”建设，以东南亚、中东地区、新疆接壤的远东地区为重点区域积极开拓海外租赁业务，加强国际产能合作，培育新的利润增长点。

　　（二）严格执行募集资金管理制度，保证募集资金有效使用

　　公司已根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件的要求制定了《募集资金管理办法》，以规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益。募集资金到位后，公司将严格执行《募集资金管理办法》的相关规定，对募集资金进行专项存储，保障募集资金用于指定的投资项目，并定期对募集资金进行内部审计，配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，防范募集资金使用风险。

　　（三）完善公司治理，为公司发展提供制度保障

　　公司将严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求，不断加强制度建设，完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利；确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，做出科学、迅速和谨慎的决策；确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权。同时，公司将持续加强自身风险管理体系建设，不断提升公司在管理、财务、生产、质量等方面的风险管理能力，有效的控制公司的经营风险。

　　（四）严格执行公司既定的分红政策，保证股东利益回报

　　公司已根据国务院《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会《关于进一步落实上市公司分红相关规定的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《上市公司章程指引（2016年修订）》的有关要求，对《公司章程》中的利润分配政策进行了修订与完善。此外，为进一步完善公司分红机制，切实保护公司中小股东的权益，建立稳定、持续、科学的投资者回报机制，公司制定了《未来三年（2018-2020）分红回报规划》。未来，公司将严格执行公司既定的利润分配政策，强化中小投资者权益保障机制，给予投资者持续稳定的合理回报。

　　六、公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行所作出的承诺

　　公司的董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会相关规定为保证公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

　　1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

　　2、本人承诺对个人的职务消费行为进行约束；

　　3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；

　　4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　5、若公司后续推出公司股权激励政策，本人承诺未来公司的股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　6、本人承诺本承诺函出具日后至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

　　7、本人承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

　　七、公司的控股股东对公司填补回报措施能够得到切实履行所作出的承诺

　　公司控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

　　本公司承诺不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司利益。

　　若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。

　　八、公司的实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行所作出的承诺

　　公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

　　本公司承诺不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司利益。

　　若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2018年9月1日

　　股票代码：600984              股票简称：建设机械              编号：2018-089

　　陕西建设机械股份有限公司

　　关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在江苏瀚瑞金港融资租赁有限公司办理5000万元融资租赁

　　授信提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：上海庞源机械租赁有限公司

　　● 本次担保金额及累计为其担保金额：本次公司拟为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供人民币5,000万元连带责任保证担保，本次担保前公司累计为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供担保金额为人民币199,785.79万元。

　　● 本次是否有反担保：无反担保

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　1、本次担保基本情况

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）为了保证已签订工程项目设备采购的资金投入，拟在江苏瀚瑞金港融资租赁有限公司（以下简称“瀚瑞租赁”）申请办理5,000万元融资租赁授信，全部为直租业务，年利率6%，期限3年，需由公司提供连带责任保证担保。经审查，该担保事项符合公司《对外担保管理制度》的规定要求。

　　2、董事会表决情况

　　2018年8月31日上午以通讯表决方式召开了公司第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在江苏瀚瑞金港融资租赁有限公司办理5000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；经公司8名董事审议一致通过此项议案，公司董事会同意为庞源租赁拟在瀚瑞租赁申请办理5,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保。

　　同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本次担保事项尚须提交公司股东大会审议批准。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：上海庞源机械租赁有限公司

　　注册地址：上海市青浦区华新镇芦蔡北路2018号；

　　法定代表人：柴昭一

　　注册资本：60,800万元

　　经营范围：建筑设备及机械设备租赁，及带操作人员的建筑工程机械设备出租、安装，机械配件修理，装卸服务，起重机械安装维修，起重设备安装建设工程专业施工，机电设备安装建设工程专业施工（凭资质经营），企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　最近一年又一期财务数据：

　　币种：人民币  单位：万元

　　■

　　三、担保的主要内容

　　庞源租赁拟在瀚瑞租赁申请办理5,000万元融资租赁综合授信，全部为直租业务，年利率6%，期限3年，并由公司提供连带责任保证担保。具体担保事项由庞源租赁根据资金需求情况向瀚瑞租赁提出申请，经与公司协商后办理担保手续。

　　四、董事会意见

　　庞源租赁是公司的全资子公司，组织机构健全、管理制度较为完善，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险较小；公司本次对子公司办理融资租赁综合授信提供的连带责任保证担保，能够确保其生产经营中的资金需求，有利于子公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展需要。本次担保不会损害公司及全体股东的利益，公司董事会同意该项担保事项。

　　五、独立董事意见

　　庞源租赁是公司的全资子公司，经营情况正常，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险可控，其所从事的业务是公司生产经营的重要组成部分，相关财务指标符合公司对外担保条件，公司为其提供的连带责任保证担保是正常的商业行为，决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意该项担保。

　　六、累计对外担保数量

　　截至目前，包括本次担保在内，公司累计对外担保金额为人民币220,385.79万元，其中，为宁波浙建机械贸易有限公司提供人民币1,200万元最高额连带责任保证担保；为子公司庞源租赁提供人民币204,785.79万元连带责任保证担保；为子公司自贡天成工程机械有限公司提供人民币10,500万元连带责任保证担保；为子公司庞源租赁下属子公司南通庞源机械工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；为子公司陕西建设钢构有限公司提供人民币900万元连带责任保证担保；为子公司西安重装建设机械化工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；合计担保金额占公司2017年经审计后净资产的68.53%；公司无逾期担保。

　　七、备查文件目录

　　1、公司第六届董事会第十三次会议决议；

　　2、公司独立董事关于对外担保的独立意见。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2018年9月1日

　　股票代码：600984              股票简称：建设机械              编号：2018-090

　　陕西建设机械股份有限公司关于为子公司

　　自贡天成工程机械有限公司在中国农业银行股份

　　有限公司自贡盐都支行办理7000万元流动资金

　　借款提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：自贡天成工程机械有限公司

　　● 本次担保金额及累计为其担保金额：本次公司拟为子公司自贡天成工程机械有限公司提供人民币7,000万元连带责任保证担保，本次担保前公司累计为子公司自贡天成工程机械有限公司提供担保金额为人民币9,300万元。

　　● 本次是否有反担保：无反担保

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　1、本次担保基本情况

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司自贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”）为了满足业务规模扩大的资金需要，于2017年在中国农业银行股份有限公司自贡盐都支行（以下简称“农行盐都支行”）申请办理了5,650万元流动资金借款，该笔借款将于2018年10月30日至12月13日陆续到期。天成机械拟在该笔借款到期偿还后继续申请办理7,000万元流动资金借款，用于购买原材料，期限1年，利率以银行最终批复为准，由公司对该项业务提供连带责任保证担保。经审查，该担保事项符合公司《对外担保管理制度》的规定要求。

　　2、董事会表决情况

　　2018年8月31日上午以通讯表决方式召开了公司第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于为子公司自贡天成工程机械有限公司在中国农业银行股份有限公司自贡盐都支行办理7000万元流动资金借款提供连带责任保证担保的议案》；经公司8名董事审议一致通过此项议案，公司董事会同意为天成机械拟在农行盐都支行申请办理流动资金借款7,000万元事项提供连带责任保证担保。

　　同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本次担保事项尚须提交公司股东大会审议批准。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：自贡天成工程机械有限公司

　　注册地址：四川省自贡市贡井区长土街张家山51号

　　法定代表人：秦德

　　注册资本：15,944.5702万元

　　经营范围：建筑工程机械、矿山机械、环保化工设备制造、销售、安装；销售：建材、化工产品（危化品及易制毒品除外）、经营本企业自产产品及技术的出口业务、经营本企业生产所需的原材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务、设备租赁；运输机械、斗式提升机、螺旋输送机、给料机械的制造、安装、销售、技术开发、技术咨询、技术服务；锅炉配件及钢结构的加工；进出口贸易；国内贸易、再生资源回收。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　最近一年又一期财务数据：

　　币种：人民币  单位：万元

　　■

　　三、担保的主要内容

　　天成机械拟在农行盐都支行申请办理流动资金借款7,000万元，期限1年，利率以银行最终批复为准，由公司提供连带责任保证担保。具体担保事项由天成机械根据资金需求情况向农行盐都支行提出申请，经与公司协商后办理担保手续。

　　四、董事会意见

　　天成机械是公司的全资子公司，管理制度较为完善，公司可以及时掌握其资信状况；公司本次对子公司银行借款提供的连带责任保证担保，能够确保其生产经营中的资金需求，有利于子公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展需要。本次担保不会损害公司及全体股东的利益，公司董事会同意该项担保事项。

　　五、独立董事意见

　　天成机械是公司的全资子公司，管理制度较为完善，公司可以及时掌握其资信状况，其所从事的业务是公司生产经营的重要组成部分，本次提供担保的风险较小，其相关财务指标符合公司对外担保条件，公司为其提供的连带责任保证担保是正常的商业行为，决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意该项担保。

　　六、累计对外担保数量

　　截至目前，包括本次担保在内，公司累计对外担保金额为人民币220,385.79万元，其中，为宁波浙建机械贸易有限公司提供人民币1,200万元最高额连带责任保证担保；为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供人民币204,785.79万元连带责任保证担保；为子公司天成机械提供人民币10,500万元连带责任保证担保；为子公司庞源租赁下属子公司南通庞源机械工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；为子公司陕西建设钢构有限公司提供人民币900万元连带责任保证担保；为子公司西安重装建设机械化工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；合计担保金额占公司2017年经审计后净资产的68.53%；公司无逾期担保。

　　七、备查文件目录

　　1、公司第六届董事会第十三次会议决议；

　　2、公司独立董事关于对外担保的独立意见。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2018年9月1日

　　证券代码：600984             证券简称：建设机械          公告编号：2018-091

　　陕西建设机械股份有限公司

　　关于召开2018年第六次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2018年9月17日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2018年第六次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2018年9月17日 14点00分

　　召开地点：西安市金花北路418号公司一楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2018年9月17日

　　至2018年9月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　否

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第六届董事会第十三次会议审议通过，公告于2018年9月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登；上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议资料，有关本次股东大会的会议资料将不迟于2018年9月11日（星期二）在上海证券交易所网站刊登。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、个人股东持本人身份证、股东账户卡及有效持股凭证进行登记；

　　2、法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人证明书或授权委托书及出席人员身份证办理登记手续；

　　3、因故不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议（授权委托书见附件），代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户及持股证明办理登记手续；

　　4、出席会议股东请于2018年9月12日、13日，每日上午9时至11时，下午2时至4时到公司证券投资部办理登记手续，异地股东可用信函或传真登记。

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会预计会期半天，与会股东及授权代理人食宿、交通费自理；

　　2、联系地址：陕西省西安市金花北路418号；

　　3、邮政编码：710032；

　　4、联系电话：029-82592288，传真：029-82592287；

　　5、联系人：白海红、石澜。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司董事会

　　2018年9月1日

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　陕西建设机械股份有限公司：

　　兹委托                先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年9月17日召开的贵公司2018年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　 受托人身份证号：

　　委托日期：         年     月     日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　股票代码：600984              股票简称：建设机械              编号：2018-092

　　陕西建设机械股份有限公司

　　第六届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十三次会议通知及会议文件于2018年8月23日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2018年8月31日上午9:30以通讯表决方式召开。会议应到董事8名，实到董事8名；公司监事会成员和部分高管人员列席了会议。会议由董事长杨宏军主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。

　　会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：

　　一、通过《关于公司修订非公开发行股票预案的议案》；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于2018年度非公开发行A股股票预案修订说明的公告》（公告编号2018-087）、《陕西建设机械股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施（修订稿）的公告》（公告编号2018-088）和在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）发布的《陕西建设机械股份有限公司2018年非公开发行股票预案（修订稿）》。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、通过《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在江苏瀚瑞金港融资租赁有限公司办理5000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在江苏瀚瑞金港融资租赁有限公司办理5000万元融资租赁授信提供担保的公告》（公告编号2018-089）。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、通过《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在江苏瀚瑞金港融资租赁有限公司办理5000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于为子公司自贡天成工程机械有限公司在中国农业银行股份有限公司自贡盐都支行办理7000万元流动资金借款提供担保的公告》（公告编号2018-090）。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、通过《关于召开公司2018年第六次临时股东大会的议案》。

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于召开2018年第六次临时股东大会的通知》（公告编号2018-091）。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　上述第二、三项议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2018年9月1日