证券代码：000766  证券简称：通化金马 公告编号：2018-99

　通化金马药业集团股份有限公司关于公司及各控股子公司继续使用闲置自有资金购买金融理财产品的进展公告

　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　通化金马药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月23日召开了第八届董事会2016年第十四次临时会议、第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司及各控股子公司使用闲置自有资金购买金融理财产品的议案》。鉴于上述决议有效期即将期满，公司于2017年12月18日召开了第九届董事会2017年第十三次临时会议和第九届监事会第四次监事会会议，审议通过了《关于公司及各控股子公司继续使用闲置自有资金投资金融理财产品的议案》，公司董事会及监事会同意公司及各控股子公司继续使用暂时闲置自有资金投资于安全性高、流动性好、低风险的金融理财产品，购买理财产品的最高额度不超过人民币10亿元（含本数）。使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

　根据上述决议，公司就近期购买的理财产品相关事宜公告如下：

　一、 理财产品的主要情况

　近日，公司全资子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司（以下简称“圣泰生物”） 使用闲置自有资金人民币11,200万元，在中信银行股份有限公司哈尔滨分行（以下简称“中信哈尔滨分行”）及中国农业银行哈尔滨平房支行（以下简称“农行哈尔滨平房支行”）办理理财产品申购。具体如下：

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　二、关联关系说明

　圣泰生物与中信哈尔滨分行、农行哈尔滨平房支行无关联关系。

　三、投资风险及风险控制措施

　1、投资风险

　（1）尽管短期理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

　（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　（3）相关工作人员的操作风险。

　2、针对投资风险，拟采取措施如下：

　（1）在额度范围内公司董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

　（2）在购买理财产品后，公司将依规履行信息披露义务，包括该次投资理财产品的额度、期限、收益等。同时，经办人员应及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，防范出现因产品发行主体财务状况恶化导致所投资的产品面临亏损等情形，若发生产品亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露。

　（3）公司财务部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失。

　（4）公司独立董事、监事会有权对上述自有资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　（5）公司将根据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。

　四、对公司的影响

　1、在确保日常经营、资金流动性和安全性的基础上，运用部分闲置自有资金进行安全性高、高流动性的金融理财产品投资是在确保不影响公司在建项目投资计划的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常开展和日常经营。

　2、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　五、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况

　截止公告日前十二个月内（含本次），公司及各控股子公司购买银行理财产品情况如下：

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　六、 备查文件

　1、《中信理财之乐赢保本天天快车B款人民币理财产品说明书》。

　2、《中国农业银行“本利丰·天天利”人民币理财产品说明书》

　通化金马药业集团股份有限公司董事会

　2018年7月5日

　证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2018-100

　通化金马药业集团股份有限公司关于

　全资子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》等有关规定，本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司第八届董事会2016年第五次临时会议、第八届董事会2017年第四次临时会议分别审议通过了《关于全资子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意哈尔滨圣泰生物制药有限公司（以下简称“圣泰生物”）使用最高额度不超过人民币2亿元、7000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于人民币大额存单和购买银行保本型理财产品。使用期限为自董事会批准之日起不超过12个月。使用期限内，资金可滚动使用。

　公司独立董事、监事会、独立财务顾问均发表了明确同意意见。

　根据上述决议，公司就圣泰生物近期购买的理财产品相关事宜公告如下：

　一、 理财产品的主要情况

　圣泰生物购买的部分理财产品到期后，为提高闲置募集资金使用效率，近期，圣泰生物在中国农业银行股份有限公司哈尔滨平房支行（以下简称“农行哈尔滨平房支行”）共计使用人民币2,880万元的闲置募集资金办理理财产品申购。具体如下：

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　二、 关联关系说明

　圣泰生物与农行哈尔滨平房支行不存在关联关系。

　三、对公司日常生产经营的影响

　本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需资金安全的前提下，基于募集资金投资项目的建设计划作出的，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。同时，通过适度的购买保本型理财产品，能够获得一定的投资收益，提高闲置募集资金的使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。

　四、投资风险及风险控制措施

　（一）投资风险

　虽然银行保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响，不排除市场波动将影响投资产品的收益。

　（二）针对投资风险，公司拟采取措施如下：

　1、公司及圣泰生物将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险, 若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露。

　2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　五、圣泰生物购买银行理财产品的情况

　截止公告日前十二个月内（含本次），圣泰生物购买银行理财产品情况如下：

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　截至公告日，圣泰生物以闲置募集资金进行现金管理未到期金额共计2,880万元（含本次新增），未超过公司董事会审议通过的投资理财产品的金额范围和投资期限。

　六、备查文件

　1、中国农业银行“本利丰·62天”人民币理财产品说明书。

　2、中国农业银行“本利丰·天天利”人民币理财产品说明书。

　通化金马药业集团股份有限公司

　董事会

　2018年7月5日