公司代码：601788 公司简称：光大证券

　光大证券股份有限公司

　一、 重要提示

　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　1.3 公司董事长薛峰、主管会计工作负责人周健男及会计机构负责人（会计主管人员）何满年保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　二、 公司主要财务数据和股东变化

　2.1 主要财务数据

　单位：元 币种：人民币

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　非经常性损益项目和金额

　√适用 □不适用

　单位：元 币种：人民币

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　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　单位：股

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　注：本公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。

　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　□适用 √不适用

　三、 重要事项

　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　√适用 □不适用

　单位：万元

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　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　□适用 √不适用

　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　□适用 √不适用

　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　□适用 √不适用

　3.5 新金融工具会计准则实施情况

　财政部于2017年对于《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》及《企业会计准则第37号—金融工具列报》进行了修订，于2018年1月1日生效。本公司自2018年1月1日起采用新金融工具准则的影响主要包括：

　1、 分类与计量

　本公司根据其管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产。

　2、 减值

　新金融工具准则要求对以摊余成本计量及以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具采用预期信用损失模型计量十二个月或全生命周期的减值准备。对于应收账款，本公司基于未来现金流缺口折现值估计的预期损失率，采用简易法计量全生命周期的减值准备。除此之外，对于其他债务工具及应收款等，本公司基于预估的未来十二个月的违约事件，采用一般方法先确认未来十二个月的预期信用损失。

　采用新金融工具准则后，对公司期初净资产的影响金额占本公司净资产的比例不超过0.5%。

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　A股代码：601788 A股简称：光大证券 公告编号：临2018-016

　H股代码：6178 H股简称：光大证券

　光大证券股份有限公司

　第五届董事会第五次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月26日以通讯方式召开第五届董事会第五次会议。本次会议应到董事10人，实到董事10人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。

　公司董事书面表决通过了以下议案：

　一、审议通过了《关于公司2018年第一季度报告的议案》。

　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　二、审议通过了《关于公司组织架构调整方案的议案》。

　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　三、审议通过了《关于定点扶贫捐款的议案》。

　本议案可能涉及关联/连交易，相关关联董事葛海蛟、薛峰、居昊、殷连臣、陈明坚回避表决。上述关联/连交易事项未达到《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联交易披露金额。

　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　特此公告。

　光大证券股份有限公司董事会

　2018年4月27日