本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行与交易管理办法》和深圳证券交易所《公司债券上市规则》等相关规定，申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称“上海新世纪”）对公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）及（第二期）（债券简称：16申宏01，债券代码：112386；债券简称：16申宏02，债券代码：112445；16申宏03，债券代码：112446 ）进行了跟踪信用评级。上海新世纪对上述债券的跟踪评级结论为：维持公司主体信用等级为AAA，维持“16申宏01、16申宏02和16申宏03”债券信用等级为AAA，评级展望维持稳定。

　本次信用评级报告详见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《申万宏源集团股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）及（第二期）跟踪评级报告》。

　特此公告。

　申万宏源集团股份有限公司董事会

　二○一七年五月二十五日