证券代码:600170 股票简称:上海建工 编号:临2017-028

　债券代码:136970 债券简称:17沪建Y1

　上海建工集团股份有限公司

　关于参与投资产业基金的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　投资的产业基金名称：上海临港东方君和科创产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）；

　投资金额：5亿元人民币投资于上海临港东方君和科创产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）；

　本项投资不属于关联交易和重大资产重组事项。

　特别风险提示：本产业基金的拟投资项目存在市场风险、投资收益存在不确定性、以及相应的投资可能未获批准的风险。

　一、参与投资产业基金事项概述

　上海建工集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上海建工”）下属全资子公司上海建工集团投资有限公司（以下简称“建工投资”）于近日与上海临港东方君和科创产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）签署了《上海临港东方君和科创产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）第一次修订及重述的合伙协议》，建工投资作为有限合伙人出资5亿元参与上海临港东方君和科创产业基金（以下简称“本产业基金”）。

　上述投资事项纳入公司2017年度投资计划额度（详见公司于上海证券交易所网站披露的《公司2016年度股东大会决议公告》）。本产业基金投资事项不属于关联交易和重大资产重组事项。

　二、产业基金及合作方的基本情况

　（一）上海临港东方君和科创产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）概况

　1、基金注册地：上海市宝山区；

　2、基金规模及出资人：基金计划募集总规模为28.1240亿元；

　出资人分普通合伙人和有限合伙人,其中：

　（1）普通合伙人：上海临港东方君和股权投资管理有限公司认缴1,240万元。

　（2）有限合伙人：上海临港经济发展集团资产管理有限公司认缴10亿元、盐城东方投资开发集团有限公司认缴10亿元，上海建工集团投资有限公司认缴5亿元，上海国际信托有限公司认缴3亿元。

　3、基金管理模式：基金拟采用有限合伙制，通过基金合同对各方权利义务做出约定；基金管理人为上海临港东方君和股权投资管理有限公司。

　4、基金存续期：7年，其中投资期4年，退出期3年。经全体合伙人同意，存续期可延长。

　5、基金投资方向：产业投资、股权投资等。

　6、基金的退出：建工投资投入的资金将随基金投资项目的退出逐步退出，相关投资收益也将随投资项目的退出清算后分配。

　（二）合作方基本情况

　1、上海临港东方君和股权投资管理有限公司

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　目前，上海临港东方君和股权投资管理有限公司的股东方为: 上海临港经济发展集团资产管理有限公司、宁波梅山保税港区君和同信投资管理中心（有限合伙）和盐城东方投资开发集团有限公司。

　2、上海临港经济发展集团资产管理有限公司

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　上海临港经济发展集团资产管理有限公司为上海临港经济发展（集团）有限公司的全资子公司。

　3、盐城东方投资开发集团有限公司

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　盐城东方投资开发集团有限公司为江苏省盐城经济开发区管理委员会的全资子公司。

　4、上海建工集团投资有限公司

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　上海建工集团投资有限公司是本公司的全资子公司，作为本公司城市建设投资业务的实施平台和融资平台，主要从事基础设施投资、基础设施相关基金投资、基金管理公司及已投基金的管理及其他融资业务等。

　5、上海国际信托有限公司

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　目前，上海国际信托有限公司的股东方为:上海浦东发展银行股份有限公司、上海汽车集团股权投资有限公司及上海新黄浦置业股份有限公司。

　三、本产业基金的投资方向

　本产业基金的计划投资方向主要包括PE投资、PIPE投资以及以产业集团、上市公司为载体的并购整合，包括但不限于：通过PE投资，培育科技创新项目，配合开展资本运作；通过PIPE投资（包括老股转让、定向增发），成为上市公司重要股东，帮助其优化发展战略，配合其开展创新型项目培育、投资和产业并购，提升其核心产业的竞争力，实现企业的转型升级，提升企业价值；结合上述PE、PIPE、并购方式，培育、储备产业并购标的。

　四、投资本产业基金对公司的影响

　通过投资本产业基金，公司将能够与本产业基金的其他合伙人资源共享、优势互补，合作共享产业发展过程中的投资机会，通过产业投资获取一定的财务投资收益。

　长远来看，参与投资本产业基金有助于公司转型发展，提高盈利水平和市场竞争力，符合全体股东的利益和公司发展战略。

　五、投资本产业基金的风险分析

　本产业基金的投资方向包括但不限于PE投资、PIPE投资以及以产业集团、上市公司为载体的并购整合等，上述几类投资的实际收益情况取决于宏观经济环境和证券市场的情况。因此，在本产业基金管理运作期内将面临宏观经济环境变动及证券市场的波动导致的市场风险。本产业基金未约定最低回报，建工投资作为本产业基金的有限合伙人之一，投资回收及收益存在不确定性。

　特此公告。

　上海建工集团股份有限公司董事会

　2017年4月27日