关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》([2008]38 号公告)、中国证券业协会基金估值工作小组下发的《关于停牌股票估值的参考方法》及我公司长期停牌股票的估值政策和程序,经与托管行协商一致,我公司决定自 2017年4月24日起对公司旗下基金持有的“国电南瑞”(股票代码:600406)采用“指数收益法”予以估值。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。
特此公告。
建信基金管理有限责任公司
二○一七年四月二十五日
建信中证互联网金融指数分级发起式证券
投资基金可能发生不定期份额折算的风险
提示公告
根据《建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金之建信网金B份额的基金份额参考净值跌至0.250元时,建信网金份额(场内简称:网金融;代码:165315)、建信网金A份额(场内简称:网金融A;代码:150331)、建信网金B份额(场内简称:网金融B;代码:150332)将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大,截至2017年4月24日,网金融B的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注网金融B近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于网金融A、网金融B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,网金融A、网金融B的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、网金融B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。
三、由于触发折算阀值当日,网金融B的份额参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日网金融B的份额参考净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。
四、网金融A表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后网金融A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的网金融A变为同时持有较低风险收益特征的网金融A与较高风险收益特征建信网金份额的情况,因此网金融A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量建信网金份额、建信网金A份额、建信网金B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。
二、为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,届时基金管理人可根据深圳证券交易所、基金登记机构的相关业务规定暂停建信网金A份额与建信网金B份额的上市交易、建信网金份额的申购与赎回、建信网金份额与建信网金A份额、建信网金B份额的份额配对转换等相关业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.ccbfund.cn或者拨打本公司客服电话:400-81-95533(免长途通话费)、010-66228000。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
建信基金管理有限责任公司
2017年4月25日
建信中证互联网金融指数分级发起式证券
投资基金关于《深圳证券交易所分级基金
业务管理指引》实施的风险提示公告
一、《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》(以下简称“《指引》”)将于2017年5月1日起施行,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。
二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。
三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。
四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及相关业务。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于该基金管理人管理的基金时应认真阅读上述基金的基金合同、招募说明书等法律文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
建信基金管理有限责任公司
2017年4月25日
建信央视财经50指数分级发起式证券投资
基金关于《深圳证券交易所分级基金业务
管理指引》实施的风险提示公告
一、《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》(以下简称“《指引》”)将于2017年5月1日起施行,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。
二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。
三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。
四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及相关业务。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于该基金管理人管理的基金时应认真阅读上述基金的基金合同、招募说明书等法律文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
建信基金管理有限责任公司
2017年4月25日
建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金
恢复小额申购及转换转入业务公告
公告送出日期:2017年4月25日
1.公告基本信息
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2.其他需要提示的事项
(1)为保障基金平稳运作,建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)目前暂停申购及转换转入业务。为满足广大投资者的理财需求,本公司决定自2017年4月27日起,恢复本基金单日单个基金帐户累计5万元以下(含5万元)的申购及转换转入业务。对于本基金单日单个基金帐户累计申请金额超过5万元的申购(含转换转入)申请,本公司将有权确认相关业务失败。
(2)本基金暂停大额申购(转换转入)业务期间,赎回等业务仍照常办理。
(3)本基金恢复办理大额申购(转换转入)业务的具体时间将另行公告。
(4)投资者如有疑问,请拨打本基金管理人客户服务热线: 400-81-95533 (免长途通话费)、010-66228000,或登录网站www.ccbfund.cn获取相关信息。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来业绩。敬请广大投资者注意投资风险,理性投资。
特此公告。
建信基金管理有限责任公司
2017年4月25日
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金关于《深圳证券交易所分级基金业务
管理指引》实施的风险提示公告
一、《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》(以下简称“《指引》”)将于2017年5月1日起施行,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。
二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。
三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。
四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及相关业务。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于该基金管理人管理的基金时应认真阅读上述基金的基金合同、招募说明书等法律文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
建信基金管理有限责任公司
2017年4月25日
建信基金管理有限责任公司
关于公司旗下部分开放式基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
为答谢广大投资者长期以来给予的信任与支持,经与交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)协商,建信基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”)决定继续参加交通银行推出的手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动。
现将有关事项公告如下:
一、适用投资者范围
通过交通银行手机银行渠道申购及定期定额投资指定开放式基金的投资者。
二、适用基金
1、建信恒久价值混合型证券投资基金(基金代码:530001);
2、建信优选成长混合型证券投资基金(基金代码:530003);
3、建信优化配置混合型证券投资基金(基金代码:530005);
4、建信核心精选混合型证券投资基金(基金代码:530006);
5、建信收益增强债券型证券投资基金A类份额(份额代码:530009);
6、建信沪深300指数证券投资基金(LOF)(基金代码:165309);
7、建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:530010);
8、建信内生动力混合型证券投资基金(基金代码:530011);
9、建信积极配置混合型证券投资基金(基金代码:530012);
10、建信全球机遇混合型证券投资基金(基金代码:539001);
11、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金(基金代码:165310);
12、建信新兴市场优选混合型证券投资基金(基金代码:539002);
13、建信深证60交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:530015);
14、建信恒稳价值混合型证券投资基金(基金代码:530016);
15、建信双息红利债券型证券投资基金A类份额(基金代码:530017);
16、建信深证100指数增强型证券投资基金(基金代码:530018);
17、建信转债增强债券型证券投资基金A类份额(基金代码:530020);
18、建信纯债债券型证券投资基金A类份额(基金代码:530021);
19、建信全球资源混合型证券投资基金(基金代码:539003);
20、建信社会责任混合型证券投资基金(基金代码:530019);
21、建信央视财经50指数型证券投资基金(基金代码:165312);
22、建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)(基金代码:165313);
23、建信双债增强债券型证券投资基金A类份额(基金代码:000207);
24、建信中证500指数增强型证券投资基金(基金代码:000478);
25、建信中小盘先锋股票型证券投资基金(基金代码:000729);
26、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金(基金代码:000756);
27、建信新经济灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001276);
28、建信信用增强债券型证券投资基金A类份额(基金代码:165311)。
29、建信安心保本二号混合型证券投资基金(基金代码:001858)
30、建信稳定丰利债券型证券投资基金A类份额(基金代码:001948)
31、建信安心保本三号混合型证券投资基金(基金代码:002281)
32、建信现代服务业股票型证券投资基金(基金代码:001781)
33、建信安心保本六号混合型证券投资基金(基金代码:002573)
34、建信安心保本七号混合型证券投资基金(基金代码:002585)
35、建信多因子量化股票型证券投资基金(基金代码:002952)
36. 建信瑞丰添利混合证券投资基金A类份额 (基金代码:003319)
37. 建信中国制造2025股票型证券投资基金 (基金代码:001825)
三、活动内容
1、自2017年4月25日00:00至2017年6月30日24:00费率优惠活动期间,凡通过交通银行手机银行渠道申购上述开放式基金的投资者,享受基金申购手续费率1折优惠。
2、通过交通银行手机银行渠道签约定期定额投资,并于2017年4月25日00:00至2017年6月30日24:00期间成功扣款的定期定额交易,享受定期定额投资1折费率优惠。
四、重要提示
1、交通银行手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠仅针对处于正常申购期的指定开放式基金(前端模式)申购及定期定额投资手续费,不包括后端收费模式基金的申购及定期定额投资、处于基金募集期的开放式基金认购手续费。 “前端模式申购”是指申购基金时就需要支付申购费的购买方式。
客户通过柜面、网银等非手机银行渠道签约的定期定额投资在手机银行渠道费率优惠活动期间内的扣款不享受1折费率优惠。
2、本公司今后发行的开放式基金是否参与此项活动将根据具体情况确定并另行公告。
3、投资者欲了解上述各只基金产品的详细情况,请仔细阅读上述各只基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
4、此优惠活动由交通银行负责最终解释。
五、如有任何疑问,欢迎与本公司或交通银行联系:
1、建信基金管理有限责任公司
客服电话:400-81-95533(免长途通话费),010-66228000
网址:www.ccbfund.cn
2、交通银行股份有限公司
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
六、风险提示
本公司作为基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本公司管理的上述基金之前应认真阅读其基金合同、招募说明书等文件,敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
建信基金管理有限责任公司
2017年4月25日
关于建信现金增利货币市场基金基金份额
持有人大会表决结果暨决议生效的公告
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《建信现金增利货币市场基金基金合同》的有关规定,现将建信现金增利货币市场基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、本次基金份额持有人大会会议情况
本基金基金份额持有人大会已通过通讯方式召开,大会表决投票时间自2017年4月10日起,至2017年4月21日17:00止。经统计,本基金的基金份额持有人(或代理人)所代表的2,210,819,831.56份有效基金份额出席了本次基金份额持有人大会,占权益登记日(2017年4月7日)基金总份额2,210,822,169.96份的99.99%。
上述出席情况达到本基金在权益登记日基金总份额的二分之一以上,满足法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《建信现金增利货币市场基金基金合同》的有关规定。
本基金基金份额持有人大会审议了《关于建信现金增利货币市场基金调整基金管理费率有关事项的议案》(以下简称“本次大会议案”),并由出席大会且有表决权的基金份额持有人(或代理人)对本次会议议案进行表决。本基金基金管理人授权代表对基金份额持有人大会表决意见的计票进行了监督;北京市方正公证处公证员对基金份额持有人大会过程及结果进行了公证;北京德恒律师事务所律师就基金份额持有人大会过程及结果发表了见证意见。
表决结果为:
2,210,819,831.56份基金份额同意,0份基金份额反对,0份基金份额弃权。同意本次大会议案的基金份额占出席本次大会的基金份额持有人(或代理人)的100%。
上述表决结果达到出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持基金份额的表决权的二分之一以上(含二分之一),符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《建信现金增利货币市场基金基金合同》的有关规定,《关于建信现金增利货币市场基金调整基金管理费率有关事项的议案》获得通过。本基金的基金管理费率由原来的年费率0.3%调整为0.15%;其他费率保持不变。
本次持有人大会的公证费12,000元,律师费15,000元。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《建信现金增利货币市场基金基金合同》的有关规定,经本基金托管人交通银行股份有限公司确认,公证费由基金管理人承担,律师费由基金资产列支。
二、本基金基金份额持有人大会决议的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本基金基金份额持有人大会于2017年4月24日表决通过了《关于建信现金增利货币市场基金调整基金管理费率有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。
基金管理人自通过之日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。
三、关于《建信现金增利货币市场基金基金合同》等法律文件的修订情况
本次持有人大会决议生效后,根据持有人大会通过的议案及方案说明,经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《建信现金增利货币市场基金基金合同》、《建信现金增利货币市场基金托管协议》修订完毕,并据此更新了《建信现金增利货币市场基金招募说明书》。上述文件将一并报中国证监会备案。
修订和更新后的文件于本次会议决议生效日的同日生效。投资者欲了解本基金的详细情况,可通过本公司的客户服务电话400-81-95533(免长途话费)或登录本公司网站www.ccbfund.cn获取相关信息。
四、备查文件
1、《关于召开建信现金增利货币市场基金基金份额持有人大会(通讯方式)的公告》
2、《关于召开建信现金增利货币市场基金基金份额持有人大会(通讯方式)的第一次提示性公告》
3、《关于召开建信现金增利货币市场基金基金份额持有人大会(通讯方式)的第二次提示性公告》
4、北京方正公证处出具的公证书
5、北京德恒律师事务所出具的法律意见
特此公告。
建信基金管理有限责任公司
2017年4月25日
建信基金管理有限责任公司
关于建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金投资中国电建非公开发行股票的公告
根据中国证监会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》的规定,我公司就旗下的建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)投资非公开发行股票公告如下:
本基金参与了中国电建(证券代码:601669)非公开发行的认购。截止2017年4月21日,持有数量、成本、账面价值及锁定期等信息如下:
数量:6,435,006股
总成本: 49,999,996.62 元
账面价值:49,999,996.62 元
总成本占基金资产净值的比例:7.6613%
账面价值占基金资金净值的比例:7.6613%
锁定期:12 个月
特此公告。
建信基金管理有限责任公司
2017年4月25日