本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　特别提示：

　1．本次会议无否决或修改议案的情况；

　2．本次会议无新议案提交表决；

　3. 本次会议不涉及变更前次股东大会决议。

　一、会议召开和出席情况

　1．会议召开时间：

　（1）现场会议召开时间：2015年12月15日下午2：30点；

　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2015年12月15日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2015年12月14日15：00至2015年12月15日15：00期间的任意时间；

　2. 现场会议召开地点：公司7楼会议室；

　3．会议召开方式：采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式；

　4．会议召集人：公司董事会（2015年11月28日和2015年12月10日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网分别刊登了《东北证券股份有限公司关于召开2015年第五次临时股东大会的通知》和《东北证券股份有限公司关于召开2015年第五次临时股东大会的提示性公告》）；

　5．会议主持人：公司董事长杨树财先生；

　6．本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定；

　7. 会议出席情况：

　参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计21人，代表股份数924,451,331股，占公司总股份数的47.2342%。其中参加现场会议的股东及股东代理人7人，代表股份数831,446,642股，占公司总股份数的42.4822%；参加网络投票的股东及股东代理人共有14人，代表股份数93,004,689股，占公司总股份数的4.7520%。

　二、议案审议表决情况

　本次大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了《关于选举李福春先生为公司第八届董事会董事的议案》

　表决结果：

　赞成924,430,431股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的99.9977%；

　反对13,900股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的0.0015%；

　弃权7,000股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的0.0008%；

　此议案获得通过。

　三、中小投资者表决情况说明

　根据《上市公司章程指引（2014年修订）》，对中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）的表决情况说明如下:

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　四、律师出具的法律意见

　1．律师事务所名称：北京德恒律师事务所

　2．律师姓名：杨继红、杨兴辉

　3．结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人资格、会议表决程序及表决结果等均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。

　四、备查文件

　1. 东北证券股份有限公司2015年第五次临时股东大会决议。

　2. 北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司2015年第五次临时股东大会法律意见。

　特此公告。

　东北证券股份有限公司

　二○一五年十二月十六日