证券代码:002021 证券简称:中捷资源 公告编号:2015-109

　中捷资源投资股份有限公司

　第五届董事会第十六次(临时)会议决议公告

　公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　中捷资源投资股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于2015年12月9日以通讯方式向全体董事发出通知召开第五届董事会第十六次(临时)会议，2015年12月14日公司第五届董事会第十六次(临时)会议以传真形式召开。

　本次会议共发出表决票六张，收回有效表决票六张，符合《中华人民共和国 公司法》、《公司章程》的有关规定。在保证全体董事充分发表意见的前提下，会议以书面形式表决通过以下决议：

　一、审议通过《关于公司2015年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》。

　为进一步完善公司治理结构，建立健全长期激励与约束机制，倡导公司与管理层及骨干员工共同持续发展的理念，充分调动董事、高级管理人员及核心骨干员工的积极性，提升公司的核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对公司部分董事、高级管理人员及核心骨干员工以限制性股票方式进行股权激励。

　公司独立董事对本次股权激励事项发表了无异议的独立意见。

　《中捷资源投资股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要详见同日刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的相关公告。

　公司董事马建成、刘昌贵和丁光平为本次激励计划的激励对象，该等董事作为关联董事均已回避表决，其他非关联董事一致同意本议案。

　表决结果：同意3票，反对0票,弃权0票。

　上述议案已经公司第五届董事会第十六次（临时）会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　上述议案尚需提交公司2015年第二次(临时)股东大会审议。

　二、审议通过《关于公司<股权激励计划实施考核管理办法>的议案》。

　《中捷资源投资股份有限公股权激励计划实施考核管理办法》详见同日刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的相关公告。

　公司董事马建成、刘昌贵和丁光平为本次激励计划的激励对象，该等董事作为关联董事均已回避表决，其他非关联董事一致同意本议案。

　表决结果：同意3票，反对0票,弃权0票。

　上述议案已经公司第五届董事会第十六次（临时）会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　上述议案尚需提交公司2015年第二次(临时)股东大会审议。

　三、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　为保证本次限制性股票激励计划的顺利实施，拟提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励的相关事宜，包括但不限于以下事项：

　1、确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股票的授予价格；

　2、授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

　3、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票计划规定的办法对限制性股票数量及所涉及的标的股票总数、授予价格做相应的调整；

　4、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票以及预留限制性股票的授予并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；

　5、授权董事会对激励对象的解锁资格和解锁条件进行审查确认；

　6、授权董事会办理激励对象解锁所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解锁申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理注册资本的变更登记；

　7、授权董事会办理尚未解锁的限制性股票锁定事宜；

　8、在出现限制性股票激励计划中所列明的需要回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票时，办理该部分股票回购注销所必需的全部事宜；

　9、授权董事会决定限制性股票激励计划的调整、变更与终止，但根据中国证监会有关要求必须由股东大会审议批准的事项除外；

　10、签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；

　11、为股权激励计划的实施，委任收款银行、财务顾问、会计师、律师等中介机构；

　12、授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜。

　公司董事马建成、刘昌贵和丁光平为本次激励计划的激励对象，该等董事作为关联董事均已回避表决,其他非关联董事一致同意本议案。

　表决结果：同意3票,反对0票,弃权0票。

　上述议案已经公司第五届董事会第十六次（临时）会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　上述议案尚需提交公司2015年第二次(临时)股东大会审议。

　四、审议通过《关于召开公司2015年第二次(临时)股东大会的议案》

　详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《中捷资源投资股份有限公司关于召开2015年第二次(临时)股东大会的通知》(公告编号2015-111)。

　表决结果：同意6票,反对0票,弃权0票。

　上述议案已经公司第五届董事会第十六次（临时）会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　特此公告。

　中捷资源投资股份有限公司董事会

　2015年12月15日

　证券代码:002021 证券简称:中捷资源 公告编号:2015-110

　中捷资源投资股份有限公司

　第五届监事会第十二次(临时)会议决议公告

　公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　中捷资源投资股份有限公司(以下简称“公司”)监事会于2015年12月9日以通讯方式向全体监事发出通知召开第五届监事会第十二次(临时)会议，2015年12月14日公司第五届监事会第十二次(临时)会议以传真形式召开。

　本次会议共发出表决票三张，收回有效表决票三张，符合《中华人民共和国 公司法》、《公司章程》的有关规定。在保证全体监事充分发表意见的前提下，会议以书面形式表决通过以下决议：

　一、审议通过《关于公司2015年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》。

　经审议，监事会认为：公司2015年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》以及《股权激励有关备忘录1、2、3号》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　表决结果：同意3票，反对0票,弃权0票。

　上述议案已经公司第五届监事会第十二次（临时）会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　上述议案尚需提交公司2015年第二次(临时)股东大会审议。

　二、审议通过《关于核实公司限制性股票激励计划之激励对象名单的议案》。

　经审议，监事会认为：列入本次股权激励对象名单的人员符合《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形；激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》规定的激励对象条件，符合公司激励计划规定的激励对象范围，其作为公司股权激励对象的主体资格合法、有效。

　表决结果：同意3票,反对0票,弃权0票。

　上述议案已经公司第五届监事会第十二次（临时）会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　详情参见同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的相关公告。

　三、审议通过《关于公司<股权激励计划实施考核管理办法>的议案》。

　《中捷资源投资股份有限公股权激励计划实施考核管理办法》详见同日刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的相关公告。

　表决结果：同意3票，反对0票,弃权0票。

　上述议案已经公司第五届监事会第十二次（临时）会议表决通过，同意的票数占出席会议有效表决票的100%。

　上述议案尚需提交公司2015年第二次(临时)股东大会审议。

　特此公告。

　中捷资源投资股份有限公司监事会

　2015年12月15日

　证券代码:002021 证券简称:中捷资源 公告编号:2015-111

　中捷资源投资股份有限公司

　关于召开公司2015年第二次(临时)股东大会的通知

　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　经公司第五届董事会第十六次(临时)会议决议，召集召开公司2015年第二次(临时)股东大会，现将有关事项通知如下:

　一、召开会议的基本情况

　(一)股东大会届次

　2015年第二次(临时)股东大会

　(二)股东大会的召集人

　公司第五届董事会

　(三)会议召开的合法合规性 本次股东大会的召集、召开符合国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和现行公司章程的有关规定。

　(四)会议时间

　现场会议召开时间:2015年12月30日(周三)下午 13:30—15:30

　网络投票时间：2015年12月29日—12月30日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2015年12月30日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2015年12月29日15:00—2015年12月30日15:00的任意时间。

　(五)会议的召开方式

　本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过 深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式参加本次股东大 会，如果同一表决权同时出现网络投票和现场投票的，以第一次表决结果为准。 同一表决权通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票的，以第一 次投票结果为准。

　(六)会议出席对象

　1、本次股东大会的股权登记日为2015年12月25日(星期五)。股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　3、公司聘请的见证律师。

　(七)现场会议召开地点：浙江省玉环县大麦屿街道兴港东路198号中捷资源综合办公楼一楼会议室

　二、会议审议事项

　2015 年第二次(临时)股东大会议案已经公司第五届董事会第十六次(临时)会议审议通过。(详情参见2015年12月15日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《中捷资源投资股份有限公司第五届董事会第十六次(临时)会议决议公告》公告编号:2015-109)。

　议案如下:

　(一)《关于公司2015年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》

　1、激励计划的目的；

　2、激励计划制定所遵循的基本原则；

　3、激励对象的确定依据和范围；

　4、标的股票来源和数量；

　5、激励计划的有效期、授予日、锁定期和解锁期；

　6、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法；

　7、限制性股票的授予及解锁条件；

　8、限制性股票激励计划的调整方法和程序；

　9、限制性股票激励计划的会计处理；

　10、限制性股票激励计划的实施、授予及解锁程序；

　11、上市公司与激励对象各自的权利义务；

　12、限制性股票激励计划变更、终止和其他事项；

　13、限制性股票回购注销的原则。

　(二)《关于公司<股权激励计划实施考核管理办法>的议案》；

　(三)《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　说明:

　1、上述议案均为影响中小投资者利益的重大事项，以特别决议方式表决，需对中小投资者(指公司的董事、监事、高级管理人员以外及单独或者合计持有公司股份低于5%[不含]的股东)表决单独计票并披露。

　2、上述议案需经出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上(含)同意。

　3、上述议案已经公司第五届董事会第十六次(临时)会议审议通过。

　三、会议登记方法

　(一)登记方式:法人股东持单位持股凭证、营业执照复印件、法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；公众股东亲自出席会议的，持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，持本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡，到公司办理登记手续。异地股东可采取书信或传真登记，不接受电话登记。

　(二)登记地点及授权委托书送达地点：中捷资源投资股份有限公司五楼证 券部

　地址：浙江省玉环县大麦屿街道兴港东路198号 邮编：317604

　(三)登记时间:2015年12月27日和28日上午8:30—11:30，下午13:00—17:00，2015年12月29日上午8:30—11:30。未在登记时间内登记的公司股东可以出席本次股东大会，但对会议审议事项没有表决权。

　股东若委托代理人出席会议并行使表决权的，应将授权委托书于2015年12月29日上午11:30前送达或传真至本公司登记地点。

　(四)其他注意事项:

　会议联系人:王端、郑学国，联系电话:0576-87338207/87378885，传真: 0576-87335536，邮箱:wd@zoje.com ，与会人员交通、食宿费用自理。

　四、参加网络投票的具体操作流程

　在本次股东大会上，公司将向全体股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。

　(一)通过深交所交易系统投票的程序

　1、投票代码：362021

　2、投票简称：中捷投票

　3、投票时间：2015年12月30日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　4、在投票当日，中捷投票昨日收盘价显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

　5、通过交易系统进行网络投票的操作程序:

　(1)进行投票时买卖方向应选择“买入”。

　(2)在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案一，2.00元代表议案二，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分 别申报。如股东对所有议案(包括议案的子议案)均表示相同意见，则可以只对 “总议案”进行投票。

　表1

　股东大会议案对应“委托价格”一览表

　■

　(3) 在“委托数量”项下填报表决意见：1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　表 2 表决意见对应“委托数量”一览表

　■

　(4)在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案(包括议案的子议案)均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

　投票举例

　■

　如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　(5)对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

　(6)不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理， 视为未参与投票。

　(二)通过互联网投票系统的投票程序

　1、互联网投票系统开始投票的时间为2015年12月29日15:00至2015年12月30日15:00之间的任意时间。

　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。

　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　(三)网络投票其他注意事项

　1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交 易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投 票结果为准。

　2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的， 在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于 该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

　3、投票结果查询。股东通过深交所交易系统投票的，可通过证券营业部查 询投票结果；通过互联网投票系统投票的，可于投票当日下午6:00后登陆互联网投票系统，点击“投票查询功能”，可以查看个人网络投票的结果。

　五、其他事项

　网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程 按当日通知进行。

　特此公告。

　中捷资源投资股份有限公司董事会

　2015年12月15日

　授 权 委 托 书

　兹全权委托 先生（女士）代表本人出席中捷资源投资股份有限公司2015年第二次（临时）股东大会并按照以下指示对下列议案投票：

　■

　委托人股票账号： 持股数： 股

　委托人姓名（单位股东名称）：

　委托人身份证号码（单位股东营业执照号码）：

　受托人姓名： 身份证号码：

　上述授权的有效期限：自签署日起至中捷资源投资股份有限公司2015第二次（临时）股东大会结束时止。

　委托人签名（单位股东加盖公章）： 委托日期 ：