本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　中国证券监督管理委员会辽宁监管局（以下简称“辽宁证监局”）于2015年8月17日至9月30日对我公司进行了现场检查，并作出了《关于对沈阳合金投资股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2015〕10号，以下简称“《决定书》”）。公司于2015年11月30日收到《决定书》。

　《决定书》指出本公司存在以下问题：

　一是部分董事会没有会议记录。公司第九届董事会第二次，第四次至第八次董事会未形成会议记录。上述事项违反了《上市公司治理准则》第四十七条的相关规定。

　二是部分董事会、股东大会相关程序不符合规定。第九届董事会第七次会议通知时间不符合规定；部分股东大会相关表决票、授权委托资料填写不完整。上述事项不符合公司《公司章程（2012年修订）》第六十一条、第八十九条和第一百一十六条的相关规定。

　三是部分制度不完备。公司未建立投资者关系管理相关工作制度。上述事项不符合《上市公司信息披露管理办法》第三十七条的相关规定。

　四是公司内幕信息知情人登记制度未得到有效执行。2014年以来，公司未按要求制作内幕信息知情人档案；未对上市公司收购等重大事项的相关情况进行记录；未按要求制作重大事项进程备忘录。上述事项不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）第六条、第十条的相关规定。

　五是公司固定资产管理存在缺陷。公司部分固定资产实际使用状态与台账记录不一致。上述事项不符合《会计基础工作规范》第七十七条的相关规定。

　六是部分存货跌价准备计提不准确。公司在部分存货跌价准备测试确定存货可变现净值时，未考虑估计的销售费用及相关税费。上述事项不符合《企业会计准则第1号-存货》第十五条的相关规定。

　按照《上市公司现场检查办法》第二十一条有关规定，现要求公司立即停止上述违规行为，并在2016年3月30日前予以改正。

　公司董事会高度重视辽宁证监局在《决定书》中所提出的上述问题，将按要求制定切实可行的整改措施，落实责任人，并在规定的时限内向辽宁监管局上报书面整改报告。

　特此公告。

　沈阳合金投资股份有限公司董事会

　二○一五年十一月三十日