股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2015-123

　国信证券股份有限公司

　2015年第五次临时股东大会决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　★特别提示：本次股东大会未出现否决议案；未变更前次股东大会决议。

　一、会议召开情况

　1、会议时间：

　（1）现场会议召开时间：2015年11月20日14:45

　（2）网络投票时间：2015年11月19日-2015年11月20日

　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2015年11月20日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2015年11月19日15:00至2015年11月20日15:00期间的任意时间。

　2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式

　3、现场会议召开地点：深圳市荔园酒店6楼荔景厅

　4、会议召集人：公司董事会

　5、会议主持人：何如董事长

　二、会议出席情况

　出席本次会议的股东及股东授权委托代表共11人，代表股份数6,187,866,831股，占公司有表决权股份总数的75.4618%。其中：

　1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表7人，代表股份数6,187,857,131股，占公司有表决权股份总数的75.4617%；

　2、以网络投票方式参加本次会议的股东4人，代表股份数9,700股，占公司有表决权股份总数的0.0001%；

　公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议。

　三、议案审议和表决情况

　本次股东大会议案采用现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

　审议通过《关于增补公司董事候选人的议案》

　表决结果：同意6,187,863,531股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9999%；反对0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权3,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0001%。

　其中中小股东表决情况：同意1,428,200股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.7695%；反对0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权3,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.2305%。

　《国信证券股份有限公司关于董事任职的公告》与本决议同日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及指定媒体公告。

　四、律师见证情况

　1、律师事务所名称：北京市竞天公诚律师事务所

　2、见证律师姓名：支毅、敖华芳

　3、结论性意见：本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的有关规定，出席本次会议人员的资格及召集人的资格合法有效，本次会议的表决程序和表决结果合法有效，本次会议形成的决议合法有效。

　五、备查文件

　1、经与会董事确认并加盖公章的国信证券股份有限公司2015年第五次临时股东大会决议；

　2、关于国信证券股份有限公司2015年第五次临时股东大会的法律意见书。

　特此公告。

　国信证券股份有限公司

　董事会

　2015年11月21日

　股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2015-124

　国信证券股份有限公司

　关于董事任职的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　2015年11月20日，国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）2015年第五次临时股东大会审议通过《关于增补公司董事候选人的议案》，选举李双友先生为公司第三届董事会董事，任期从公司股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止（详见与本公告同日披露的《国信证券股份有限公司2015年第五次临时股东大会决议公告》）。

　李双友先生已取得证券监管部门核准的证券公司董事任职资格，根据公司章程等有关规定，李双友先生自2015年11月20日起担任公司第三届董事会董事，任期至公司第三届董事会任期届满之日止。公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　李双友先生简历如下：

　李双友先生，大学学历，高级会计师，历任玉溪卷烟厂计财统计科科员、云南红塔集团有限公司计划财务科科员、科长、副总经理、党委书记、董事，现任云南合和（集团）股份有限公司董事、金融资产部部长，兼任红塔证券股份有限公司董事、玉溪市商业银行股份有限公司董事、云南白药集团股份有限公司董事、昆药集团股份有限公司董事、云南旅游股份有限公司董事、华泰保险集团股份有限公司董事、红塔创新投资股份有限公司董事、云南新兴投资有限公司董事长、总经理。

　特此公告。

　国信证券股份有限公司董事会

　2015年11月21日