本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　● 公司股票于2015年11月4日、11月5日、11月6日连续3个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，构成《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情况。

　● 经公司自查并向本公司第一大股东申能（集团）有限公司确认，截至本公告披露日，公司及本公司第一大股东不存在应披露而未披露的重大信息。

　一、股票交易异常波动的具体情况

　公司股票交易价格连续3个交易日内（11月4日、11月5日、11月6日）日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据《上海证券交易所交易规则》有关规定，属于股票交易异常波动的情况。

　二、公司关注并核实的相关情况

　（一）公司近期经营情况稳定，内外部环境未发生重大变化。

　（二）公司于2015年9月22日召开2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行H股股票并在香港上市的议案》等公司拟H股发行并上市相关议案，具体内容详见公司于2015年9月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　（三）经公司自查及向第一大股东申能（集团）有限公司确认：截至本公告披露日，除前述的拟H股发行并上市事项外，没有涉及本公司的其他应披露而未披露的并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

　（四）公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开信息。

　（五）公司前期披露信息不存在需要更正、补充之处。公司于2015年10月28日在公司指定信息披露媒体披露了公司2015年三季度报告，于2015年10月29日在公司指定信息披露媒体披露了公司2015年中期利润分配实施公告，于2015年11月6日在公司指定信息披露媒体披露了公司10月财务数据简报。

　（六）根据Wind资讯发布的券商指数数据，近三个交易日券商指数累计涨幅为29.19%，公司股价涨幅较行业指数涨幅略高。

　三、董事会声明

　本公司董事会确认，（除前述第二部分涉及的披露事项外）本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。

　四、相关风险提示

　《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　特此公告。

　东方证券股份有限公司

　董事会

　2015年11月6日