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2015年08月13日 星期四 上一期  下一期
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81太平洋证券股份有限公司客服电话:400-665-0999

网址:www.tpyzq.com

82宏信证券有限责任公司客服电话:4008366366

网址:www.hxzq.cn

83深圳众禄基金销售有限公司客服电话:4006-788-887

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84上海好买基金销售有限公司客服电话:400-700-9665

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85杭州数米基金销售有限公司客服电话:4000-766-123

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86上海长量基金销售投资顾问有限公司客服电话:400-089-1289

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87上海天天基金销售有限公司客服电话:400-1818188

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88北京展恒基金销售有限公司客服电话:4008886661

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89浙江同花顺基金销售有限公司客服电话:4008-773-772

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90万银财富(北京)基金销售有限公司客服电话:400-081-6655

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91和讯信息科技有限公司客服电话:4009200022

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92宜信普泽投资顾问(北京)有限公司客服电话:4006099200

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93浙江金观诚财富管理有限公司客服电话:400-068-0058

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94泛华普益基金销售有限公司客服电话:400-8588588

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95嘉实财富管理有限公司客服电话:400-021-8850

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96深圳市新兰德证券投资咨询有限公司客服电话:400-166-1188

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97北京恒天明泽基金销售有限公司客服电话:400-786-8868-5

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98深圳宜投基金销售有限公司客服电话:4008955811

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99北京创金启富投资管理有限公司客服电话:400-6262-818

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100海银基金销售有限公司客服电话:400-808-1016

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81上海联泰资产管理有限公司客服电话:4000-466-788

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102北京增财基金销售有限公司客服电话:010-67000988

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103本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

3.1.2场内销售机构

场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位,具体名单以交易所网站刊载内容为准。

3.2登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

电话:010-59378856

传真:010-59378907

联系人:崔巍

3.3出具法律意见书的律师事务所

名称:广东华瀚律师事务所

注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室

负责人:李兆良

电话:0755-82687860

传真:0755-82687861

经办律师:杨忠、戴瑞冬

3.4审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:杨绍信

联系人:陈熹

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

经办会计师:薛竞、陈熹

§4基金名称

南方高增长证券投资基金

§5基金的类型

股票基金

§6基金的投资目标

本基金为股票基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,以具有高成长性的公司为主要投资对象,力争为投资者寻求最高的超额回报。

§7基金的投资范围

本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票、债券及其他金融工具,其中股票(含可转债)的投资比例为60%-95%,并以具有如下高增长特征的品种为主:

1、未来2年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过GDP增长率3倍,且根据“南方高成长评价体系”,在全部上市公司中成长性和投资价值排名前5%的公司。

2、面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的公司。

§8基金的投资策略

8.1投资策略

作为以高增长为目标的股票基金,本基金在股票和可转债的投资中,采用“自下而上”的策略进行投资决策,以寻求超额收益。本基金选股主要依据南方基金公司建立的“南方高成长评价体系”,通过定量与定性相结合的评价方法,选择未来2年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过GDP增长率3倍,且根据该体系,在全部上市公司中成长性和投资价值排名前5%的公司,或者是面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的公司为主要投资对象,这类股票占全部股票市值的比例不低于80%。

8.2投资决策依据和决策程序

1、决策依据

(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;

(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础。

(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。

(4)团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资研究全体人员的共同努力与分工协作,由基金经理具体执行投资计划,争取良好投资业绩。

2、决策程序

(1)决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及行业配置方案。

(2)团队投资与投资决策制定:在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,通过投资研究全体人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体执行投资计划:1)、依据整体投资研究团队对宏观经济、股市政策、市场趋势的判断,结合基金合同、投资制度的要求提出本基金的资产及行业配置建议,在投资决策委员会授权及批准的范围内,最终决定基金的资产及行业配置方案;2)、依据整体投资研究团队对各行业的具体分析与股票备选名单,结合基金合同、投资制度的要求,在投资决策委员会授权及批准的范围内,制定基金的个股投资方案。

(3)进行风险评估:风险控制委员会定期召开会议,对基金投资组合进行风险评估,并提出风险控制意见。

(4)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。

§9基金业绩比较基准

本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指,债券投资部分的业绩比较基准采用上证国债指数。作为股票基金,本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式:

基金整体业绩基准=上证综指×90%+上证国债指数×10%

§10基金的风险收益特征

本基金定位为股票基金,坚持积极投资、价值投资的理念,以具有高成长性的公司为主要投资对象,追求超额收益,因此属于证券投资基金中较高预期风险和较高预期收益的品种。

§11基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本招募中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日(未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资2,980,800,524.6290.75
 其中:股票2,980,800,524.6290.75
2固定收益投资--
 其中:债券--
 资产支持证券--
3贵金属投资--
4金融衍生品投资--
5买入返售金融资产--
 其中:买断式回购的买入返售金融资产--
6银行存款和结算备付金合计245,494,044.027.47
7其他资产58,491,743.181.78
8合计3,284,786,311.82100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

序号行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业--
B采矿业--
C制造业1,444,460,349.5445.21
D电力、热力、燃气及水生产和供应业1,057.980.00
E建筑业62,020,367.961.94
F批发和零售业369,893,283.6311.58
G交通运输、仓储和邮政业233,706,750.827.31
H住宿和餐饮业--
I信息传输、软件和信息技术服务业377,435,895.6211.81
J金融业9,427.040.00
K房地产业62,073,080.881.94
L租赁和商务服务业259,611,400.808.12
M科学研究和技术服务业81,321,789.042.55
N水利、环境和公共设施管理业90,266,030.092.82
O居民服务、修理和其他服务业--
P教育--
Q卫生和社会工作1,091.220.00
R文化、体育和娱乐业--
S综合--
 合计2,980,800,524.6293.29

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1300203聚光科技6,199,988255,377,505.727.99
2600570恒生电子2,000,051224,105,714.557.01
3002022科华生物3,600,082153,579,498.124.81
4600198大唐电信3,800,051134,673,807.444.21
5600694大商股份2,399,963132,669,954.644.15
6600511国药股份2,600,078131,017,930.424.10
7600115东方航空10,000,045123,200,554.403.86
8300202聚龙股份3,000,067121,202,706.803.79
9600702沱牌舍得4,500,054117,496,409.943.68
10002367康力电梯5,400,070112,861,463.003.53

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资股指期货

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未投资国债期货。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。

1.11.3 其他资产构成

序号名称金额(元)
1存出保证金2,417,388.78
2应收证券清算款52,352,318.20
3应收股利-
4应收利息56,339.21
5应收申购款3,665,696.99
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计58,491,743.18

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
1300203聚光科技255,377,505.727.99重大事项停牌
2600702沱牌舍得117,496,409.943.68重大事项停牌
3002367康力电梯112,861,463.003.53重大事项停牌

§12基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

净值增长率与同期业绩基准收益率比较表:

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
2005.7.13-2005.12.316.93%0.54%10.99%1.00%-4.06%-0.46%
2006.1.1-2006.12.31127.94%1.41%112.86%1.22%15.08%0.19%
2007.1.1-2007.12.31135.65%2.03%84.73%1.98%50.92%0.05%
2008.1.1-2008.12.31-56.07%2.36%-60.81%2.56%4.74%-0.20%
2009.1.1-2009.12.3155.37%1.61%70.56%1.71%-15.19%-0.10%
2010.1.1-2010.12.3112.30%1.46%-12.51%1.28%24.81%0.18%
2011.1.1-2011.12.31-27.60%1.17%-19.30%1.04%-8.30%0.13%
2012.1.1-2012.12.3112.92%1.12%3.32%0.98%9.60%0.14%
2013.1.1-2013.12.3118.16%1.19%-5.70%1.04%23.86%0.15%
2014.1.1-2014.12.3128.90%1.11%47.35%0.98%-18.45%0.13%
2015.1.1-2015.6.3052.92%2.42%29.29%2.03%23.63%0.39%
自基金成立起至今738.36%1.58%279.48%1.53%458.87%0.05%

§13基金的费用概览

13.1与基金运作有关的费用

(一)基金费用的种类

1. 基金管理人的管理费;

2. 基金托管人的托管费;

3. 基金的证券交易费用;

4. 基金合同生效以后的信息披露费用;

5. 基金份额持有人大会费用;

6. 基金合同生效以后的会计师费和律师费;

7. 按照国家有关规定可以列入的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3、本条第(一)款第3 至第7项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

(三)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

(四)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

(五)税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

13.2与基金销售有关的费用

本基金分为前端收费和后端收费两种模式。

1、前端收费:

本基金前端申购费率不高于1.5%,随申购金额的增加而递减;即申购金额越大,所适用的申购费率越低,申购费用等于申购金额根据所适用的申购费率计算。

申购金额(M)申购费率
M<10万1.5%
10万≤M<100万1.2%
100万≤M<500万0.9%
500万≤M<1000万0.6%
M≥1000万1000元

本基金场外赎回费率最高为0.5%,根据基金份额在开放式基金账户中的持有期限增加而递减;即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。

持有期限(T)赎回费率
T<6个月0.5%
6个月≤T<12个月0.4%
12个月≤T<24个月0.2%
T≥24个月0

本基金场内的赎回费率为固定赎回费率0.5%,不按份额持有时间分段设置赎回费率。

2、后端收费:

本基金后端申购费率不高于2.0%,随持有时间的增加而递减;即持有时间越长,所适用的申购费率越低,后端申购费的计算基数为本次要赎回的基金份额在当初购买时所对应的申购金额。

持有期限后端申购费率赎回费率
一年以内2.0%0.5%
满一年不满二年1.5%0.4%
满二年不满三年1.2%0.3%
满三年不满四年0.8%0.2%
满四年不满五年0.4%0.1%
满五年以上00

3、本基金的申购费用由申购人承担,主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

§14对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“基金管理人”部分,对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。

2、在“相关服务机构”部分,对代销机构进行了更新。

3、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容,并更新了“净值增长率与同期业绩基准收益率比较表”。

4、对“基金份额持有人服务”进行了更新。

5、对“其他应披露事项”进行了更新。

6、对部分表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

2015年 月 日

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