(上接A21版)

　除此之外，招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的正式批复，成为业内首家可从事私募托管业务的券商，经验丰富，服务优质，业绩突出。

　二、基金托管人的内部控制制度

　1、内部控制目标

　招商证券作为基金托管人：

　（1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

　（2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。

　（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。

　（4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效果。

　2、内部控制组织结构

　招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部最高风险决策机构，风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险偏好、容忍度和经济资本等风险限额配置方案，拥有公司重大风险业务和创新业务项目的最终裁量权。风险管理部、法律合规部及稽核监察部为公司的风险管理职能部门。

　资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗，配备专职监察稽核人员，在托管部总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使监督稽核职权。

　3、内部控制制度及措施

　招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保管基金财产，保持基金财产的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录音和录像监控系统；有独立的综合托管服务系统；业务管理实行复核和检查机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险管理的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识。

　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　1、监督方法

　基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、托管协议的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。

　2、监督程序

　基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　第五部分 相关服务机构

　一、基金份额发售机构

　（一）场外销售机构

　1、直销机构

　（1）国寿安保基金管理有限公司直销中心

　名称：国寿安保基金管理有限公司

　住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

　法定代表人：刘慧敏

　办公地址：北京市西城区金融大街17号中国人寿中心17层

　客户服务电话：4009-258-258

　传真：010-66222861

　联系人：祁琳

　（2）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统（https://e.gsfunds.com.cn）

　2、场外销售机构

　（1）兴业证券股份有限公司

　注册地址:福州市湖东路 268 号

　办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

　法定代表人:兰荣

　联系人:谢高得

　电话:021-38565785

　传真:021-38565955

　客户服务电话:95562

　网址:www.xyzq.com.cn

　（2）东吴证券股份有限公司

　注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

　办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

　法定代表人:范力

　联系人:方晓丹

　电话:0512-65581136

　传真:0512-65588021

　客户服务电话:0512-33396288

　公司网址:www.dwzq.com.cn

　（3）海通证券股份有限公司

　注册地址:上海淮海中路 98 号

　法定代表人:王开国

　联系人:李笑鸣

　电话:021-23219000

　传真:021- 23219100

　客户服务电话:95553、400-8888-001

　网址:www.htsec.com

　（4）信达证券股份有限公司

　注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

　办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

　法定代表人:高冠江

　联系人:唐静

　电话:010-63081000

　传真:010-63080978

　客户服务电话:400-800-8899

　网址:www.cindasc.com

　（5）中信证券股份有限公司

　注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期北座)

　法定代表人:王东明

　联系人:顾凌

　电话:010-60838888

　传真:010-60833739

　客户服务电话:95548

　网址:www.cs.ecitic.com

　（6）中信证券(浙江)有限责任公司

　注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

　办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

　法定代表人:沈强

　客户服务电话:95548

　网址:www.bigsun.com.cn

　（7）中信证券(山东)有限责任公司

　注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

　办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

　法定代表人:杨宝林

　联系人:吴忠超

　电话:0532-85022326

　传真:0532-85022605

　客户服务电话:95548

　网址:www.citicssd.com

　（8）中信建投证券股份有限公司

　注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

　办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

　法定代表人:张佑君

　联系人:权唐

　电话:010-85130588

　传真:010-65182261

　客户服务电话:400-888-8108

　网址:www.csc108.com

　（9）国海证券股份有限公司

　注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号

　办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦

　法定代表人:张雅锋

　联系人:陈炽华

　电话:0755-82047857

　传真:0755-82835785

　客户服务电话:95563

　网址:www.ghzq.com.cn

　（10）齐鲁证券有限公司

　注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

　办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

　法定代表人:李玮

　联系人:吴阳

　电话:0531-68889155

　传真:0531-68889752

　客服电话:95538

　网址:www.qlzq.com.cn

　（11）长江证券股份有限公司

　注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

　办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

　法定代表人:杨泽柱

　联系人: 李良

　电话:027-65799999

　传真:027-85481900

　客户服务电话:95579

　网址:www.95579.com

　（12）中山证券有限责任公司

　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号

　法定代表人：黄扬录

　联系人：罗艺琳

　联系电话：0755-82570586

　客服电话：4001022011

　公司网站：http://www.zszq.com

　（13）北京展恒基金销售有限公司

　注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

　办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

　法定代表人:闫振杰

　联系人:宋丽冉

　联系电话: 010-62020088

　传真: 62020088-8802

　客服电话:4008-886-661

　网址: www.myfund.com

　（14）上海天天基金销售有限公司

　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　法定代表人：其实

　联系人：丁珊珊

　电话：010-65980408-8009

　传真：010-65980408-8000

　客户服务电话：400-1818-188

　网址：www.1234567.com.cn

　（15）杭州数米基金销售有限公司

　注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　法定代表人：陈柏青

　联系人：张裕

　电话：021-60897840

　传真：0571-26697013

　客户服务电话：4000-766-123

　网址：www.fund123.cn

　（16）浙江同花顺基金销售有限公司

　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　法定代表人：凌顺平

　联系人：杨翼

　电话：0571-88911818

　传真：0571-86800423

　客户服务电话：4008-773-772

　网址：www.5ifund.com

　（17）和讯信息科技有限公司

　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　法定代表人：王莉

　联系人：岳倩倩

　电话：010-85650578

　传真：021-20835879

　客户服务电话：4009-200-022

　网址：www.hexun.com

　（18）一路财富（北京）信息科技有限公司

　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　法定代表人：吴雪秀

　联系人：段京璐

　电话： 010-88312877

　传真： 010-88312885

　客户服务电话：400-001-1566

　网址：www.yilucaifu.com

　（19）北京中天嘉华基金销售有限公司

　注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间

　办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

　法定代表人：黄俊辉

　联系人： 张立新

　电话：010-58276999

　传真：010-58276998

　客户服务电话：400-650-9972

　网址：www.5ilicai.cn

　（20）上海好买基金销售有限公司

　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　法定代表人： 杨文斌

　联系人：张茹

　电话：021-20613999

　传真：021-68596916

　客户服务电话：400-700-9665

　网址：www.ehowbuy.com

　（21）深圳众禄基金销售有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元

　办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元

　法定代表人：薛峰

　联系人：童彩平

　电话：0755-33227950

　传真：0755-82080798

　客户服务电话：400-678-8887

　网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com

　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并及时公告。

　（二）场内销售机构

　本基金场内将通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位发售，具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在国寿养老A份额和国寿养老B份额上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金国寿养老A份额和国寿养老B份额的上市交易。

　二、登记机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

　办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

　法定代表人：周明

　电话：（010）59378839

　传真：（010）59378907

　联系人：朱立元

　三、出具法律意见书的律师事务所

　名称：上海市通力律师事务所

　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　负责人：俞卫锋

　电话：021-31358666

　传真：021-31358600

　联系人：安冬

　经办律师：安冬、孙睿

　四、审计基金财产的会计师事务所

　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　法人代表：Ng Albert Kong Ping 吴港平

　电话：010-58153000

　传真：010-85188298

　联系人：辜虹

　第六部分 基金的募集

　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2015年4月29日《关于准予国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】763号）注册进行募集。

　一、基金的类别及存续期限

　1、基金类别：股票型证券投资基金

　2、基金运作方式：契约型开放式

　3、存续期限：不定期

　二、基金份额的募集期限、募集对象、募集方式和募集场所

　1、募集期限

　自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

　2、募集对象

　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　3、募集方式

　本基金通过场内、场外两种方式公开发售。在基金募集阶段，本基金以同一个基金份额认购代码在场内和场外同时募集。

　4、募集场所

　场外将通过基金管理人的直销机构及其他销售机构的销售网点（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）或按基金管理人直销机构、其他销售机构提供的其他方式办理公开发售。场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在国寿养老A份额和国寿养老B份额上市后，代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与本基金国寿养老A份额和国寿养老B份额的上市交易。

　通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。

　5、募集规模上限

　本基金不设募集规模上限，在本基金的募集达到备案条件的前提下，基金管理人可视募集情况提前结束募集。

　三、认购程序

　1、认购时间

　本基金的认购时间为2015年6月8日至2015年6月19日，具体业务办理时间以各销售机构的规定为准。

　2、投资者认购应提交的文件和办理的手续

　投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额发售公告。

　3、认购原则和认购限额

　（1）投资者通过场外销售机构（不含直销中心）认购本基金，单笔认购申请的最低金额为1,000元。直销中心接受首次认购申请的最低金额为单笔50,000元，追加认购的最低金额为单笔1,000元；通过基金管理人网上交易系统认购，认购申请的最低金额为单笔1,000元。直销中心不设交易级差，基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购的最低金额。本基金的场外销售机构可以根据各自的业务情况设置高于或等于基金管理人设定的上述单笔最低认购金额或交易级差。投资者在场外销售机构办理本基金认购业务时，除需满足基金管理人最低认购金额限制外，当场外销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关场外销售机构的业务规定。

　（2）投资人通过场内销售机构认购本基金，单笔认购申请的最低份额为50,000份，超过50,000份的须是1,000份的整数倍，且每笔认购最高不得超过99,999,000份。

　（3）基金募集期间单个投资人的累计认购金额没有上限限制。

　4、基金份额的认购方式

　（1）本基金场外认购采用金额认购的方式，场内认购采用份额认购的方式。

　（2）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

　（3）基金投资者在募集期内可多次认购。认购一经受理不得撤销。

　5、认购的确认

　基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可在基金成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

　对在基金管理人认购最终确认中被全部确认失败的场外认购申请，场外认购资金及经基金管理人确认的相关利息将退还投资者。对部分确认失败的场外认购申请，仅将确认失败部分的认购资金（本金）退还投资者，对确认失败部分认购资金产生的利息不予退还，登记机构将经基金管理人确认的全部认购资金（包含认购失败部分的认购资金）利息折算为基金份额。

　四、基金份额的认购

　除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金。

　1、基金份额的发售面值

　本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

　2、认购费用

　（1）基金管理人对通过直销中心场外认购本基金的养老金客户实施特定认购费率。养老金客户是指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

　投资者在一天之内可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

　（2）本基金场外认购采用金额认购方法及前端收费模式。具体费用安排如下表所示：

　(下转A23版)