一 重要提示

　1.1 本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

　1.2 公司简介

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　■

　二 主要财务数据和股东情况

　2.1 公司主要财务数据

　单位：元 币种：人民币

　■

　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　单位: 股

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　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　单位:股

　■

　2.4 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　■

　三 管理层讨论与分析

　2014年，在各界支持和全体员工的共同努力下，公司生产经营继续保持良好的态势。市场开发、工艺改进、技术创新、内部管理等工作均取得不同程度的进步和提高。

　全年销售各类产品5991.6万件，比上年增长13 %，其中转向器类部件销售2065万件，比上年增长24.3 %，减振器类部件销售3926万件，比上年增长7.8 %；实现主营业务收入62663万元，同比增长19.7 %；实现净利润4542.9万元，同比增长9.6 %。

　营销方面，公司扎实做好老客户和现有产品的维护，同时加大新客户和新产品的开发力度。公司销售部门广泛收集信息，积极了解市场动态，通过早期的技术沟通和服务，与客户同步开发等形式，进一步拓展了市场和产品范围。如本年我们开发了上海采埃孚转向系统有限公司双齿电控助力转向系统蜗杆产品。该产品精度要求高，未来需求量大。该产品的开发，不仅使公司在该客户的产品更加多样化，还进一步提升了公司的制造水平、市场占有率和知名度。为耐世特汽车系统（苏州）有限公司开发的电控皮带齿条助力转向系统齿条及蜗杆，该产品组装的转向系统将出口美国于用中级轿车。为美国一家公司开发的空心活塞杆已进入道路测试阶段。如该产品开发成功，公司活塞杆产品将进入新的更高档次的配套领域。

　技术质量方面，继续深入开展工艺改进、技术创新工作，加强新产品研发、试制，加快产能建设，满足客户需求。在新产品开发方面，以市场为导向，以成品活塞杆和成品齿条为目标，主要突出产品的研发，抢占市场。在技术改造方面，以新技术、新工艺推广应用为主，通过技术创新达到降低成本或提高质量的目的，从而提高现有产品的市场竞争力。公司《BT高性能轿车传动杆件》项目被认定为上海市高新技术成果转化项目，享受相应的税收优惠。在技术能力建设方面，紧紧围绕年初制定工作目标，加快研发核心能力建设，注重核心技术开发使用，加强研发人员培训，提升研发水平。引进特殊人才，加强研发人才队伍建设。知识产权工作稳步进行。全年共申报专利3项，全年获得专利3项。2014年公司研发中心被认定为上海市企业技术中心；通过了高新技术企业重新认定。质量管理取得进步。客户反映质量问题、投诉有所降低。但质量成本控制仍需加强，用于质量控制的监督、复检岗位需要精简。

　内部管理方面，在生产组织上，生产部门克服产能不足、原材料不均衡到货等不利因素，积极挖掘内部潜力，通过优化生产计划、提高生产线有效作业时间等措施，基本满足了客户的需求。

　公司推行预算管理，按月召开成本、效益分析会，促进降成本工作的开展。

　公司注重职工队伍建设。通过招聘、人才引进和内部培养，逐渐改善员工队伍结构。大专以上学历、工作经验三年以上员工比例稳步增长。员工队伍稳定。按照《薪酬管理制度》和《2014年度员工岗位工资调整方案》，在客观评价员工业绩的基础上，实现个人基准薪酬与岗位价值相匹配、个人薪酬与绩效相匹配、薪酬总额与公司效益相匹配。通过薪酬和考核制度的结合，提高员工工作热情，奖励先进、鞭策后进，体现出选拔、竞争、激励、淘汰为核心的用人机制。根据公司《培训管理制度》，人力资源部建立比较系统的培训体系，成立了专业的内训师队伍，并围绕岗位技能培训、职业素养培训及管理技能、领导力培训等重点，制定了有针对性的培训计划，强化对培训的评估，进一步提高了培训质量。同时加强对转岗员工的培训，确保转岗员工能够快速进入岗位角色。

　(一) 主营业务分析

　1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

　单位:元 币种:人民币

　■

　2 收入

　(1) 驱动业务收入变化的因素分析

　公司业务收入的增长来源于主营业务的增长，带来主营业务增长的因素主要有两个方面，一是汽车行业产销规模的增长，带动汽车零部件需求的增加。2014年全国汽车产销分别完成2372.29万辆和2349.19万辆，比上年分别增长7.3%和6.9%。其中，乘用车产销分别完成1991.98万辆和1970.06万辆，比上年分别增长10.2%和9.9%（汽车产销数据来自中国汽车工业协会网站）。由此汽车零部件市场需求得到保证，公司现有客户、现有产品销量保持了增长。如转向器齿条用户豫北汽车动力转向器有限公司、采埃孚马来西亚等客户的需求均有不同程度的增加。二是部分客户产品的国产化，增加了新的需求。为了适应市场竞争，部分客户部分产品从原来使用进口件到逐步寻求国产替代，这种转变将成为国内汽车零部件市场重要增长点。

　(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析

　全年销售各类产品5991.6万件，比上年增长13 %，其中转向器类部件销售2065万件，比上年增长24.3 %，减振器类部件销售3926万件，比上年增长7.8 %。

　(3) 主要销售客户的情况

　公司前五名客户销售额为28506.97万元，占全部销售收入的44.93%

　3 成本

　(1) 成本分析表

　单位：万元

　■

　(2) 主要供应商情况

　公司前五名供应商采购额30543.65万元，占总采购额的 75.38 %。

　4 费用

　单位：元

　■

　5 研发支出

　(1) 研发支出情况表

　单位：元

　■

　(2) 情况说明

　2014年度研发项目共10项，其中3项为2013年跨年研发项目，6项为2014年新增立项研发项目。项目主要集中在新产品的开发以及技术改造两方面，其中新产品以市场为导向，主要突出产品的研发，抢占市场；技术改造以新技术替代旧技术为主，通过技术创新达到降低成本或提高质量的目的，从而提高现有产品的市场竞争力。

　研发支出较上年有所增加，主要是研发项目的投入量较上年增加。

　6 现金流

　■

　7 其他

　(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

　不适用

　(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

　公司本年度实施的首次公开发行并上市人民币普通股2667万股，募集资金净额14997.4万元。该资金已用于汽车用高精度转向器齿条及减震器活塞杆产业化项目（上海）、汽车用高精度减震器活塞杆产业化项目（天津）、汽车用转向机零部件和减震器零部件产业化项目（长春）3个项目。汽车用高精度转向器齿条及减震器活塞杆产业化项目（上海）于2013年3月建成投产；汽车用高精度减震器活塞杆产业化项目（天津）于2014年4月建成投产；汽车用转向机零部件和减震器零部件产业化项目（长春），于2014年3月份建成投产。

　(3) 发展战略和经营计划进展说明

　公司强化汽车零部件业务，重点发展成品齿条、成品活塞杆两大核心业务，并逐步拓宽汽车零部件产品业务范围，争取与国内大部分主流整车制造企业、主流转向器与减震器总成一级供应商建立深入的配套合作关系，加快发展转向器零部件与减震器活塞杆成品的业务，进一步延伸相关产业链，提升附加值，提高抗风险能力，巩固和提高公司的综合竞争优势，形成规模化效应。努力将公司打造成为国内领先的专业化、系统化、国际化的汽车零部件供应商。公司实施的以生产成品齿条、成品活塞杆为主的汽车用高精度转向器齿条及减震器活塞杆产业化项目已建成投产，下一步的重点将以市场开发为主。

　本年度公司实现营业收入63444.6万元，比上年增长19.4%，实现经营目标。但受量产老产品售价下降、产品制造成本、管理成本上升和财务费用增加等影响，利润增长9.6%。

　(二)行业、产品或地区经营情况分析

　1、 主营业务分行业、分产品情况

　单位:元币种:人民币

　■

　主营业务分行业和分产品情况的说明

　2、 主营业务分地区情况

　单位：元币种：人民币

　■

　主营业务分地区情况的说明

　(三)资产、负债情况分析

　1 资产负债情况分析表

　单位：元

　■

　2 公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明

　不适用

　(四)核心竞争力分析

　市场方面，经过十余年的发展，公司已经在主营产品的细分市场上确立了自身的品牌价值。现有客户已经覆盖了日系、美系、德系、韩系和国内厂家，市场占有率在细分市场中处于领先地位，市场优势明显。

　公司以研发、生产和销售汽车转向器齿条、齿轮、蜗杆、转向轴和减振器活塞杆等核心安全件为主业，致力于专业化、规模化生产，专业优势、规模效益明显。

　在产品技术质量方面，公司生产的齿条、活塞杆半成品及成品，具有组织、硬度均匀，内应力小、性能优良，产品使用或加工变形小，尺寸稳定等优点，成为国内外各汽车转向机、减震器厂家的首选。

　公司聚集了一批钢材冷拔、热处理和汽车转向器、减振器零部件制造方面的专家，拥有较强的技术研发力量，核心技术开发成果不断，形成了具有自主知识产权的技术工艺。现有发明专利1项和实用新型专利25项。

　公司的管理体系日趋成熟和标准化，已经通过TS16949：2009质量管理体系认证和ISO14001：2004环境管理体系认证。

　公司的高级管理人员多年从事转向机、减震器的材料研发和产品开发、制造，具有较高的专业技术水平和丰富的管理经验，严格按照现代企业制度进行经营管理，整体运营效率较高。

　(五)投资状况分析

　1、 对外股权投资总体分析

　公司对子公司的股权投资详见投资状况分析项下主要子公司、参股子公司分析的内容。本报告期内公司无新增对外股权投资。

　2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

　(1) 委托理财情况

　单位:元币种:人民币

　■

　3、 募集资金使用情况

　(1) 募集资金总体使用情况

　√适用□不适用

　单位:元币种:人民币

　■

　(2) 募集资金承诺项目情况

　√适用□不适用

　单位:万元币种:人民币

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　(3) 募集资金变更项目情况

　□适用√不适用

　4、 主要子公司、参股公司分析

　公司有两家全资子公司和一家控股子公司。

　控股子公司上海北特汽车零部件有限公司，成立于2007年1月，注册资本为100万美元，其中：公司出资75万美元，占注册资本75%；中国台湾自然人叶彦苇出资25万美元，占注册资本25%。该公司册地为上海市嘉定区华亭镇高石公路2488号第1、2幢，经营范围为开发、生产电动助力转向系统、充气减震器，销售本公司自产产品并提供售后服务。本报告期末，上海北特汽车零部件有限公司总资产为24444.4万元，净资产为5246.7万元，2014年实现净利润535.3万元。

　全资子公司长春北特汽车零部件有限公司，成立于2009年7月，注册资本为1,000万元人民币。册地址为长春市汽车产业开发区丙二街与乙六路交汇处，经营范围为电动转向柱零部件、转向器零部件、减震器零部件的设计、加工及销售，金属材料工具、润滑油销售。经营服务主要面向东北地区汽车及零部件生产制造基地。本报告期末，该公司总资产为11589.2万元，净资产2044.4万元，2014年实现净利润893.1万元。

　全资子公司天津北特汽车零部件有限公司，成立于2010年6月成立，注册资本1,000万元人民币。注册地址为天津市静海经济开发区金海道3号，经营范围为汽车转向器、减震器、传动装置系统零部件设计、制造、加工；汽车及其他机械用超高强度板垫成型加工、制造、销售；金属材料、五金工具、润滑油销售。经营服务立足于京、津地区汽车及零部件生产制造基地。本报告期末，该公司总资产为16838.8万元，净资产2213.9万元， 2014年实现净利润732.3万元。

　5、 非募集资金项目情况

　□适用√不适用

　一、董事会关于公司未来发展的讨论与分析

　(一)行业竞争格局和发展趋势

　公司所处的汽车零部件制造行业，是服务于汽车整车制造企业的多层级供应体系。根据汽车整车制造企业的配套需求以及汽车零部件本身复杂性及专业化的要求，汽车零部件供应商按照与汽车整车制造企业之间的供应关系分为一级供应商（或配套商，下同）、二级供应商和三级供应商等。一级供应商通过汽车整车制造企业的认证，直接为汽车整车制造企业供应产品，参与整车同步研发，与整车汽车制造企业存在长期、稳定的合作关系。二级供应商则向一级供应商供应产品，与汽车制造企业以及一级供应商也存在较为牢固的合作关系。三级供应商及其他级别的供应商，层级越低，供应商数量也就越多。各层级供应商的竞争格局各不相同。

　公司属于汽车零部件行业中的二级供应商。竞争格局反映出如下特征：直接为一级配套商供应产品，该层的汽车零部件生产企业大多数独立于整车厂或一级配套商，企业数目较多，竞争较为激烈。产品技术水平、价格、成本是竞争实力的关键因素。但企业对市场反映灵敏，经营机制灵活。每个厂家生产产品专业性较强。该层次内龙头企业部分产品甚至达到世界先进水平，处于高速发展阶段。

　行业发展趋势方面，对于整车市场，由于世界汽车市场对汽车安全、舒适、节能和环保的要求不断提高，法规标准日益严格，加之汽车产品日益个性化、多样化，新产品的技术含量加大、推出的速度加快，致使行业竞争日趋激烈。随之整车厂对汽车零部件供应商提出了越来越高的要求。

　对于汽车零部件市场，一是中国汽车市场稳定增长的态势，将带来汽车零部件行业的持续增长。二是一级供应商不断加大对深加工产品特别是成品的外部采购力度，将促进二级供应商制造水平和产品附加值不断提高。三是汽车工业逐步进入全球采购阶段，为中国汽车零部件企业提供了更多的参与国际竞争的机会。四是随着我国汽车保有量的增加，售后零部件市场会有很大的增长空间。五是为了适应汽车技术进步和市场竞争，汽车零部件企业必然会向高技术含量、专业化、规模化方面发展。但我们也应看到，原材料价格波动、人力成本提高，给行业带来了较大压力。

　(二)公司发展战略

　从国内市场看，预计未来几年国内汽车市场仍将维持一个较高、稳定增长的态势。随着国民经济的发展，人民收入水平的提高，汽车将不只是奢侈品而是一般老百姓的消费品甚至是生活必需品，这种消费观念的转变必将带动汽车消费的持续增长，从而保证汽车零部件制造业保持较高的增长速度。其间，不排除因宏观经济波动等原因造成的阶段性增速波动，但不会对长期的增长趋势造成影响。2014年我国汽车产销量超过2300万辆，创全球历史新高，连续六年蝉联全球第一。2014年我国汽车产销分别完成2372.29万辆和2349.19万辆，比上年分别增长7.3%和6.9%。其中，乘用车产销分别完成1991.98万辆和1970.06万辆，比上年分别增长10.2%和9.9%，增速高于汽车总体2.9和3个百分点（汽车产销数据来自中国汽车工业协会网站）。

　面对行业发展机遇和挑战，结合实际情况，在战略上公司将继续大力发展汽车转向器零部件与减振器零部件配套业务，同时逐步发展完善包括产品技术研发、新材料开发、零部件配套、物流配送以及售后服务等环节，打造具有核心竞争能力的、高技术含量的、低能耗的汽车零部件产业集团。在巩固国内市场的基础上拓展海外市场，融入全球汽车零部件采购体系，以性能卓越的产品服务于国内外汽车主机制造商、转向器总成和减振器总成一级供应商。

　在落实上述战略目标上，2015年公司经营立足于现有产品和现有客户群，进一步开发汽车转向器与减振器零部件新产品、新客户，提高公司的市场宽度和产品丰富度。同时，推广新的制造工艺技术，以进一步降低生产制造成本、提升产品品质，提高竞争力。在安排技术改造或新增项目上，以提高产品加工深度、增加产品附加值、参与汽车零部件全球采购为主要方向。

　(三)经营计划

　2015年公司计划完成产品销售6358万件，实现主营业务收入72500 万元。

　重点工作安排下如：

　进一步完善绩效管理体系，保证经营目标的实现。为了更好地落实2015年的经营计划，实现经营目标，我们要把完善绩效管理体系、加强绩效考核当作一项关键工作来抓。只有体系完善、KPI指标合理、任务分解落实到位，才能充分调动各方面的积极性，促进工作提高，从而保证公司实现年度经营目标。

　积极做好新客户、新产品的开发，同时做好老客户、现有产品的维护，解决好客户反映较集中的问题。目前公司的生产经常是处于满负荷状态，但随着新建和改造项目的投产，公司产能将得到缓解和增加。为了保持公司在市场占有率方面的优势，我们必须把新客户、新产品的开发作为营销工作的首要任务来抓。对于老客户、现有产品的维护，重点要解决好客户抱怨回复不及时，或得不到妥善解决的问题，处理好产能与交付的矛盾，从而进一步提高客户满意度。

　做好成本控制，挖掘降本潜力。受整车厂价格竞争的传导，客户对老产品降价的要求幅度越来越大。今年的降本工作，重点应放在采购和技术创新两个方面。通过比价采购等措施降低辅料采购成本，通过工艺优化和技术改造，实现工艺成本的降低。

　加强内部控制制度建设，防范管理风险。随着公司的发展壮大，公司各方面工作有了长足进步，如基础工作、制度建设等方面都有不同程度的提高。但还有一些工作或环节在流程和制度方面存在或多或少的问题。2015年是公司内控制度建设之年，我们要对公司内控制度进行全面地梳理，在制定、完善的基础上抓好落实，让公司内控制度建设再上一个新的台阶。

　(四)因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求

　公司募投项目已建成。2015年，公司经营活动所需增加的流动资金，一部分通过使用银行信用解决，公司及所属子公司拟申请银行综合授信总额度不超过人民币50,000万元。

　(五)可能面对的风险

　面对需求旺盛的国内汽车转向机及减振器零部件市场，在未来几年将有同业陆续加入，尤其一些外资企业也在拓展在华业务，今后将呈现竞争激烈的格局，公司面临的市场销售压力将不断加大。因此我们必须发挥好我们在市场占有率和拥有主流、优质客户的优势，在市场开发上抢占先机。

　整车市场愈演愈烈的价格战，已传导至汽车零部件市场，整车厂和总成制造厂对零部件企业降低销售价格的要求也越来越高。公司经营同样面临着产品售价降低而产品制造成本难以下降的双重压力。一方面公司要通过对各子公司和客户群的整合实现规模效益;另一方面要通过技术改造、工艺革新、引进先进管理经验，不断降低成本，提高市场竞争力。

　新产品生产、新技术工艺运用需要磨合。如用于成品活塞杆生产的表面处理工艺和设备，其运行和管理经验尚还不足。采用高效环保技术生产汽车电控助力转向机齿条的进口剥皮矫直生产线，对员工技能和管理也提出了更高要求。

　四涉及财务报告的相关事项

　4.1与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

　公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。国家财政部于2014年1月26 日起对企业会计准则进行修订，相继修订和发布了《企业会计准则第2号—长期股权投资》、《企业会计准则第9号—职工薪酬》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》、《企业会计准则第33号—合并财务报表》、《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》和《企业会计准则第41号—在其他主体中权益的披露》七项具体会计准则。根据财政部的规定，公司自2014年7月1日起执行上述七项会计准则。根据《企业会计准则第30号-财务报表列报》，列示在报表项目“其他非流动负债”内的递延收益，调整至“递延收益”项目中。具体内容详见本报告中财务报告的补充资料部分。

　4.2报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

　不适用 

　4.3与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　合并范围为上海北特科技股份有限公司，上海北特汽车零部件有限公司，长春北特汽车零部件有限公司，天津北特汽车零部件有限公司。

　4.4年度财务报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

　不适用 

　股票简称：北特科技  股票代码：603009  公告编号：2014-005

　上海北特科技股份有限公司

　第二届董事会第十五次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、董事会会议召开情况

　上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议于2015年4月28日在公司会议室以现场结合通讯方式举行。会议通知于2015年4月18日以书面形式发出。会议由董事长靳坤先生召集并主持，会议应出席董事5人，实际出席董事5人(其中董事陶万垠、薛文革、耿磊以通讯方式参会并表决)，公司监事、部分高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》等有关规定，合法有效。

　二、董事会会议审议情况

　（一）审议通过了《公司2014年度总经理工作报告》

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（二）审议通过了《公司2014年度董事会工作报告》

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（三）审议通过了《公司2014年度财务报告》

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（四）审议通过了《公司2014年度利润分配预案》

　公司（合并）2014年实现净利润45,429,787.09元，其中归属于母公司所有者净利润44,091,615.89元。母公司2014年实现净利润-11,866,428.13元，加年初未分配利润90,007,155.75元,母公司2014年末可供分配的未分配利润为78,140,727.62元。

　考虑到公司现阶段发展的资金需求以及已实施的2014年前三季度分红方案，2014年度公司不再向股东分配红利。本预案需提交股东大会审议。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　公司独立董事对此发表了独立意见。具体内容详见同日登载于上海证券交易所网站的《北特科技独立董事关于2014年度利润分配预案的独立意见》。

　（五）审议通过了《公司募集资金2014年度存放与使用情况专项报告》

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（六）审议通过了《公司2014年度报告》及《报告摘要》

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名弃权，0名反对。

　（七）审议通过了《公司2015年独立董事津贴的议案》

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（八）审议通过了《关于聘请公司2015年度财务审计机构的议案》

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　此议案，公司独立董事发表了独立意见。具体内容详见同日登载于上海证券交易所网站的《北特科技独立董事关于聘请2015年度财务审计机构的独立意见》

　（九）审议通过了《董事会审计委员会2014年履职情况报告》

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（十）审议通过了《公司2015年第一季度报告》

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（十一）审议通过了《公司信息披露重大差错责任追究制度》

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（十二）审议通过了《关于提请召开公司2014年度股东大会的议案》

　会议基本情况

　1．召集人：公司董事会

　2．会议召开时间：2015年5月27日（星期三）下午14:00

　3．会议召开方式：现场会议及网络投票

　4．会议地点：上海寰鑫富贵天地大酒店（上海市嘉定区宝安公路3189号）

　5．股权登记日：2015年5月19日

　会议出席对象

　1．截至2015年5月19日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　2．本公司董事、监事和高级管理人员。

　3．本公司聘请的见证律师。

　会议审议事项

　1．公司2014年度董事会工作报告；

　2．公司2014年度监事会工作报告；

　3．公司2014年度报告及报告摘要；

　4．公司2014年度利润分配预案；

　5．公司2015年独立董事津贴的议案；

　6．关于聘请公司2015年度财务审计机构的议案；

　7．公司独立董事述职报告；

　8．关于2015年度公司申请银行授信总额度的议案。

　表决结果： 5名赞成，占全体董事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　三、上网公告附件

　1．《北特科技独立董事关于2014年度利润分配预案的独立意见》

　2．《北特科技独立董事关于聘请2015年度财务审计机构的独立意见》

　3．《北特科技董事会审计委员会2014年履职情况报告》

　特此公告

　上海北特科技股份有限公司董事会

　二○一五年四月二十九日

　证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2015-007

　上海北特科技股份有限公司

　关于召开2014年年度股东大会的通知

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　股东大会召开日期：2015年5月27日

　本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、召开会议的基本情况

　(一)股东大会类型和届次

　2014年度股东大会

　(二)股东大会召集人：董事会

　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2015年5月27日14点 00分

　召开地点：上海寰鑫富贵天地大酒店（上海市嘉定区宝安公路3189号）

　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2015年5月27日

　至2015年5月27日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　(七)涉及公开征集股东投票权

　无

　二、会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　以上议案已经公司第二届董事会第十四、十五会议、第二届监事会第八次会议决议通过，详见2015年4月11日和同日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《北特科技第二届董事会第十四次会议决议公告》、《北特科技第二届董事会第十五次会议决议公告》、《北特科技第二届监事会第八次会议决议公告》。

　股东大会全套资料，将于股东大会召开前至少5个交易日前在上海证券交易所网站上公布。

　2、特别决议议案：无

　3、对中小投资者单独计票的议案：4、5、6。

　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　应回避表决的关联股东名称：无

　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　三、股东大会投票注意事项

　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　四、会议出席对象

　(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　(三)公司聘请的律师。

　(四)其他人员

　五、会议登记方法

　（一）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　（二）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　（三）不能现场办理登记的，可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准。信函或传真上请注明“股东大会”字样。

　（四）登记时间：2015年5月20日上午8:30－11:30，下午2:00－5:00。

　（五）登记地点：上海市嘉定区华亭镇高石路2488号北特科技证券部。

　（六）联系方式

　联系人：甄一男、包维义，电话：021-39900388

　传真：021-39909061

　六、其他事项

　与会股东或代理人，食宿和交通费用自理。

　特此公告。

　上海北特科技股份有限公司董事会

　2015年4月29日

　附件1：授权委托书

　报备文件

　提议召开本次股东大会的董事会决议

　附件1：授权委托书

　授权委托书

　上海北特科技股份有限公司：

　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2015年5月27日召开的贵公司2014年年度股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

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　委托人签名（盖章）： 　　　　受托人签名：

　委托人身份证号： 　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2015-006

　上海北特科技股份有限公司

　第二届监事会第八次会议决议公告

　?本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　?一、会议召开情况

　上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议于2015年4月28日在公司会议室举行。会议通知于2015年4月19日以书面形式发出。会议由监事会主席曹宪彬先生召集并主持，公司全体监事出席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

　二、会议审议情况

　（一）审议通过了《公司2014年度财务报告》

　公司2014年度财务报告真实地反映了公司2014年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（二）审议通过了《公司2014年度利润分配预案》

　考虑到公司现阶段发展的资金需求、已实施的2014年前三季度利润分配议案，同意2014年度不再向股东分红的利润分配预案。2014年度利润分配预案需提交股东大会审议。

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（三）审议通过了《公司2014年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（四）审议通过了《关于公司聘任2015年财务审计机构的议案》

　同意公司继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度财务审计机构，聘期一年。本议案需提交股东大会审议。

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（五）审议通过了公司2014年度报告及报告摘要

　监事会认为：公司按照规定的制度和流程完成了年度报告的编制和审核；年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定；报告中对公司及相关方面的陈述是客观的、真实的，有关经营数据、财务数据真实地反映了公司2014年度的财务状况、经营成果及资金状况；报告真实、合法有效。本年度报告需提交股东大会审议。

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（六）审议通过了《公司2015年第一季度报告》

　监事会认为，公司按照规定的制度和流程完成了2015年第一季报告的编制和审核，一季报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，一季报的内容真实地反映了公司2015年一季度的财务状况、经营成果、资金情况及相关信息，报告真实、合法有效。

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　（七）审议通过了《公司2014年度监事会工作报告》

　《公司2014年度监事会工作报告》需提交股东大会审议。

　表决结果： 3名赞成，占全体监事人数的100%；0名反对；0名弃权。

　特此公告。

　上海北特科技股份有限公司监事会

　二○一五年四月二十九日

　公司代码：603009 公司简称：北特科技