证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2015-040

　东旭光电科技股份有限公司

　关于董事会秘书辞职的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到董事会秘书付殷芳女士提交的书面辞职报告，付殷芳女士因个人原因申请辞去董事、董事会专门委员会及董事会秘书职务。根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，付殷芳女士的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　付殷芳女士担任公司董事、董事会秘书期间，勤勉尽责，很好的履行了职责，为公司的转型发展做出了突出贡献。公司对付殷芳女士担任董事、董事会秘书期间做出的贡献表示衷心的感谢！

　东旭光电科技股份有限公司董事会

　2015年4月21日

　证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2015-041

　东旭光电科技股份有限公司

　七届三十四次董事会决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年4月20日上午9时，在公司办公楼会议室以现场表决方式召开了第七届董事会第三十四次会议。本次会议由公司董事长李兆廷先生召集并主持，会议通知已于2015年4月16日以邮件的方式送达全体董事，本次会议应到董事7人，实到董事7人，公司部分监事、高管列席了会议。参会人数及会议的召集召开程序符合《公司法》、《公司章程》与《董事会议事规则》的有关规定，会议形成如下决议：

　1、审议通过了《关于与控股股东合资设立商业保理公司的议案》（详见同日披露的《关于与控股股东共同对外投资的公告》）

　为了更好的实现产融结合，拓展公司的业务范围，同意公司与控股股东东旭集团有限公司合作，在天津东疆保税区共同投资设立商业保理公司“中大诚信国际商业保理有限公司”（暂定名，最终名称以所在地工商行政管理局核准登记为准）。该商业保理公司注册资本3亿元人民币，其中公司出资7,200万元，占总注册资本的比例为24%，东旭集团出资22,800万元，占总注册资本的比例为76%。

　此交易为关联交易，关联董事李兆廷、周波回避表决。公司独立董事对该议案事前认可并发表了同意的独立意见。公司保荐机构西南证券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。

　本事项无需提交公司股东大会审议。

　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，通过。

　2、审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》

　根据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会对提名委员会提名的董事会秘书候选人龚昕的任职资格进行了审查，上述候选人符合《公司法》和《公司章程》规定的相应任职资格。董事会同意聘任龚昕为公司第七届董事会秘书，任期与第七届董事会相同。

　本事项无需提交公司股东大会审议。

　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，通过。

　3、审议通过了《关于重新签订募集资金三方监管协议的议案》

　同意公司与广州证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司石家庄桥西分行、公司全资子公司芜湖东旭光电科技有限公司与广州证券股份有限公司及国家开发银行股份有限公司安徽省分行分别签署《募集资金三方监管协议终止协议》。同意公司与西南证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司石家庄桥西分行、公司全资子公司芜湖东旭光电科技有限公司与西南证券股份有限公司及国家开发银行股份有限公司安徽省分行重新签订《募集资金三方监管协议》，将原募集资金三方监管协议中的监管保荐机构由广州证券股份有限公司变更为西南证券股份有限公司，协议其他条款内容不变。

　本事项无需提交公司股东大会审议。

　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，通过。

　特此公告。

　东旭光电科技股份有限公司董事会

　2015年4月21日

　附件：高管简历

　龚昕女士，36岁，大学本科。曾就职于国富投资管理有限公司，分别担任投行部项目经理、董事长助理、副总经理等职务。现任公司证券部部长、董事会秘书。

　龚昕女士与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，持有公司股权激励限制性股票10万股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2015-042

　东旭光电科技股份有限公司

　关于与控股股东共同对外投资的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、关联交易概述

　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）为了更好的实现产融结合，拓展公司的业务范围，2015年4月20日，召开七届三十四次董事会审议通过了《关于与控股股东合资设立商业保理公司的议案》，同意公司与控股股东东旭集团有限公司（以下简称“东旭集团”）合作，在天津东疆保税区共同投资设立商业保理公司“中大诚信国际商业保理有限公司”（暂定名，最终名称以所在地工商行政管理局核准登记为准）。该商业保理公司注册资本3亿元人民币，公司出资7,200万元，占注册股本的24%，东旭集团出资22,800万元，占总注册资本的比例为76%。

　根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，此交易事项属于关联交易，董事会审议该事项时关联董事李兆廷、周波回避表决。

　此关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。此关联交易无需提交公司股东大会审批。

　二、关联方基本情况

　1、基本情况

　公司名称：东旭集团有限公司

　注册资本：伍拾亿圆整

　注册地址：石家庄市高新区珠江大道369号

　法定代表人：李兆廷

　经营范围：以自有资金对项目投资；机械设备及电子产品的研发；各类非标设备及零部件产品的生产及工艺制定；研磨材料机电产品（不含公共安全设备及器材）零部件加工销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；计算机系统集成，软件开发，技术咨询；机电设备（以上不含需前置许可项目）的安装，工程咨询。

　与公司关系：是公司的控股股东。

　2、关联方最近一年的主要财务指标

　截止2014年12月31日，资产总额3,065,963.34万元，负债总额1,937,786.94万元，净资产1,128,176.40万元；营业收入559,197.90万元，净利润97,758.96万元；截止2015年3月31日，资产总额3,366,651.38万元，负债总额2,145,434.17万元，净资产1,221,217.21万元,，营业收入133,251.27万元，净利润15,939.98万元（以上数据未经审计）。

　三、关联交易标的基本情况

　公司与控股股东东旭集团有限公司在天津东疆保税区共同投资设立商业保理公司“中大诚信国际商业保理有限公司”（暂定名，最终名称以所在地工商行政管理局核准登记为准）。主要从事以受让应收账款的方式提供贸易融资；应收账款的收付结算、管理与催收；销售分户（分类）账管理；与本公司业务相关的非商业性坏账担保；客户资信调查与评估；相关咨询服务。法律法规准予从事的其他业务。

　四、交易的定价政策及定价依据

　公司与东旭集团有限公司拟签署投资协议，均以现金出资， 公司出资7200万元，占注册资本的24%，东旭集团出资22800万元，占总注册资本的比例为76%。

　五、交易协议的主要内容

　公司将于董事会审议通过后及时与东旭集团签署投资协议。

　六、关联交易的目的和对上市公司的影响

　公司此次与控股股东东旭集团共同投资设立商业保理公司，实现了产融结合的有效突破，拓展了公司的业务范围。

　七、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　截至到2015年3月末，公司与关联方东旭集团已发生的各类关联交易金额为8,236.54万元（不含本次交易），占公司最近一期经审计的净资产的1.27%（以上数据未经审计）。

　八、独立董事事前认可和独立意见

　独立董事一致认为，公司此次与控股股东东旭集团共同投资设立商业保理公司，有利于实现产融结合，拓展公司的业务范围。关联交易定价客观、公允、合理，没有损害上市公司及中小股东的利益。

　关联董事在议案审议过程中依法进行了回避，会议的审议及表决程序符合相关法规及公司章程的规定。我们同意此关联交易事项。

　九、西南证券关于本次关联交易的核查意见

　东旭光电与东旭集团有限公司合资成立中大诚信国际商业保理有限公司的行为符合公司发展的需要,履行了必要的审议程序，未损害公司及非关联股东的利益,符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定。西南证券对东旭光电本次关联交易事项无异议。

　十、备查文件

　1、公司七届三十四次董事会决议

　2、独立董事事前认可及独立意见

　3、西南证券股份有限公司关于本次关联交易的核查意见

　特此公告。

　东旭光电科技股份有限公司董事会

　2015年4月21日