申万菱信基金管理有限公司
关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值
方法的提示性公告
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》([2008]38号)、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)及申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)长期停牌股票的估值政策和程序,基金持有已停牌股票且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,相应股票应参考应用上述有关规定中的行业估值指数确定其公允价值。
本公司旗下部分基金持有的“利欧股份”(股票代码:002131)和“振芯科技”(股票代码:300101)因重大事项分别自2015年2月13日和2015年3月11日起停牌。经与托管行协商一致,自2015年3月18日起采用“指数收益法”对本公司旗下基金持有的“利欧股份”和 “振芯科技”进行估值。敬请投资者予以关注。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时不再另行公告。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2015年3月19日
关于申万菱信中证环保产业指数分级证券
投资基金不定期折算业务期间停复牌的公告
根据《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)以2015年3月18日为折算基准日办理不定期份额折算业务,申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金B份额(以下简称“环保B”,基金代码:150185)于2015年3月19日暂停交易,于2015年3月20日9:30至10:30暂停交易一小时,并将于2015年3月20日上午10:30恢复交易。
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,本基金完成份额折算后的次一交易日为环保B复牌首日,当日即时行情显示的环保B前收盘价为前一交易日环保B的份额净值(四舍五入至0.001元),即2015年3月20日即时行情显示的环保B的前收盘价为环保B 2015年3月19日的份额净值,2015年3月20日当日环保B可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
本基金份额折算业务规则详见2015年3月18日刊登于《中国证券报》、《证券时报》与基金管理人网站(www.swsmu.com)的《关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告》。
截至目前,除上述份额折算事项外,本基金运作正常,无其他应披露而未披露的重大信息。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2015年3月19日