证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号：临2015－008

　招商证券股份有限公司

　第五届董事会第十四次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　一、董事会会议召开情况

　招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十四次会议通知于2015年1月23日以电子邮件方式发出，会议于2015年1月26日以通讯表决方式召开。本次会议由董事长宫少林先生召集。会议应出席董事15人，实际出席董事15人。会议的召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》及《招商证券股份有限公司章程》的规定。

　二、董事会会议审议情况

　会议审议并通过了《关于在公司经营范围中增加黄金现货合约自营业务的议案》、《关于为招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保或反担保的议案》、《关于召开公司2015年第一次临时股东大会的议案》，具体如下：

　（一）关于在公司经营范围中增加黄金现货合约自营业务的议案

　1、同意公司向相关主管机关申请黄金现货合约自营业务资格，并在获得资格后开展黄金现货合约自营业务，授权公司经营管理层办理相关手续；

　2、授权公司经营管理层根据相关主管机关批复情况和要求，修改《招商证券股份有限公司章程》关于经营范围的相关内容，并办理相关的工商变更手续；

　3、授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需要组织制定公司黄金现货合约自营业务相关制度和风险管理方案。

　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　（二）关于为招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保或反担保的议案

　1、同意公司为招商证券国际有限公司及其全资子公司向境外银行借款或申请授信额度提供担保或反担保，担保或反担保总金额不超过50亿港元(或等值美元)，期限5年，分期出具担保或反担保函(或其他同等效力的文件)；

　2、授权公司管理层办理相关事宜。

　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　公司将在实际出具担保或反担保函时另行公告。

　（三）关于召开公司2015年第一次临时股东大会的议案

　会议定于2015年2月11日（星期三）以现场投票和网络投票相结合的方式召开招商证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会，其中现场会议于上午10：00在深圳市博林诺富特酒店召开。

　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　特此公告。

　招商证券股份有限公司董事会

　2015年1月26日

　证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2015- 009

　招商证券股份有限公司

　关于召开2015年第一次临时股东大会的通知

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　●股东大会召开日期：2015年2月11日

　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　一、召开会议的基本情况

　(一)股东大会类型和届次

　2015年第一次临时股东大会

　(二)股东大会召集人：董事会

　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　召开的日期时间：2015年2月11日 10 点

　召开地点：深圳市博林诺富特酒店

　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　网络投票起止时间：自2015年2月11日

　至2015年2月11日

　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　二、会议审议事项

　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　■

　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　上述议案已经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，具体详见公司与本公告同期在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn（以下简称“上交所网站”）、公司网站http:/www.newone.com.cn（以下简称“公司网站”）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上发布的《第五届董事会第十四次会议决议公告》。

　本次股东大会会议资料将与本报告同期刊登于上交所网站及公司网站。

　2、对中小投资者单独计票的议案：2

　三、股东大会投票注意事项

　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　(二)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　(三)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　四、会议出席对象

　(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　■

　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　(三)公司聘请的律师。

　五、会议登记方法

　（一）登记方式

　1、拟出席会议的股东可以直接到公司进行股权登记，也可以通过传真、信函方式办理登记。

　2、符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复印件：企业营业执照复印件、法人代表授权委托书、股票帐户卡、受托人身份证。

　3、符合出席会议资格的自然人股股东办理登记时，须提供下列相关文件的原件或复印件：股票账户卡、本人身份证；受托人须提供下列相关文件的原件或复印件：受托人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件。

　4、参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。

　5、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

　（二）登记时间

　2015年2月5日、2月6日上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

　（三）登记地点

　广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座45楼（邮编：518026）。

　六、其他事项

　（一）会议联系方式

　电话：0755-82960157、82960432、82943285

　传真：0755-82944669

　联系人：廖女士 张先生 孙女士

　（二）本次会议费用自理。

　（三）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　特此公告。

　招商证券股份有限公司董事会

　2015年1月26日

　附件：授权委托书

　附件：授权委托书

　授权委托书

　招商证券股份有限公司：

　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2015年2月11日召开的贵公司2015年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　委托人持普通股数：　　　　

　委托人持优先股数：　　　　

　委托人股东帐户号：

　■

　委托人签名（盖章）： 　　　　受托人签名：

　委托人身份证号： 　　　　　受托人身份证号：

　委托日期：　年 月 日

　备注：

　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。