(上接B041版)

　1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理；

　2、有利于基金财产的安全与增值；

　3、独立行使股东权利，保护基金投资人的利益；

　4、基金管理人按照有关规定代表基金出席上市公司股东大会，行使股东权利，履行股东义务。 

　（六）基金的投资组合报告

　本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　1. 报告期末基金资产组合情况

　■

　2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

　■

　3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　■

　4. 报告期末按券种分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券投资。

　5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券投资。

　6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　本基金本报告期末未持有贵金属。

　8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　本基金本报告期末未持有权证。

　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　本基金未投资股指期货。

　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　本基金未投资股指期货。

　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　（1）本期国债期货投资政策

　本基金未投资国债期货。

　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　本基金未投资国债期货。

　（3）本期国债期货投资评价

　本基金未投资国债期货。

　11、投资组合报告附注

　（1）金证股份于2014年7月29日发布公告：公司在2014年4月内部自查工作过程中，发现公司于2008-2013年度存在部分关联方及关联交易信息未披露的情况，并于2014年4月30日向上交所做出汇报。2014年5月8日收到上交所关于规范关联交易问题的口头警告。

　本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为该处罚不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。

　报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　（3）其他资产构成

　■

　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　■

　注：截至2014年3季度末，本基金持有的部分股票因重大事项等原因停牌，累计停牌股票市值占基金资产净值比例为23.24%，对基金资产的流动性产生了一定影响。在此提请投资者注意。

　七、基金的业绩

　基金业绩截止日为2014年9月30日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列数据未经审计。

　1、净值增长率与同期比较基准收益率比较

　■

　2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　华宝兴业收益增长混合型证券投资基金

　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　（2006 年6 月15 日至2014年9月30日）

　■

　注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合，截至2006年12月15日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。

　八、基金份额的申购和赎回

　（一）基金份额申购和赎回的场所

　本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基金管理人在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。

　投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。

　（二）申购与赎回的开放日及时间

　1、开放日及开放时间

　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。

　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。

　2、申购、赎回开始日及业务办理时间

　本基金自2006年7月13日起开始办理日常申购业务。

　本基金自2006年9月5日起开始办理日常赎回业务。

　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

　（三）申购与赎回的原则

　1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构的基金份额进行处理时，申（认）购确认日期在先的基金份额先赎回，申（认）购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

　4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；

　5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前3个工作日予以公告。

　（四）申购与赎回的程序

　1、申购和赎回的申请

　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。

　投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

　2、申购和赎回申请的确认

　基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日(T日)，并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

　3、申购和赎回的款项支付

　申购采用全额交款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。

　投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同有关规定处理。

　（五） 申购与赎回的数额限制

　1、申请申购基金的金额

　通过代销网点和直销e网金申购本基金单笔最低金额为100元人民币（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为100元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。

　代销网点和直销e网金的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。

　投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

　2、申请赎回基金的份额

　投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于100份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足100份的，在赎回时需一次全部赎回。

　3、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额

　基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

　（六）申购和赎回的价格、费用及其用途

　1、申购费和赎回费

　（1）投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费率表如下：

　■

　本基金的申购费用由申购人承担，主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

　（2）赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：

　■

　本基金的赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

　2、申购份额与赎回金额的计算方式

　（1）申购份额的计算

　本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中，

　净申购金额＝申购金额/[1+ 申购费率]

　申购费用＝申购金额 - 净申购金额

　申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

　申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位。申购份额的计算结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

　（2）赎回金额的计算

　本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

　赎回价格＝赎回日基金份额净值

　赎回总额=赎回份额×赎回价格

　赎回费用=赎回总额×赎回费率

　赎回金额=赎回总额－赎回费用

　赎回总额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除相应的费用。赎回总额、赎回金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　3、T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总额。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　4、本基金份额净值的计算，保留到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

　5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日前在至少一种指定媒体公告。

　九、基金的费用

　（一）与基金运作有关的费用

　1、基金费用的种类

　（1）基金管理人的管理费；

　（2）基金托管人的托管费；

　（3）基金财产拨划支付的银行费用；

　（4）基金合同生效后的信息披露费用；

　（5）基金份额持有人大会费用；

　（6）基金合同生效后的会计师费和律师费；

　（7）基金的证券交易费用；

　（8）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　（1）基金管理人的管理费

　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日基金资产净值

　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。

　（2）基金托管人的托管费

　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日基金资产净值

　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。

　（3）上述“1、基金费用的种类”中（3）到（8）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　4、不列入基金费用的项目

　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会，但应报中国证监会批准。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

　(二)与基金销售有关的费用

　本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本基金招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管”中的“（六）申购和赎回的价格、费用及用途”中的相关规定。

　本基金与其他基金间的转换费的费率水平和计算方式请详见本基金招募说明书“九、与基金管理人管理的其他基金转换”一章中的相关规定。

　十、 《招募说明书》更新部分的说明

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金招募说明书》作如下更新：

　1、 “三、基金管理人”更新了基金管理人的相关情况。

　2、 “四、基金托管人”更新了基金托管人的相关情况。

　3、 “五、相关服务机构”更新了代销机构及会计师事务所的相关信息。

　4、 “九、与基金管理人管理的其他基金转换”更新了办理转换业务的销售机构和本基金与其他基金转换的相关内容。

　5、 “十、基金的投资”更新了截至2014年9月30日的基金的投资组合报告。

　6、 “十一、基金的业绩”更新了截至2014年9月30日的基金业绩数据。

　7、“二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算”更新了基金合同变更的相关信息。

　8、 “二十二、对基金份额持有人的服务” 更新了对基金份额持有人服务的相关信息。

　9、 “二十三、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。

　上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。

　华宝兴业基金管理有限公司

　2015年1月27日

　华宝兴业基金管理有限公司关于旗下基金

　持有的“天龙集团”估值方法调整的公告

　鉴于“天龙集团（股票代码：300063）”股票因重大事项停牌，根据中国证券监督管理委员会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的有关规定，华宝兴业基金管理有限公司（以下简称“本公司”）为确保本公司持有该股票的基金估值更加公平、合理，经与相关基金托管银行、会计师事务所协商一致，自2015年1月26日起，对公司旗下基金持有的“天龙集团”股票采用“指数收益法”予以估值。

　停牌期间，本公司将与该上市公司保持密切沟通，切实保护基金份额持有人利益。待该股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告。

　特此公告。

　华宝兴业基金管理有限公司

　2015年1月27日

　关于华宝兴业现金添益交易型货币市场基金证券交易佣金设置为零的

　新增证券公司名单的提示性公告

　作为首只上市交易的货币市场基金，华宝兴业现金添益交易型货币市场基金（以下简称“华宝添益”；交易代码：511990）上市以来得到了广大投资人的高度关注，众多投资者致电我公司就该基金的场内申赎、二级市场交易问题进行咨询，其中比较多的问题集中在该基金的交易费用方面。现就有关事宜提示如下。

　1、 为更好地为广大投资者提供服务，我公司与部分券商沟通，了解了部分券商的华宝添益证券交易佣金设置情况。截至1月27日，我公司了解到新增的中信建投证券股份有限公司已将华宝添益证券交易佣金设置为零；

　2、 现将我公司了解的已将华宝添益证券交易佣金设置为零的证券公司名单提示如下（证券公司名称按字母顺序排序）：

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　3、 华宝添益系在上海证券交易所上市交易的首只货币市场基金。根据上海证券交易所的指导意见，该基金属于固定收益类产品，并非在该所交易的ETF基金；

　4、 上海证券交易所暂免收取包括华宝添益在内的货币市场基金、债券基金的交易经手费和交易单元流量费。具体内容见上海证券交易所于2013年1月18日发布的《关于暂免收取货币市场基金和债券基金交易相关费用的通知》；

　5、 考虑到该产品的特征，各证券公司对于华宝添益的交易佣金费率的设置均予以了不同程度的减免；

　6、 我公司将继续与其他证券公司加强沟通，对于佣金设置具体操作需要我公司协助的证券公司，可致电我公司客服电话：400-700-5588、021-38924558。今后我公司将根据了解到的情况陆续向投资人发布提示公告；

　7、 投资者亦可通过已成为一级交易商的证券公司申购赎回华宝添益，其申购赎回费率均为0。

　风险提示:

　1、本提示公告的内容系根据基金管理人公告之日已经了解到的情况编制，仅作为公司客户服务内容，不构成基金管理人及券商对券商交易佣金收取标准做出的承诺。

　2、券商可能会根据自身情况对华宝添益交易佣金费率不定期进行调整，投资者对此若有疑问请咨询相关券商客服热线。

　3、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读基金的《基金合同》和《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。

　特此公告。

　华宝兴业基金管理有限公司

　2015年1月27日