股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2014-085

　东北证券股份有限公司

　第八届董事会2014年第九次临时会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、董事会会议召开情况

　1.公司于2014年12月16日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第八届董事会2014年第九次临时会议的通知》。

　2.东北证券股份有限公司第八届董事会2014年第九次临时会议于2014年12月18日以通讯表决的方式召开。

　3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人，其中董事高福波由于出差委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权。

　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

　二、董事会会议审议情况

　会议以记名投票的方式审议通过了《关于〈东北证券股份有限公司2015-2017年三年资本补充规划〉的议案》。

　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　三、备查文件

　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　特此公告。

　东北证券股份有限公司董事会

　二○一四年十二月十九日

　证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2014-086

　东北证券股份有限公司

　关于获准开展柜台市场试点的公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　日前，公司收到中国证券业协会《关于同意开展柜台市场试点的函》（中证协函[2014]775号）。经对公司柜台市场试点方案评价验收并报中国证监会批准，中国证券业协会同意公司开展柜台市场试点。

　公司将严格按照《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等有关规定依法合规开展柜台市场业务，有效防范各类柜台市场业务风险，确保业务平稳、有序运行。

　特此公告。

　东北证券股份有限公司董事会

　二○一四年十二月十九日