本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　本公司A股股票于2014年12月4日、12月5日、12月8日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，构成《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情况。经公司自查并向公司第一大股东中国中信有限公司核实，不存在应披露而未披露的重大信息。

　一、股票交易异常波动的具体情况

　本公司A股股票于2014年12月4日、12月5日、12月8日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，构成《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情况。

　二、相关核查情况

　经自查，并向公司第一大股东中国中信有限公司书面征询、与公司经营管理层核实，目前公司经营活动一切正常，未有应披露而未披露的重大事项。

　根据中国证券监督管理委员会《关于鼓励证券公司进一步补充资本的通知》，公司有关部门正在拟订公司2015-2017年资本补充规划，公司未来计划通过监管部门允许的方式进一步补充资本，不排除未来三个月内筹划发行股份补充资本的可能性，但发行股份方式、时间节点及规模仍具有不确定性。

　除前述事项及公司已披露的重大事项外，针对中信证券，公司及中国中信有限公司目前及未来三个月内没有重大资产重组、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

　三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明

　公司董事会确认，公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，公司董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。

　四、风险提示

　公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)及香港交易及结算所有限公司披露易网站（http://www.hkexnews.hk）。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　特此公告。

　中信证券股份有限公司董事会

　2014年12月8日