南方理财金交易型货币市场基金

基金合同生效公告

公告送出日期：2014年12月6日

1 公告基本信息

基金名称	南方理财金交易型货币市场基金
基金简称	南方理财金货币ETF
基金主代码	511810
基金运作方式	交易型开放式
基金合同生效日	2014年12月05日
基金管理人名称	南方基金管理有限公司
基金托管人名称	中国农业银行股份有限公司
公告依据	《南方理财金交易型货币市场基金基金合同》、《南方理财金交易型货币市场基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称	理财金A	理财金H
下属分级基金的交易代码	000816	511810

2 基金募集情况

基金名称		证监许可[2014]915号
基金募集期间			自 2014年11月17日 至 2014年11月28日 止
验资机构名称			普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期			2014年12月04日
募集有效认购总户数（单位：户）			11,248
募集期间净认购金额（单位：人民币元）			3,555,346,776.51
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元）			994,226.31
募集份额（单位：份）	有效认购份额		3,555,346,776.51
	利息结转的份额		796,394.93
	合计		3,556,143,171.44
募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况	认购的基金份额（单位： 份）		10,000,000.00
	占基金总份额比例		0.28%
	其他需要说明的事项		-
募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况	认购的基金份额（单位： 份）		-
	占基金总份额比例		-
	本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间		-
	本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间		-
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件			是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期			2014年12月05日

注：1、网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计197,831.38元，归入基金财产。

2、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不从基金资产中支付。

3 其他需要提示的事项

1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理，届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在开始办理申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人将依据《基金合同》的约定向上海证券交易所申请H类基金份额上市交易。

2、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400－889－8899)咨询相关情况。

南方基金管理有限公司

2014年12月6日

南方理财金交易型货币市场基金

基金份额折算的公告

根据《南方理财金交易型货币市场基金基金合同》和《南方理财金交易型货币市场基金招募说明书》的有关规定，南方理财金交易型货币市场基金（以下简称“本基金”）在基金合同生效当日，南方基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）将为本基金H类基金份额办理份额折算，并由登记机构进行H类基金份额的变更登记。H类基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后基金份额持有人所持有的基金份额的净值占基金资产净值的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。

本基金基金合同于2014年12月5日生效。本基金的份额折算日为基金合同生效当日。本次募集H类基金份额的认购金额为1,005,131,000.00元，折算前H类基金份额总额为1,005,131,000份，折算前基金份额净值为1.00元。根据基金合同中约定的基金份额折算方法，本基金折算后的H类基金份额总额为10,051,310份，折算后基金份额净值为100元。

本基金管理人已根据上述折算比例，对H类基金份额持有人认购的基金份额进行了折算，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2014年12月5日进行了变更登记。投资者可以自2014年12月8日起在其上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户指定的销售机构查询折算后其持有的基金份额。

特此公告。

南方基金管理有限公司

2014年12月6日