重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为81,297,376股

● 本次限售股上市流通日期为2014年11月6日

一、本次配套融资发行的情况

甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准浙江刚泰控股（集团）股份有限公司重大资产重组及向上海刚泰矿业有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2013]103号），中国证监会核准上市公司非公开发行不超过62,536,443股新股募集发行股份购买资产的配套资金。

2013年11月，上市公司实施了非公开发行股份募集配套资金方案，发行对象为建信基金管理有限责任公司（以下简称“建信基金”），发行价格为13.72元/股。2013年11月6日，本次非公开发行募集配套资金之新增62,536,443股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股权登记手续。上述股份锁定期为自新增股份上市之日起12 个月，可上市流通时间为2014年11月6日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次配套融资发行股份完成后，2014年6月，公司实施了2013年度利润分配方案，以2013年末股份总数377,111,688股为基数，向全体股东每10股转增3股。转增完成后，公司股份总数由377,111,688股增至490,245,195股，导致本次解除限售股总数由62,536,443股增为81,297,376股，占公司总股本比例不变，仍为总股本的16.58%。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次配套融资发行中，发行对象建信基金认购本次发行股份的锁定期为自新增股份上市之日起12个月，建信基金严格执行锁定期安排。

四、中介机构核查意见

公司重大资产出售、发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”出具了《中国国际金融有限公司关于甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司配套融资发行限售股份上市流通的核查意见》，核查意见认为：公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，建信基金履行了在本次配套融资发行中的限售承诺，独立财务顾问对本次限售股份解除限售无异议。

五、本次限售股上市流通情况

1、本次解除限售股份的上市流通数量为81,297,376股；

2、本次解除限售股股份的上市流通日期为2014年11月6日；

3、本次申请解除股份限售的股东为4名，各股东可解除限售股份数量如下：

序号	股东 名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例（%）	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量
1	建信基金-民生银行-华鑫信托-东源9期证券投资集合资金信托计划	21,242,785	4.33	21,242,785	0
2	建信基金-民生银行-华鑫信托-东源11期证券投资集合资金信托计划	21,109,217	4.31	21,109,217	0
3	建信基金-民生银行-华鑫信托-东源10期证券投资集合资金信托计划	19,796,716	4.04	19,796,716	0
4	建信基金-民生银行-华鑫信托-东源12期证券投资集合资金信托计划	19,148,658	3.91	19,148,658	0
合计		81,297,376	16.58	81,297,376	0

六、股本变动结构表

单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	1、国家持有股份
	2、国有法人持有股份	48,798,537		48,798,537
	3、其他境内法人持有股份	276,491,526	－81,297,376	195,194,150
	4、境内自然人持有股份
	5、境外法人、自然人持有股份
	6、战略投资者配售股份
	7、一般法人配售股份
	8、其他
	有限售条件的流通股份合计	325,290,063	－81,297,376	243,992,687
无限售条件的流通股份	A股	164,955,132	81,297,376	246,252,508
	B股
	H股
	其他
	无限售条件的流通股份合计	164,955,132	81,297,376	246,252,508
股份总额		490,245,195	0	490,245,195

七、上网公告附件

中国国际金融有限公司关于甘肃刚泰控股(集团)股份有限公司配套融资发行限售股份上市流通的核查意见。

特此公告。

甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司

董 事 会

2014年11月3日