第一节 重要提示

　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　公司负责人李海鹰、主管会计工作负责人侯菊艳及会计机构负责人(会计主管人员)侯菊艳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　第二节 主要财务数据及股东变化

　一、主要会计数据和财务指标

　1、公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

　□ 是 √ 否

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　2、非经常性损益项目和金额

　单位：元

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　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

　单位：股

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　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

　□ 适用 √ 不适用

　第三节 重要事项

　一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

　（一）资产负债表项目发生重大变动的原因分析：

　1、应收票据期末余额比期初余额增长214.62%，主要原因是报告期内收到承兑汇票增加所致。

　2、预付账款期末余额比期初余额增长68.06%，主要原因是报告期内按采购合同规定预付的材料款增加所致。

　3、存货期末余额比期初余额增长41.69%，主要原因是报告期公司订单增加，期末在产品及库存商品随之增加所致。

　4、长期股权投资期末余额比期初余额增加500万元，主要原因是报告期内公司认购飞天联合（北京）系统技术有限公司（以下简称“飞天联合”）5%的股权所致。

　5、在建工程期末余额比期初余额下降43.30%，无形资产期末余额比期初余额增加229.07%，主要原因是报告期内公司新厂区土地使用权手续办理完毕由在建工程转入无形资产所致。

　6、递延所得税资产期末余额比期初余额增长60.21%，主要原因是由于报告期内应纳税时间性差异增加所致。

　7、其他非流动资产期末余额比期初余额增加725.74万元，主要原因是报告期内新增的设备预付款。

　8、短期借款期末余额比期初余额增加15,000万元，主要原因是报告期内公司取得短期银行贷款所致。

　9、应付票据期末余额比期初余额下降60.85%，主要原因是报告期应付票据到期兑付所致。

　10、应付职工薪酬期末余额比期初余额下降66.46%，主要原因是公司上年末计提的年终奖于本期发放所致。

　11、应交税费期末余额比期初余额下降49.49%，主要原因是报告期公司缴纳了上期的税费所致。

　12、其他应付款期末余额比期初余额下降73.15%，主要原因是报告期内子公司北京国铁路阳技术有限公司（以下简称“国铁路阳”）支付往来款所致。

　13、一年内到期的非流动负债期末余额比期初余额增加200万元，主要原因是按协议约定需分期偿还的长期贷款在报告期内偿还所致。

　14、长期借款期末余额比期初余额增加22,200万元，主要原因是报告期内公司取得长期银行贷款所致。

　15、递延所得税负债期末余额比期初余额增长241.14%，主要原因是由于报告期内应纳税时间性差异增加所致。

　（二）利润表项目发生重大变动的原因分析：

　1、营业成本比上年同期增长37.87%，主要原因是报告期内收入增加导致营业成本同比增加。

　2、应交税金比上年同期增长53.27%，主要原因是报告期内收入增加相应使流转税增加所致。

　3、财务费用比上年同期下降81.88%，主要原因是报告期内公司收到非公开发行募集资金的存款利息，去年同期无此项收入所致。

　4、资产减值损失比上年同期下降184.16%，主要原因是报告期内应收账款减少而使计提的坏账准备相应下降所致。

　5、营业外支出比上年同期下降73.93%，主要原因是公司报告期内固定资产处置损失减少所致。

　6、归属于母公司所有者权益的净利润比上年同期增长117.12%，主要原因是报告期内收入增加、国铁路阳股权100%纳入合并范围增加所致。

　7、少数股东权益比上年同期下降79.10%，主要原因是公司于2014年2月份完成国铁路阳剩余49.13%股权的收购，国铁路阳100%纳入合并报表范围增加所致。

　（三）现金流量表表项目发生重大变动的原因分析：

　1、购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增长60.13%，主要原因是报告期内支付材料采购款增加所致。

　2、支付的各项税费比上年同期增长44%，主要原因是报告期内支付上年末的税款增加所致。

　3、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金比上年同期增长513.24%，主要原因是报告期内公司启动非公开发行募投项目建设，致该项目投入增加。

　4、公司取得子公司及其他营业单位支付的现金比上年同期增加15,636.17万元，主要原因是报告期内公司支付了收购北京国铁路阳技术有限公司49.13%的股权、认购飞天联合5%注册资本的款项所致。

　5、取得借款所收到的现金比上年同期增长4,948.26%，主要原因是报告期内公司新增银行贷款3.75亿元。

　6、偿还债务所支付的现金比上年同期下降99.06%，主要原因是报告期内归还银行贷款业务发生额较少所致。

　7、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金比上年同期增长1,683.62%，主要原因是报告期内公司实施2013年度利润分配方案，向全体股东派发现金股利6,203.75万元所致。

　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　1、2011年10月28日，公司与南京南瑞集团公司组成的联合体中标郑州市轨道交通1号线一期工程综合监控系统采购项目，合同金额8,099.6079万元。根据公司与南京南瑞集团公司签订的相关合同约定，本公司在该项目中的执行金额为5,608.21万元。截至报告期末，该合同正在执行中，已确认收入4,304万元。

　2、2013年4月17日，公司与方正国际软件（北京）有限公司、上海华铭智能终端设备股份有限公司签订了《郑州市轨道交通1号线一期工程自动售检票（AFC）系统项目》合同，合同金额5,500万元，截至报告期末，该项目执行情况良好。

　3、以公司作为牵头单位，北京金鸿泰科技有限公司、郑州铁路局调度所为联合单位共同研发的“北斗铁路列车卫星定位与辅助预警系统应用示范”项目，中标由工业和信息化部组织招标的“2013年度电子信息产业发展基金项目”，于2013年10月31日收到财政部划拨的财政补助资金400万元。截至报告期末，该项目执行情况良好。

　4、2014年1月8日公司2014年第一次临时股东大会，审议通过《关于收购北京国铁路阳技术有限公司49.13%股权暨关联交易的议案》，同意以现金151,361,723.85元收购刘宝利先生其持有的北京国铁路阳技术有限公司49.13%股权。截至本报告期末，该笔收购款项已支付，国铁路阳已完成工商变更。

　5、2014年2月13日，河南辉煌科技股份有限公司和南京南瑞集团公司联合体中标郑州市轨道交通2号线一期工程综合监控系统集成项目，中标金额8,790.77万元。截至报告期末，该项目合同已签订，执行情况良好。

　6、2014年7月1日，公司召开2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于投资设立产业并购基金的议案》，目前该事项正在筹划实施过程中。

　7、2014年8月28日，公司发布了《对外投资公告》（2014-057），辉煌科技拟出资500万元认购飞天联合5%的注册资本。截至本报告期末，该笔认购款已支付，飞天联合工商变更已办理完毕。

　8、2014年9月16日，公司收到中国证监会出具的《关于核准河南辉煌科技股份有限公司公开发行公司债券的批复》。截至本报告期末，公司本次公司债券尚未发行。

　9、2014年9月27日，公司发布了《重大事项停牌公告》（2014-061），公司因筹划重大事项申请股票于9月29日停牌。截至报告期末，该事项正处于筹划过程中，尚存在不确定性。

　10、2014年9月30日，公司及全资子公司河南辉煌软件有限公司销售的软件产品的增值税退税款合计787.73万元，详见《关于收到软件产品增值税退税的公告》（2014-062）。

　三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

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　四、对2014年度经营业绩的预计

　2014年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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　五、证券投资情况

　1、公司报告期不存在证券投资。

　2、公司报告期未持有其他上市公司股权。

　证券代码：002296 证券简称:辉煌科技 公告编号:2014-069

　河南辉煌科技股份有限公司

　第五届董事会第七次会议决议公告

　河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议通知于2014年10月13日以传真、电子邮件等方式送达给全体董事。本次会议于2014年10月24日在郑州高新区科学大道74号辉煌科技3414会议室以通讯表决的方式召开，会议应出席董事5人，实际出席会议的董事5人，符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。会议由董事长李海鹰先生主持，与会董事经过认真讨论，审议通过了以下议案：

　一、审议通过了《2014年第三季度报告全文及正文》

　《2014年第三季度报告正文》详见2014年10月27日《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2014年第三季度报告全文》详见2014年10月27日巨潮资讯网（http:/www.cninfo.com.cn）。

　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　二、审议通过了《关于向民生银行申请综合授信额度的议案》

　为满足业务发展的需要，公司拟向中国民生银行股份有限公司郑州分行申请授信额度3.2亿元人民币。其中1.2亿元为综合授信额度，授信期限为1年，担保方式为信用担保，用于补充公司流动资金、办理银行承兑汇票、非融资性保函等；其他2亿元授信额度用于支持公司中长期发展。

　最终授信额度以银行实际审批的额度为准，融资金额将视公司对资金的实际需求确定。公司董事会授权公司管理层代表公司与银行机构签署上述授信额度内的有关法律文件。

　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　特此公告！

　河南辉煌科技股份有限公司董事会

　2014年10月24日

　证券代码：002296 证券简称:辉煌科技 公告编号:2014-070

　河南辉煌科技股份有限公司

　第五届监事会第五次会议决议公告

　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会议通知于2014年10月13日以传真、电子邮件等方式送达给全体监事，会议于2014年10月24日在郑州高新区科学大道74号辉煌科技3414会议室以通讯表决的方式召开，会议应到监事4人，实到4人，符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席刘宝利先生主持，与会监事经过认真讨论，审议通过了《2014年第三季度报告全文及正文》。

　监事会认为：董事会编制和审核《2014年第三季度报告全文及正文》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　特此公告。

　河南辉煌科技股份有限公司监事会

　2014年10月24日

　证券代码：002296 证券简称：辉煌科技 公告编号：2014-067