第B024版:信息披露 上一版3  4下一版
 
标题导航
首页 | 电子报首页 | 版面导航 | 标题导航 | 报库检索
2014年10月24日 星期五 上一期  下一期
3 上一篇  下一篇 4 放大 缩小 默认
建信优选成长股票型证券投资基金

 基金管理人:建信基金管理有限责任公司

 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

 报告送出日期:2014年10月24日

 §1 重要提示

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本报告中财务资料未经审计。

 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。

 §2 基金产品概况

 ■

 §3 主要财务指标和基金净值表现

 3.1 主要财务指标

 单位:人民币元

 ■

 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加入本期公允价值变动收益。

 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

 3.2 基金净值表现

 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

 ■

 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

 ■

 注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。

 §4 管理人报告

 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

 ■

 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

 本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》的规定。

 4.3 公平交易专项说明

 4.3.1 公平交易制度的执行情况

 为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

 4.3.2 异常交易行为的专项说明

 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。

 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

 三季度全球市场对于美国经济复苏,就业好转的预期进一步增强,伴随全球资本回流美国,美元上涨,美国国债收益率波动下行,股票指数高位波动。预计在美国经济温和复苏过程中,QE退出的确定性和长期维持较低利率的目标在不同时期对市场仍旧会有不同的影响。与此对应的是欧洲和日本较弱的经济数据,和具有不确定性的宽松的政策。国内稳增长和改革措施相继出台,央行定向放松,放松房贷政策,地方债务管理和预算法等政策相继出台,流动性仍旧维持较为宽松,以银行理财为代表的利率水平平稳降低。

 三季度市场的主要影响因素从稳增长带来的数据好转,转变为乐观的改革预期,从而带动估值水平显著上升,指数出现年内最大的上涨。结构分化仍旧是市场主基调,受益改革的板块表现突出,如军工,土改等行业,转型和重组相关的品种表现突出,基本面出现利好的行业如新能源,环保表现较好,部分周期品种在成本降低,供给受限以及出口带动等影响下表现较好,如钢铁,化工等。以银行,家电,汽车,医药等为代表的大盘蓝筹表现平稳。本基金在三季度维持较高仓位,重点配置的军工,新能源,化工,环保等行业表现较好。

 4.4.2 报告期内基金的业绩表现

 本报告期基金净值增长率12.57%,波动率0.85%,业绩比较基准收益率10.56%,波动率0.67%。

 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

 本基金判断改革预期将是未来影响市场的主要因素,改革的进程和落实将对市场形成较大影响,低于预期的情况可能会导致市场调整。未来稳增长防风险的大基调下,整体的经济增长和业绩出现显著超预期的可能性较低,影响市场的主要是资金和预期带动的估值变动。从结构上来看,同时出现基本面好转和估值提升的板块集中在改革受益的品种上,这些板块的表现可能出现持续的超额收益。关注注册制的推出,有可能带来结构转换,以及存在泡沫的部分成长股估值回归。持续关注信用风险的暴露。

 四季度本基金仍将坚持精选个股,选择具有长期趋势性的行业和个股进行投资,根据市场情绪影响针对估值水平进行操作。

 §5 投资组合报告

 5.1 报告期末基金资产组合情况

 ■

 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

 ■

 注:以上行业分类以2014年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。

 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 ■

 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 ■

 注:无。

 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 ■

 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 无。

 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 无。

 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 无。

 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 无。

 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

 本基金本报告期末未投资股指期货。

 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 5.10.1 本期国债期货投资政策

 本基金报告期内未投资于国债期货。

 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

 无。

 5.10.3 本期国债期货投资评价

 本基金报告期内未投资于国债期货。

 5.11 投资组合报告附注

 5.11.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

 5.11.3 其他资产构成

 ■

 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 无。

 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 无。

 §6 开放式基金份额变动

 单位:份

 ■

 注:上述总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

 无。

 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

 无。

 §8 备查文件目录

 8.1 备查文件目录

 1、中国证监会批准建信优选成长股票型证券投资基金设立的文件;

 2、《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》;

 3、《建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书》;

 4、《建信优选成长股票型证券投资基金托管协议》;

 5、基金管理人业务资格批件和营业执照;

 6、基金托管人业务资格批件和营业执照;

 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

 8.2 存放地点

 基金管理人或基金托管人处。

 8.3 查阅方式

 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

 建信基金管理有限责任公司

 2014年10月24日

3 上一篇  下一篇 4 放大 缩小 默认
中国证券报社版权所有,未经书面授权不得复制或建立镜像 京ICP证 140145号 京公网安备110102000060-1
Copyright 2001-2010 China Securities Journal. All Rights Reserved