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2014年10月24日 星期五 上一期  下一期
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建信全球机遇股票型证券投资基金

 基金管理人:建信基金管理有限责任公司

 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

 报告送出日期:2014年10月24日

 §1 重要提示

 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

 本报告中财务资料未经审计。

 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。

 §2 基金产品概况

 2.1 基金基本情况

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 2.2 境外投资顾问和境外资产托管人

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 §3 主要财务指标和基金净值表现

 3.1 主要财务指标

 单位:人民币元

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 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

 3.2 基金净值表现

 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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 注:1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。

 2、本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。

 §4 管理人报告

 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

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 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

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 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

 本报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》的规定。

 4.4 公平交易专项说明

 4.4.1 公平交易制度的执行情况

 为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

 4.4.2 异常交易行为的专项说明

 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。

 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

 2014年三季度全球市场震荡下行,成熟市场基本收平,但新兴市场有较大幅度下跌。美国经济良好,欧洲经济下行,地缘政治风险升温是本季度市场波动的主要驱动因素。

 美国经济延续了二季度的增长势头,工业PMI数值始终保持在55—60的近期高位,消费信心指数继续上升,失业率下降至5.9%,二季度GDP不断向上修正达到4.6%的高位,经济增长超越市场预期,对市场在7、8两个月的上升起到了关键性的作用;欧洲经济在经历了前期持续复苏之后,本季度出现了较为明显的下滑。欧盟对俄罗斯的制裁已经实质性地降低了欧元区的经济增长,其中工业PMI、消费、GDP等数据均出现下滑,欧盟经济的重要支撑—德国经济也受到较大影响,近期德国商务部称地缘政治担忧和欧元区需求疲软已严重影响了德国经济增长前景。新兴市场经济基本面依然疲软,除中国外,俄罗斯、巴西、印度通胀水平一直处于高位,经济增长数据仍然停留在近期历史的低位。本季度对市场的最大的下行压力来自于乌克兰事件引发的地缘政治风险,俄罗斯在与欧洲、美国的制裁与反制裁斗争中,伤害了本国经济增长,同时欧洲也受到了较大冲击。地缘政治风险也对大宗商品市场产生了较大影响,伴随欧佩克石油增产和欧洲经济下行压力,石油和原材料价格均出现下跌。未来市场不确定性加大,投资人去风险意识显著增强。

 4.5.2 报告期内基金的业绩表现

 本报告期基金净值增长率0.19%,波动率0.52%,业绩比较基准收益率-2.47%,波动率0.52%。

 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

 展望未来,我们认为由于地缘政治风险,受其影响的欧洲和新兴市场的某些国家存在较大不确定性;鉴于美国相对比较稳健的经济基本面,我们相对看好美国市场。美国3季度经济增长较好,但全球经济放缓可能会降低美国未来经济增长速度,美联储未来加息时点可能因此而推迟,如果这种假设成为现实,那么温和的经济增长和宽松的货币政策将有利于市场上行。乌克兰事态发展的方向对未来市场走向将起到较大程度的影响,如果冲突双方化干戈为玉帛,欧洲和俄罗斯经济有望恢复,市场很可能大幅反弹;但如果事态进一步恶化,市场仍有下跌空间。我们同时认为尽管短期市场的不确定性较大,但中长期看,全球市场的上升趋势没有改变,我们将继续遵循一贯的价值投资理念,挑选具有核心竞争力、估值合理的投资标的,力争为投资人带来良好的超额收益。

 §5 投资组合报告

 5.1 报告期末基金资产组合情况

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 5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

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 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

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 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

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 注:所用证券代码采用ISIN码。

 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

 无。

 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

 无。

 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 无。

 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

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 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

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 5.10 投资组合报告附注

 5.10.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

 5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

 5.10.3 其他资产构成

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 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 无。

 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

 无。

 §6 开放式基金份额变动

 单位:份

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 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

 注:无。

 §8 备查文件目录

 8.1 备查文件目录

 1、中国证监会批准建信全球机遇股票型证券投资基金设立的文件;

 2、《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》;

 3、《建信全球机遇股票型证券投资基金招募说明书》;

 4、《建信全球机遇股票型证券投资基金托管协议》;

 5、基金管理人业务资格批件和营业执照;

 6、基金托管人业务资格批件和营业执照;

 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

 8.2 存放地点

 基金管理人或基金托管人处。

 8.3 查阅方式

 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

 

 建信基金管理有限责任公司

 2014年10月24日

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