证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2014-093

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

关于第三届董事会第十四次会议决议的公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

贵州百灵企业集团制药股份有限公司第三届董事会第十四次会议于2014年9月24日10时在公司三楼会议室通过电话会议的方式举行，会议通知及相关资料于2014年9月12日以传真、电子邮件的方式发出。应参加会议的董事9名，实际参加会议的董事9名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长姜伟先生主持，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。全体董事经过审议，以通讯表决方式审议通过了以下议案：

议案一、审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。

表决结果：9票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

公司拟使用合计不超过人民币10,000万元的闲置募集资金购买商业银行发行的安全性高、流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在12个月内滚动使用，同时授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署合同等相关文件。

关于《贵州百灵企业集团制药股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

董 事 会

2014年9月24日

证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2014-094

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

第三届监事会第八次会议决议公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2014年9月24日11：00时，贵州百灵企业集团制药股份有限公司第三届监事会第八次会议在公司三楼会议室以现场方式召开。会议通知已于2014年9月12日通过专人送达、邮件等方式送达给全体监事，会议应到监事5人，实到监事5人，会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席王晓冬女士召集并主持，全体监事经过审议，以举手表决方式审议通过了：

议案一、审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。

表决结果：5票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

公司拟使用合计不超过人民币10,000万元的闲置募集资金购买商业银行发行的安全性高、流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在12个月内滚动使用，同时授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署合同等相关文件。

关于《贵州百灵企业集团制药股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

监事会认为：公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金购买商业银行发行的保本型理财产品，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的规定，且履行了《公司章程》所规定的程序，合法、合规。公司使用闲置募集资金购买商业银行发行的保本型理财产品，有利于提高募集资金的使用效率和收益，不会损害公司和股东特别是中小股东的利益。因此，同意公司使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金购买商业银行发行的保本型理财产品。

特此公告。

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

监 事 会

2014年9月24日

证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2014-095

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买

理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）2014年9月24日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用合计不超过人民币10,000万元的闲置募集资金购买商业银行发行的安全性高、流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在12个月内滚动使用，同时授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署合同等相关文件。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《对外投资管理制度》的规定，上述交易属于董事会审批权限范围内，无须提交股东大会审议。

本次使用闲置募集资金购买商业银行发行的保本型理财产品不构成关联交易。不存在变相改变募集资金用途的情形，且不影响募集资金投资项目的正常实施。现将相关事项公告如下：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]629号文核准，贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”或“贵州百灵”）向社会公开发行人民币普通股股票3,700万股，每股发行价格40.00元。公司首次公开发行股票募集资金总额为1,480,000,000.00元，扣除各项发行费用，募集资金净额为1,381,027,295.41元，以上募集资金已经天健正信会计师事务所有限公司出具的(2010)综字第030028号《验资报告》审验确认。

本公司发行普通股过程中发生广告费、路演费、上市酒会费等6,877,257.59元原计入了发行费用。根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知（财会【2010】25号）”中的规定，上述费用应计入当期损益。公司根据该规定，将上述费用6,877,257.59元调整计入当期损益，增加募集资金净额人民币6,877,257.59元，经此调整后实际募集资金净额为人民币1,387,904,553.00元，超募资金为人民币1,037,153,453.00元。

二、募集资金的存放与使用情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金使用管理办法》的规定，公司开立了募集资金专户进行存储。截至2014年8月31日止，募集资金余额为人民币510,350,677.93元。

截止2014年8月31日，公司已披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号	募集资金投资项目	投资总额
1	天台山药业GMP生产线建设项目	38,037.57
2	GAP种植基地建设项目	2,000.00
3	技术中心建设项目	1,711.41
4	营销网络建设项目	9,746.07
	承诺投资项目小计	51,495.05
序号	超募资金投资项目	投资总额
1	贵州百灵企业集团北京营销中心	7,000.00
2	收购贵州和仁堂药业有限公司股权	4,000.00
3	收购贵州世禧制药有限公司股权及增资	5,970.00
4	收购贵州正鑫药业有限公司股权及增资	4,100.00
5	贵州百灵虎耳草GAP种植基地	3,000.00
6	收购和仁堂药业少数股东股权	3,400.00
7	收购贵州金圣方肥业有限公司及增资	1,000.00

8	中药饮片生产线及仓库建设工程	13,082.90
9	收购贵阳市南明区天源医院有限责任公司及增资	2,648.00
	超募资金投向小计	44,200.90
合 计		95,695.95

三、本次拟使用部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司结合实际经营情况，经审慎研究、规划，公司将使用合计不超过人民币10,000万元的闲置募集资金用于购买商业银行发行的安全性高、流动性好的保本型理财产品，具体情况如下：

1、理财产品品种

为控制风险，理财产品的发行主体为商业银行,投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定），且该等投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

公司不会将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。

2、决议有效期

本次公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的投资期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

3、投资额度

最高额度不超过10,000万元，在该额度内，资金可以滚动使用。

4、实施方式

董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作。

5、信息披露

公司将在开立或注销产品专用结算账户后，及时报交易所备案并公告，公司将在半年度报告及年度报告中披露购买理财产品的具体情况。

四、公告日前十二个月内购买理财产品情况

公司在2013年9月17日召开的第二届董事会第三十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用合计不超过人民币10,000万元的闲置募集资金购买商业银行发行的安全性高、流动性好的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在12个月内滚动使用。根据公司上述董事会的决议，公司于2013年9月26日与贵州银行股份有限公司安顺分行签订了《贵州银行保证收益、保本浮动收益型人民币理财产品协议（机构）》，以10,000万元购买保证收益型——保本浮动收益型“贵银恒利1号第一期”人民币理财产品。2014年9月17日，上述资金10,000万元及理财收益5,154,794.52元全部归还并转入公司募集资金专用账户。该理财收益与预期收益不存在重大差异。

五、对公司的影响

公司将以“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”为原则，在不影响募投项目的建设进度和确保资金安全的前提下，以闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。通过适度理财，可以提高闲置募集资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

六、投资风险及控制措施

1、投资风险

（1）公司及使用闲置募集资金购买标的仅限于商业银行发行的保本型理财产品，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品，风险可控；但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资收益受到市场波动的影响。

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。

2、针对投资风险，拟采取措施如下：

公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》及《委托理财管理制度》的规定，对投资保本型理财产品进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性。

（1）公司董事会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署合同等相关文件，包括但不限于选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等；财务总监负责组织实施，财务部具体操作。公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险。

（2）公司内部审计机构负责对理财产品业务进行监督与审计，定期或不定期审查理财产品业务的审批、操作、资金使用及盈亏等情况，同时对账务处理情况进行核实，并向董事会审计委员会报告审计结果。

（3）独立董事对投资理财资金使用情况进行监督。

（4）监事会对投资理财资金使用情况进行检查、监督。

（5）根据深圳证券交易所的相关规定，及时披露理财产品的购买、损益等情况。

七、监事会、独立董事及保荐机构的意见

（一）监事会意见

公司第三届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，监事会认为：公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金购买商业银行发行的保本型理财产品，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的规定，且履行了《公司章程》所规定的程序，合法、合规。公司使用闲置募集资金购买商业银行发行的保本型理财产品，有利于提高募集资金的使用效率和收益，不会损害公司和股东特别是中小股东的利益。因此，同意公司使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金购买商业银行发行的保本型理财产品。

（二）公司独立董事意见

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司使用闲置募集资金购买商业银行发行的保本型理财产品没有与募投项目的实施计划抵触，不会影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益之情形；同时有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，为投资者谋取投资回报，符合公司和全体股东的利益。因此，同意公司使用不超过人民币10，000万元的闲置募集资金购买商业银行发行的保本型理财产品。

（三）保荐机构意见

经核查，本保荐机构认为公司本次拟使用部分闲置募集资金购买理财产品事项：

1、已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事已发表同意意见，履行了必要的法律程序；

2、不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况。

因此，本次拟使用部分闲置募集资金购买理财产品符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关规定的要求，本保荐机构对公司使用部分闲置募集资金购买理财产品无异议。

八、备查文件

（一）公司第三届董事会第十四次会议决议；

（二）公司第三届监事会第八次会议决议；

（三）独立董事关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案的独立意见；

（四）《宏源证券股份有限公司关于贵州百灵企业集团制药股份有限公司使用部分闲置超募资金购买理财产品的核查意见》。

特此公告。

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

董 事 会

2014年9月24日