本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

按照中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股权激励相关规定，本公司完成了《公司股权激励方案(草案修订稿)》(以下简称《股权激励方案(草案修订稿)》)所涉及的预留限制性股票授予登记工作，具体情况公告如下：

一、预留限制性股票的授予情况

(一)授予日：2014年8月21日。

(二)授予价格：根据《股权激励方案(草案修订稿)》及公司董事会六届二十一次会议决议，本次预留限制性股票的授予价格为4.46元/股。

(三)授予对象和实际认购数量

根据《股权激励方案(草案修订稿)》及公司董事会六届二十一次会议决议，公司授予22名激励对象183.60万股预留限制性股票。在缴款有效期内，共有21名激励对象实际出资认购预留限制性股票182.52万股。激励对象魏嘉斌自愿放弃认购所授予的限制性股票1.08万股。实际出资认购情况如下表：

序号	姓名	职务	认购限制性股票数量（万股）	占公司总股本的比例
1	李 刚	党委副书记、纪委书记、工会主席	97.20	0.081%
2	冯之盛	中层管理人员	5.40	0.004%
3	平震宇	中层管理人员	16.20	0.013%
4	张建新	中层管理人员	5.40	0.004%
5	李振风	中层管理人员	4.32	0.004%
6	张前进	中层管理人员	8.64	0.007%
7	吴小永	中层管理人员	8.64	0.007%
8	王小保	中层管理人员	5.40	0.004%
9	武文峰	中层管理人员	5.40	0.004%
10	乔建军	中层管理人员	5.40	0.004%
11	薛蓬波	中层管理人员	4.32	0.004%
12	张留建	核心技术(业务)人员	6.48	0.005%
13	宋 磊	核心技术(业务)人员	1.08	0.001%
14	黄 江	核心技术(业务)人员	1.08	0.001%
15	岳铭杰	核心技术(业务)人员	1.08	0.001%
16	喻必勇	核心技术(业务)人员	1.08	0.001%
17	杨艳明	核心技术(业务)人员	1.08	0.001%
18	王天亮	核心技术(业务)人员	1.08	0.001%
19	陈 婵	核心技术(业务)人员	1.08	0.001%
20	李 静	核心技术(业务)人员	1.08	0.001%
21	马文君	核心技术(业务)人员	1.08	0.001%
合计			182.52	0.152%

(四)一致性说明：上述激励对象及获授的预留限制性股票数量与2014年8月22日在巨潮资讯网上披露的《公司授予预留限制性股票激励对象名单》，只有魏嘉斌一人自愿放弃认购所授予的限制性股票1.08万股，其余21名激励对象全部认购了所授予的限制性股票。

(五)标的股票来源：来源为公司向激励对象定向发行焦作万方A股普通股股票。

(六)激励方案的有效期：本激励方案有效期为自限制性股票首次授予之日起五年，每份限制性股票的有效期为授予之日起五年。

(七)预留限制性股票解锁安排

自预留限制性股票上市日起的24个月后为解锁期，预留的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：

解锁安排	解锁时间	解锁比例
第一次解锁	自预留部分限制性股票的上市日起满24个月后的首个交易日起至预留部分限制性股票上市日起36个月内的最后一个交易日当日止	50%
第二次解锁	自预留部分限制性股票的上市日起满36个月后的首个交易日起至预留部分限制性股票上市日起48个月内的最后一个交易日当日止	50%

(八)限制性股票的解锁条件：本计划授予的预留限制性股票的主要业绩考核指标为：

1.2014年度净利润不低于2.5亿元，2014年度净资产收益率不低于对标企业平均水平。

2.2015年度净利润不低于5亿元，2015年度净资产收益率不低于对标企业平均水平。

以上净利润指归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润；，对标企业选取A股电解铝行业上市公司“中国铝业”、“云铝股份”、“中孚实业”和“神火股份”四家上市公司。

二、授予股份认购资金的验资情况

亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)于2014年9月12日出具亚会A验字(2014)009号验资报告，对公司截止2014年9月10日新增注册资本及实收资本(股本)情况进行了审验，认为：截至2014年9月10日止，公司本次实施股权激励定向发行新股实际募集资金共计8,140,392.00元，其中：实收资本(股本)为1,825,200.00元，股本溢价为6,315,192.00元。

三、本次授予限制性股票的上市日期

本次股权激励方案授予预留限制性股票授予日为2014年8月21日，授予预留限制性股票的上市日期为2014年9月19日。

四、股本结构变动情况

项目	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	股权激励发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	32,037,795	2.67%	1,825,200				1,825,200	33,862,995	2.82%
1.国家持股
2.国有法人持股
3.其他内资持股	32,037,795	2.67%	1,825,200				1,825,200	33,862,995	2.82%
其中：境内法人持股	0	0.00%
境内自然人持股	32,037,795	2.67%	1,825,200				1,825,200	33,862,995	2.82%
二、无限售条件股份	1,168,981,599	97.33%						1,168,981,599	97.18%
1.人民币普通股	1,168,981,599	97.33%						1,168,981,599	97.18%
2.境内上市外资股
3.境外上市外资股
4.其他
三、股份总数	1,201,019,394	100.00%	1,825,200				1,825,200	1,202,844,594	100%

本次预留限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

五、公司本次预留限制性股票授予后，按新股本1,202,844,594股摊薄计算，2014年半年度每股收益由0.09元调整为0.089元。

六、公司第一大股东股权比例变动情况

本公司为无控股股东和实际控制人的上市公司。

公司本次预留限制性股票授予完成后，公司股份总数由1,201,019,394股增加至1,202,844,594股。公司第一大股东中国铝业股份有限公司持有本公司股份207,451,915股，占本次授予前公司股本总额的17.27%；本次预留限制性股票授予完成后，中国铝业所持股份占公司股本总额的17.25%。

特此公告。

焦作万方铝业股份有限公司

董 事 会

二Ｏ一四年九月十七日