证券代码：002358 证券简称：森源电气 编号：2014-041

河南森源电气股份有限公司关于非公开发行限售股解禁上市流通的提示性公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

特别提示：

1、本次限售股份可上市流通数量为 53,797,744 股，占公司总股本比例为13.5239%。

2、本次限售股份可上市流通日为 2014年9月19日。

一、公司非公开发行股票情况及目前股本情况@　河南森源电气股份有限公司（以下简称“公司”或“森源电气”）经中国证券监督管理委员会《关于核准河南森源电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]947号）核准，非公开发行53,797,744股股票，发行价格为13.30元，并于 2013 年9月12日在深圳证券交易所上市。公司本次非公开发行前股本为344,000,000股，非公开发行完成后，总股本变更为397,797,744股。

截至本公告发布之日，公司总股本为397,797,744股，其中有限售条件股份数量为247,065,392股，占公司总股本的62.11%。本次解除限售的股份数量为53,797,744股，占公司总股本比例为 13.5239%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、公司非公开发行股票的认购对象易方达基金管理有限公司、太平洋资产管理有限责任公司、郑州宇通集团有限公司、财通基金管理有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司、金鹰基金管理有限公司承诺其认购的公司非公开发行的股份自上市之日（2013年9月12日）起12个月内不转让。

2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的承诺。

3、本次申请解除股份限售的股东不存在占用上市公司资金的情形，上市公司也不存在对其违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通日期为2014年9月19日（星期五）。

2、本次解除限售股份数量为53,797,744股，占公司总股本的13.5239%。

3、本次申请解除限售股份的持有人为七名（共计15个证券账户）。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表：

序号	股东名称		所持限售股份总数	本次解除限售数量	其中处于质押冻结状态的股份
1	易方达基金管理有限公司(全国社保五零二组合)		5,674,150	5,674,150	0
2	太平洋资产管理有限责任公司	中国太平洋财产保险-传统-普通保险产品-013C-CT001深	1,824,000	1,824,000	0
		中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品	2,052,000	2,052,000	0
		中国太平洋人寿保险股份有限公司-分红-个人分红	1,824,000	1,824,000	0
3	郑州宇通集团有限公司		5,674,150	5,674,150	0
4	财通基金管理有限公司		16,000,000	16,000,000	0
5	华宝兴业基金管理有限公司	中国建设银行—华宝兴业多策略增长证券投资基金	2,900,000	2,900,000	0
		中国建设银行—华宝兴业收益增长混合型证券投资基金	2,900,000	2,900,000	0
		中国银行—华宝兴业动力组合股票型证券投资基金	1,900,000	1,900,000	0
		中国建设银行—华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金	2,900,000	2,900,000	0
6	上投摩根基金管理有限公司	中国建设银行—上投摩根成长先锋股票型证券投资基金	3,800,000	3,800,000	0
		中国工商银行—上投摩根双核平衡混合型证券投资基金	400,000	400,000	0
		中国建设银行—上投摩根双息平衡混合型证券投资基金	800,000	800,000	0
		招商银行股份有限公司—上投摩根行业轮动股票型证券投资基金	1,000,000	1,000,000	0
7	金鹰基金管理有限公司		4,149,444	4,149,444	0
合计			53,797,744	53,797,744	0

四、股本结构变动情况

股票类型		本次变动前（股）	本次变动（股）		本次变动后（股）
			增加	减少
一、限售流通股（或非流通股）		247,065,392		53,797,744	193,267,648
	01 首发后个人类限售股	16,600,000		16,600,000	0
	03 首发后机构类限售股	37,197,744		37,197,744	0
	04 高管锁定股	10,000,000			10,000,000
	05 首发前个人类限售股	84,120,128			84,120,128
	06 首发前机构类限售股	99,147,520			99,147,520
二、无限售流通股		150,732,352	53,797,744		204,530,096
	其中未托管股数	0
三、总股本		397,797,744			397,797,744

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：森源电气本次申请解除限售股东均已严格履行其在2013年度非公开发行股票中所做的股权限售承诺；本次非公开发行限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定；截至本保荐意见出具之日，森源电气与本次非公开发行限售股份上市流通事宜相关的信息披露真实、准确、完整。

保荐机构对本次非公开发行限售股份上市流通无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股本结构表和限售股份明细表；

4、保荐机构的核查意见。

特此公告。

河南森源电气股份有限公司

董 事 会

2014年9月18日

证券代码：002358 证券简称：森源电气 编号：2014-041

河南森源电气股份有限公司

继续停牌公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

河南森源电气股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2014年9月3日开市起停牌，并于2014年9月2日发布了《河南森源电气股份有限公司重大事项停牌公告》（公告编号：2014-039），2014年9月10日发布了《河南森源电气股份有限公司继续停牌公告》（公告编号：2014-040）。具体内容详见公司刊登于《证券时报》、中国证券报及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的相关公告。

公司股票停牌后，公司积极推动该重大事项的进展，但相关事项尚存在不确定性，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，为维护广大投资者的利益，避免公司股价异常波动，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于 2014年09月18日（星期四）开市起继续停牌，待相关公告刊登后复牌。

停牌期间，公司将根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告！

河南森源电气股份有限公司

董 事 会

2014 年09月17日