§１ 重要提示

　１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　１．２ 公司全体董事出席董事会会议。

　１．３ 公司第一季度财务报告未经审计。

　１．４ 公司负责人董事长程光先生、主管会计工作负责人财务总监邵伟宏先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务部经理郭瑾女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　§２ 公司基本情况

　２．１ 主要会计数据及财务指标

　币种：人民币

　■

　扣除非经常性损益项目和金额：

　单位：元 币种：人民币

　■

　２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　单位：股

　■

　§３ 重要事项

　３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　√适用 □不适用

　资产负债表中较上年末发生重大变化的科目及原因

　单位：元

　■

　利润表中较上年同期发生重大变化的科目及原因

　单位：元

　■

　现金流量表较上年同期发生重大变化的科目及原因

　单位：元

　■

　３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　√适用 □不适用

　公司于２００９年９月１７日发行了期限为５年、金额为１０亿元人民币的公司债券，并于２００９年９月３０日起在上海证券交易所挂牌交易（证券代码１２２０２３，证券简称“０９ 万业债”）。具体情况详见公司分别于２００９年８月１９日、９月１４日、９月１７日、９月２２日和９月２９日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 发布的相关公告。

　２０１３年４月２４日新世纪资信评估投资服务有限公司出具了对“０９万业债”的本次跟踪评级报告：发行主体长期信用等级为ＡＡ，评级展望为负面，本期公司债券信用等级为ＡＡ。同日，华龙证券有限责任公司出具了２０１２年度关于本期公司债券的受托管理事务报告。上述跟踪评级报告将于４月２５日与本报告同时在上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ发布。本次募集资金已全部使用完毕，公司已按时支付了本期公司债券自２０１１年９月１７日至２０１２年９月１６日期间应付利息共计人民币７，３００万元，未出现延迟支付本期公司债券到期利息的情况。

　３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　√适用 □不适用

　公司控股股东三林万业（上海）企业集团有限公司关于印尼塔里阿布铁矿项目关于不能达产的弥补承诺：如果按照《印尼塔岛Ⅱ区采选工程可行性研究报告》，塔里阿布铁矿开发建设三年后尚未达产，万业企业有权要求三林万业按本次股权转让价格加上合理回报反向回购银利公司和春石公司各６０％股权。

　截至本报告披露日，塔里阿布铁矿尚处于开发建设期，该承诺履行的主要条件尚未触发，公司将及时提醒并敦请控股股东严格遵守承诺，同时根据法律法规做好信息披露工作。

　３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　□适用 √不适用

　３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

　报告期内公司现金分红政策为：充分重视对投资者的合理投资回报，利润分配保持连续性和稳定性；可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。该政策已纳入《公司章程》第一百五十五条。

　公司于２０１３年３月２０日召开的第八届董事会第四次会议审议通过公司２０１２年度利润分配预案：以２０１２年１２月３１日公司总股本８０６，１５８，７４８股为基数，向全体股东每１０股派送现金红利人民币０．５０元（含税）。该预案于２０１３年４月１６日经公司２０１２年度股东大会审议通过，截至本报告披露日尚未实施。

　公司２００９、２０１０、２０１１ 年三年累计分配利润４，０３０．７９万元，超过了现金分红政策规定的现金分红比例。

　上海万业企业股份有限公司

　法定代表人：程光

　２０１３年４月２３日