§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

１．２ 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名

未出席董事姓名	未出席董事职务	未出席董事的说明	被委托人姓名
赵立新	董事	因公出差未出席第二届董事会第六次会议	吴生富

１．３ 公司第一季度财务报告未经审计。

１．４

公司负责人姓名	吴生富
主管会计工作负责人姓名	朱青山
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	王文斌

公司负责人吴生富、主管会计工作负责人朱青山及会计机构负责人（会计主管人员）王文斌声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

币种：人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	３６，０９９，９７３，１２４．７２	３６，１８６，３３０，３７６．２９	－０．２４
所有者权益（或股东权益）（元）	１６，６１６，４０１，６２９．０９	１６，７０７，８４４，４５５．６１	－０．５５１
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	２．５４	２．５６	－０．７８
	年初至报告期期末		比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）	－７１０，６９８，３２６．８７		不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	－０．１１		不适用
	报告期	年初至报告期期末	本报告期比上年同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润（元）	－９３，５７６，７９２．０２	－９３，５７６，７９２．０２	－５０２．１６
基本每股收益（元／股）	－０．０１４３	－０．０１４３	－４９７．２２
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	－０．０１５０	－０．０１５０	－５６８．７５
稀释每股收益（元／股）	－０．０１４３	－０．０１４３	－４９７．２２
加权平均净资产收益率（％）	－０．５６０１	－０．５６０１	减少０．６９９２个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	－０．５８６６	－０．５８６６	减少０．７１０２个百分点

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种：人民币

项目	金额
非流动资产处置损益	２９５，２５０．５１
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	４，１９７，３６１．００
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	１，０４８，４１７．８４
所得税影响额	－８６５，０１２．８７
少数股东权益影响额（税后）	－２４０，３７６．７５
合计	４，４３５，６３９．７３

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）		２２８，３２０
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
中国第一重型机械集团公司	４，０６０，７８０，９６１
中国华融资产管理股份有限公司	１９１，１８５，５４４
全国社会保障基金理事会转持三户	１５２，７３６，２８１
中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户	７１，４５１，６００
宝钢集团有限公司	４７，７９６，３８６
中国银行股份有限公司－嘉实沪深３００交易型开放式指数证券投资基金	１７，４５９，２０６
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５Ｌ－ＦＨ００２沪	１５，９１６，７００
东北证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户	９，７１９，４１３
中国工商银行股份有限公司－华夏沪深３００交易型开放式指数证券投资基金	９，６２９，８００
文登市森鹿制革有限公司	９，４００，０００

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

（１）资产负债表主要科目

单位：万元？ 币种：人民币

会计科目	期末金额	期初金额	变动金额	变动比例（％）	变动原因
应交税费	－３，１４３．３５	－８１．４２	－３，０６１．９３	３，７６０．４７	一是本季度按正常纳税属期上交了前期形成的应交税金；二是一季度属本公司生产经营投料期，投入多产出少导致３月底增值税进项税额增加。
应付利息	１１，７２５．９４	５，１８２．２５	６，５４３．６９	１２６．２７	２０１１年１２月及２０１２年９月公司各发行公司债券２５亿元，由于债券利息是年度支付，因此１季度计提了５０亿元债券的利息，使得应付利息增加。

（２）利润表主要科目

单位：万元 币种：人民币

会计科目	本期金额	上期金额	变动金额	变动比例（％）	变动原因
营业税金及附加	１，０９３．８	３８７．０	７０６．８	１８２．６	本期应交的增值税、营业税较同期增幅较多，使得计提的城建税增幅较大所致。
财务费用	１２，６３６．０	８，１４５．５	４，４９０．５	５５．１	主要原因是由于公司在２０１１年１２月及２０１２年９月各发行公司债券２５亿元，因债券持有数量的变化，使得本期计提利息高于同期
营业利润	－１０，０１６．８	２，８９９．４	－１２，９１６．２	－４４５．５	主要是受综合毛利率下降影响所致。由于产品订货价格下降、投料周期内原材料、能源价格的上涨及消化固定性费用能力减弱的影响，公司毛利率同比减少７．４个百分点，按本期收入１５．１亿元计算，减少利润１．１１亿元。
营业外收入	５６０．１	３１８．７	２４１．５	７５．８	主要是本期收到的政府补助增加所致。

（３）现金流量表主要项目

单位：万元 币种：人民币

会计科目		本期金额		上期金额		变动金额		变动比例（％）		变动原因
收到的税费返还	２，４２５．６２				２，４２５．６２				本年收到出口退税款，同期无该事项。
收回投资收到的现金	８５，０００．００		２００，０００．００		－１１５，０００．００		－５７．５０％		根据资金使用情况，公司购买定期存款理财产品８．５亿元本期到期收回，去年同期为２０亿元。
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	２３，６２９．２５		１３，９２３．６７		９，７０５．５８		６９．７１％		按今年公司基建技改投资计划，１季度货币支出增加较多。
投资支付的现金	９１，０００．００		１５，０００．００		７６，０００．００		５０６．６７％		根据公司资金使用情况，本期购买了定期存款理财产品９．１亿元，而同期为１．５亿元。
取得借款收到的现金	１０７，６００．００		５９，５００．０２		４８，０９９．９８		８０．８４％		根据公司资金使用情况，对本期到期的银行借款进行了倒贷，使得本期收到的现金较多。
偿还债务支付的现金	１０５，０００．００		５７，６９７．６１		４７，３０２．３９		８１．９８％		根据公司资金使用情况，对本期到期的银行借款需要进行倒贷，由于本期到期的银行借款较多，因此支付的现金较多。

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

１）避免同业竞争的承诺

本公司控股股东中国第一重型机械集团公司承诺将不会，并促使其控股子公司不会：

（ａ）在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股）直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何对公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；

（ｂ）在中国境内和境外，以任何形式支持公司以外的第三方从事与主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；

（ｃ）以其他方式介入（不论直接或间接）任何对公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。

报告期内，本公司控股股东及其控股子公司能够严格遵守以上承诺。

２）股份限售的承诺

本公司控股股东中国第一重型机械集团公司承诺，自发行人首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，亦不由发行人回购该部分股份；

按照《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［２００９］９４号）的有关规定，中国第一重型机械集团公司向全国社保基金理事会划转的１８，７２１．９０３９万股股票，锁定期为３６个月。

报告期内，本公司控股股东及全国社保基金理事会能够严格遵守以上承诺。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内，公司无现金分红方案正在执行的情况。

（本页无正文）

中国第一重型机械股份公司

法定代表人：吴生富

２０１３年４月２３日