基金管理人:宝盈基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期: 二〇一三年一月十九日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
宝盈资源优选股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2008年4月15日至2012年12月31日)
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注:1、本基金在2008年4月15日由原封闭式基金转换成立。
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起的6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。经检查,在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资活动中公平对待不同投资组合,公平交易制度执行情况良好,无损害基金持有人利益的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012年4季度,市场整体呈现先抑后扬、整体上涨走势,上证指数、沪深300、深圳成指、创业板指数分别上涨8.77%、10.02%、5.04%、3.51%(中小板指数略跌0.66%)。本基金4季度收益4.44%,低于比较基准。
在三季报的展望中,基金管理人提到:由于市场调整时间和空间都较为充分,市场对国家的财政刺激政策和货币政策放松重新抱有一定预期,这种预期与股价的低位结合将推动四季度产生温和反弹。但这种预期还需后续政策的证实和实际结果,个人判断较难中期持续,能否产生股票市场中期反弹趋势仍然需要观察和数据验证。基于对四季度将温和反弹的判断,整体操作思路将是在保持一个偏高仓位。投资方向上,管理人仍然坚定看好中国中长期转型的必要性,因此代表经济增长转型的战略性新兴产业个股是重点选择目标。大板块看好券商、保险,并中长期择机优选消费和医药股。考虑适当时机跟进周期股的反弹,但以快进快出为主。
在实际操作中,基金管理人基本按这个判断来操作,从实际结果来看,前期下跌过程中,净值损失较大,后期跟随指数上涨过程中总体涨幅较为理想,最终全年股票型基金相对排名在前1/2。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金在本报告期内净值增长率是4.44%,同期业绩比较基准收益率是7.72%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
1、宏观经济指标连续2-3个月走好,表明中短期宏观经济在存货调整告一段落后触底反弹。但本轮的反弹与房地产投资和政府投资的联系过于紧密,经济好转的持续性仍然需要企业微观面的证实,尚待观察。新一届政府的经济政策以推行城镇化建设为中心,虽然从中央的理念来看,这种城镇化应该是以结构调整、改善收入分配结构尤其是城乡收入结构提高农民收入来促进经济发展,但到地方的理解来说,变形为新一轮的投资可能是存在的,因此,尽管长期经济增长需要观察,但中短期经济增长谨慎乐观。
2、2013年,中国经济的内生增长会继续显现,但能否形成大的增长趋势不可过于乐观。
3、对于2012年底的反弹,基金管理人认为市场经过充分的下跌后,许多上市公司已经具备良好的投资价值,用媒体的说法可谓是钻石底。而新一届政府在政治、经济等方面发出的改革开放声音令市场对国家的长期发展前景更有信心,因此,尽管短期的数据并不完美,但仍然激发起强烈的反弹。
4、由于年底市场短期上涨较为快速,一季度前期仍有惯性上涨动力,尤其是中小板和创业板股票补涨动力较强。随后市场有较大可能进入短期调整,下一步的走向需等待宏观经济数据和新一届政府的政策出台。
基于上述对一季度的判断,整体操作思路将是在保持一个略高仓位,逢高反弹减仓。投资方向上,管理人仍然坚定看好中国中长期转型的必要性,因此代表经济增长转型的战略性新兴产业个股是重点选择目标。大板块看好保险、电力,继续中长期重仓优选消费和医药股。考虑适当时机跟进周期股的反弹,但以快进快出为主。
本基金将继续重点以个股投资价值判断为主,更多的采取自下而上的投资策略。投资管理人将坚持价值投资的理念,结合资源优选基金重点投资技术资源、渠道资源、品牌资源的特点,为投资者追求较高的收益。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 报告期内本基金所投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚的情形。
5.8.2 本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3 其他各项资产构成
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5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
中国证监会批复鸿飞基金的名称变更为宝盈资源优选股票型证券投资基金的文件。
《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》。
《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金托管协议》。
宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。
本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。
7.2 存放地点
基金管理人办公地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦15层
基金托管人办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
7.3 查阅方式
上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在办公时间内基金持有人可免费查阅。
宝盈基金管理有限公司
二〇一三年一月十九日
基金简称 | 宝盈资源优选股票 |
基金主代码 | 213008 |
交易代码 | 213008(前端) | 213908(后端) |
基金运作方式 | 契约型开放式 |
基金合同生效日 | 2008年4月15日 |
报告期末基金份额总额 | 444,986,010.12份 |
投资目标 | 基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期,处于稀缺状态的资源凸现其强大的经济价值,相关上市公司体现出较好的投资价值。 本基金根据研究部的估值模型,优选各个行业中具有资源优势的上市公司,建立股票池。在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续增值,并力争创造超越业绩基准的主动管理回报。 |
投资策略 | 4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。 |
业绩比较基准 | 沪深300指数×75%+上证国债指数×25% |
风险收益特征 | 本基金主要投资于具有资源优势上市公司,预期风险收益高于混合型基金、债券基金和货币市场基金,低于积极成长型股票基金,属于较高风险收益预期的证券投资基金产品。 |
基金管理人 | 宝盈基金管理有限公司 |
基金托管人 | 中国建设银行股份有限公司 |
主要财务指标 | 报告期(2012年10月1日-2012年12月31日) |
1.本期已实现收益 | -7,216,035.27 |
2.本期利润 | 16,509,026.47 |
3.加权平均基金份额本期利润 | 0.0356 |
4.期末基金资产净值 | 414,372,005.42 |
5.期末基金份额净值 | 0.9312 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去三个月 | 4.44% | 1.31% | 7.72% | 0.96% | -3.28% | 0.35% |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 |
任职日期 | 离任日期 |
彭敢 | 本基金基金经理、鸿阳证券投资基金基金经理 | 2010-11-5 | - | 11年 | 彭敢先生,1969年生,金融学硕士。曾就职于大鹏证券有限责任公司综合研究所、银华基金管理有限公司投资管理部、万联证券有限责任公司研发中心、财富证券有限责任公司从事投资研究工作。2010年9月起任职于宝盈基金管理有限公司投资部,现同时担任鸿阳证券投资基金基金经理。 |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 346,991,307.39 | 83.09 |
| 其中:股票 | 346,991,307.39 | 83.09 |
2 | 固定收益投资 | 20,459,154.40 | 4.90 |
| 其中:债券 | 20,459,154.40 | 4.90 |
| 资产支持证券 | - | - |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 45,151,439.74 | 10.81 |
6 | 其他各项资产 | 5,031,775.65 | 1.20 |
7 | 合计 | 417,633,677.18 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采掘业 | 5,870,000.00 | 1.42 |
C | 制造业 | 160,162,802.43 | 38.65 |
C0 | 食品、饮料 | 36,663,577.86 | 8.85 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | 5,042,781.60 | 1.22 |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | - | - |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 9,264,587.10 | 2.24 |
C5 | 电子 | 13,772,826.87 | 3.32 |
C6 | 金属、非金属 | 5,486,880.00 | 1.32 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 16,469,920.60 | 3.97 |
C8 | 医药、生物制品 | 50,399,192.00 | 12.16 |
C99 | 其他制造业 | 23,063,036.40 | 5.57 |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 2,491,136.00 | 0.60 |
E | 建筑业 | 1,910,000.00 | 0.46 |
F | 交通运输、仓储业 | 12,584,732.24 | 3.04 |
G | 信息技术业 | 70,365,888.77 | 16.98 |
H | 批发和零售贸易 | 34,868,162.00 | 8.41 |
I | 金融、保险业 | 37,188,162.14 | 8.97 |
J | 房地产业 | - | - |
K | 社会服务业 | 19,813,887.85 | 4.78 |
L | 传播与文化产业 | 1,736,535.96 | 0.42 |
M | 综合类 | - | - |
| 合计 | 346,991,307.39 | 83.74 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 300229 | 拓尔思 | 2,646,358 | 36,413,886.08 | 8.79 |
2 | 002549 | 凯美特气 | 1,507,388 | 23,063,036.40 | 5.57 |
3 | 601601 | 中国太保 | 880,800 | 19,818,000.00 | 4.78 |
4 | 002589 | 瑞康医药 | 548,022 | 18,084,726.00 | 4.36 |
5 | 600059 | 古越龙山 | 1,345,579 | 15,366,512.18 | 3.71 |
6 | 601318 | 中国平安 | 309,866 | 14,033,831.14 | 3.39 |
7 | 600201 | 金宇集团 | 831,980 | 11,864,034.80 | 2.86 |
8 | 002317 | 众生药业 | 375,084 | 11,590,095.60 | 2.80 |
9 | 002570 | 贝因美 | 494,652 | 10,921,916.16 | 2.64 |
10 | 300166 | 东方国信 | 851,602 | 10,432,124.50 | 2.52 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 20,459,154.40 | 4.94 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
| 其中:政策性金融债 | - | - |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 20,459,154.40 | 4.94 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 019202 | 12国债02 | 203,990 | 20,407,159.60 | 4.92 |
2 | 010601 | 06国债⑴ | 520 | 51,994.80 | 0.01 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 750,000.00 |
2 | 应收证券清算款 | 3,537,428.60 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 533,199.12 |
5 | 应收申购款 | 211,147.93 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 5,031,775.65 |
本报告期期初基金份额总额 | 493,797,477.22 |
本报告期基金总申购份额 | 11,114,044.23 |
减:本报告期基金总赎回份额 | 59,925,511.33 |
本报告期基金拆分变动份额 | - |
本报告期期末基金份额总额 | 444,986,010.12 |