办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼

法定代表人：汪静波

联系人：张姚杰

客服电话：４００－８２１－５３９９

公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（７３）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：张玉静

电话：０７５５－３３２２７９５３

传真：０７５５－８２０８０７９８

客户服务电话：４００６－７８８－８８７

公司网址： 众禄基金网 ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ基金买卖网 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（７４）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

联系人：周燕渂

电话：０２１－ ６０８９７８６９

传真：０２１－ ６０８９７８６９

客户服务电话：４０００７６６１２３

公司网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

（７５）上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

办公地址： 上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

法定代表人：杨文斌

联系人： 陈洁

电话：０２１－５８８７００１１

客服电话：４００－７００－９６６５

公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

（７６）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

法定代表人：其实

联系人：纳小丹

电话：０２１－５４５０９９８８

客服电话：４００－１８１８－１８８

公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

（７７）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省昆山市前进中路２１９号

办公地址：江苏省昆山市前进中路２１９号

法定代表人：刘斌

联系人：丁丽丽

电话：（０５１２）５７３７９２９２

传真：（０５１２）５５２１１３３０

客户服务电话：９６０７９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｋｓｒｃｂ．ｃｎ／

（７８）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

联系人：沈雯斌

联系电话：０２１－５８７８８６７８ －８２０１，１３５８５７９０２０４

传真：０２１—５８７８７６９８

客服电话：４００－０８９－１２８９

公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（７９）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

法定代表人：闫振杰

联系人：李二钢

电话：（０１０）６２０２００８８

传真：（０１０）６２０２００８８

客户服务电话：４００８８８６６６１

公司网站：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

法定代表人：陈敏

总经理：窦玉明

成立日期：１９９９年４月１３日

电话：０２１－２０３６１８１８

传真：０２１－２０３６１６１６

联系人：雷青松

（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

负责人：廖海

联系电话：（０２１）５１１５０２９８

传真：（０２１）５１１５０３９８

联系人：廖海

经办律师：廖海、吕红

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５０楼

法定代表人：葛明

联系电话：０２１－２２２８８８８８

传真：０２１－２２２８００００

联系人：徐艳

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

四、基金的名称

富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金遵循“风险调整后收益最大化”原则，通过“自上而下”的积极投资策略，在合理运用金融工程技术的基础上，动态调整投资组合比例，注重基金资产安全，谋求基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中股票投资主要投资于强势地区（区域经济发展较快、已经形成一定产群规模且居民购买力较强）具有较强竞争力、经营管理稳健、诚信、业绩优良的上市公司的股票。投资债券包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等。

八、基金的投资策略

本基金主要采用“自上而下”的主动投资管理策略，在充分研判宏观经济状况、资本市场运行特征的前提下，以强势地区内单个证券的投资价值评判为核心，追求投资组合流动性、赢利性、安全性的中长期有效结合。

■

图１ 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资策略示意图

●资产配置：

（１）在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为：４５％－９５％；债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：５％－５５％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于５％。投资于强势地区的股票比例不低于基金股票投资的８０％。

（２）股票与债券之间具体的比例将根据不同的市场情况动态配置，以最大限度地规避风险。

本基金管理人认为，股票市场运行的中枢取决上市公司的整体盈利能力，外部环境（政策、投资理念及投资者行为等）变化决定了市场的运行区间，股票供求、资金面的松紧程度等左右市场的短期波动；债券市场的运行中枢主要取决于市场利率，利率的预期变化决定了债券市场总体变化趋势，债券供求状况和资金松紧程度等左右债券市场的短期波动。本基金管理人将在基本分析的基础上，综合应用数量分析与技术分析等工具，研判市场的中期波动与长期趋势。

①当股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时，本基金管理人将采取适度积极的做法，提高股票的投资比重，分享股票市场上涨带来的收益，以争取较高回报。

②当股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时，本基金管理人将采取保守的做法，降低股票投资比例，加大债券市场的投资力度，以回避股票市场下跌的系统性风险，避免组合损失。

③当股票市场在中等风险区域或预期处于震荡运行时，本基金管理人将以结构性调整为主，适当降低股票的投资比重，选择的重点是相对价值低估的个股，同时加大可转债的投资比重。

④当预期利率下降、债券价格将上升时，组合将降低现金持有比例，并将债券资产主要投资于中长期债券，以实现较高的回报；在预期利率上升、债券价格将下降时，组合将增加现金持有比例，并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券。

⑤积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。

●股票投资策略：

本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）的投资管理经验及技能，根据国内市场的特征，应用“富国３Ｓ股票滤网系统（Ｓｔｏｃｋ Ｓｃｒｅｅｎｉｎｇ Ｓｙｓｔｅｍ）”，挖掘具有投资价值的股票：

（１）富国３Ｓ股票滤网系统的操作思路为：

●基于富国的“多因素综合价值评估模块（ＭＶＰ）”，对上市公司的管理能力、财务实力、资金运用效率、资产盈利能力、成长性、经营中的现金流量状况以及股价吸引力进行总体评价；

●剔除财务指标异常和股价波动异常的个股，构建备选股票库Ｉ；

●在公司研究员和基金经理实地跟踪的基础上，结合市场趋势判断，形成重点关注股票库ＩＩ；

●对股票库ＩＩ进行限制性、流动性和组合风险度检验，并根据资产配置原则和市场风险分析，构建投资组合。

■

图２ 富国３Ｓ股票滤网系统流程图

公司备选股票库Ｉ每季度微调一次，对于被剔除的股票，基金经理将在最近的一个月内作出相应的减持或卖出操作；对于被新调入的股票，基金经理将基于主客观判断进行决策；对于入选重点股票库ＩＩ的，将选择适当时机进行投资操作。

（２）富国“多因素综合价值评估模块（ＭＶＰ）”：

“多因素综合价值评估模块（Ｍｕｌｔｉｆａｃｔｏｒ Ｖａｌｕａｔｉｏｎ Ｐｉｐｅｌｉｎｅ）”是富国３Ｓ股票滤网系统中的核心部分之一。本基金管理人基于“定性定量分析相结合、动态静态指标相结合”的原则，运用“价值为本，成长为重”的合理价格成长投资策略（ＧＡＲＰ－Ｇｒｏｗｔｈ Ａｔ Ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ Ｐｒｉｃｅ）来确定具体选股标准，评估上市公司的综合素质，研判股票的投资价值。重点关注的因素包括：

企业的管理团队优秀，管理制度健全，内部治理结构完善，重视股东利益，关注投资回报，具有良好的诚信度；

●企业在产品开发、技术进步、成本控制等方面具有较强的核心竞争力，并且在销售网络、市场知名度和品牌效应方面具有独特优势；

●企业行业地位突出，财务管理稳健，营运状况良好，具有稳定的现金流并具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；

●企业盈利能力较强，主营业务收入、主营业务利润、息税前收益以及净资产报酬率稳定并保持较高的成长性；

●股票具有较好的流动性，适合资金的操作；

●市净率（Ｐ／Ｂ）、动态市盈率（ＰＥＧ）以及股票市值／主营业务销售收入／主营业务收入增长率（Ｐ／Ｓ／Ｇ）相对较低；

●综合股价／每股经营现金流指标（Ｐ／Ｃ）、股价／每股销售收入指标（Ｐ／Ｓ）、股利分配率（ＤＰＲ）以及自由现金流折现模型（ＤＣＦ）、经济价值模型（ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ）、杜邦财务分析模型（ＤｕＰｏｎｔ Ａｎａｌｙｓｉｓ）的分析结果。

●债券投资策略：

在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

本基金投资示意图如下：

■

图３ 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资示意图

九、基金的业绩比较基准

上证Ａ股指数收益率×７０％＋上证国债指数收益率×２５％＋同业存款利率×５％

十、基金的风险收益特征

本基金是一只主动投资的混合型基金，主要投资于强势地区中定价合理且具有成长潜力的优质股票，属于中度风险的证券投资基金品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长，实现较高的超额收益。

十一、基金的投资组合报告

１、报告期末基金资产组合情况

■

２、报告期末按行业分类的股票投资组合

■

３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

■

６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

８、投资组合报告附注

（１）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

（２）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

（３）其他资产构成

■

（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

（６）投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

１、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

■

２、自基金合同生效以来富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

■

注：１．本基金合同生效日为２００５年４月５日。

２．本图所示时间区间为２００５年４月５日起至２０１２年６月３０日止。

３．本基金于２００５年４月５日成立，建仓期６个月，从２００５年４月５日至２００５年１０月４日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。本基金于２００８年１月１７日拆分，规模急剧扩大，建仓期３个月，从２００８年１月２２日至２００８年４月２１日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１、与基金运作有关费用列示

（１）基金管理人的管理费；

（２）基金托管人的托管费；

（３）基金合同生效后的基金信息披露费用；

（４）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

（５）基金份额持有人大会费用；

（６）基金的证券交易费用；

（７）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。

２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理费

本基金的管理费按该基金资产净值的１．５％年费率计提，计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ为每日应支付的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

（２）基金托管费

本基金的托管费按基金资产净值的２．５％。的年费率计提，计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

（３）上述“１、与基金运作有关费用列示”中（３）－（７）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。

３、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

４、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

（二）与基金销售有关的费用

１、申购费用

投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

■

投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减，具体费率如下：

■

因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。

如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额／（１＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：

申购份额＝申购金额／Ｔ日基金份额净值

２、赎回费用

本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。

投资者选择交纳前端认（申）购费用时，适用固定的赎回费率，定为０．５％。

投资者选择交纳后端认（申）购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：

■

如投资者在认购／申购时选择交纳前端认购／申购费用，则赎回金额计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

如果投资者在认购／申购时选择交纳后端认购／申购费用，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

后端认购／申购费用＝赎回份额×认购／申购日基金份额净值×后端认购／申购费率

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－后端认购／申购费用－赎回费用

３、转换费用

（１）前端转前端

基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

基金转换的计算公式如下：

转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

转入金额＝转出金额－转出基金赎回费

净转入金额＝转入金额÷（１＋申购补差费率）

申购补差费＝转入金额－净转入金额

转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

注：转换份额的计算结果保留到小数点后２位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

（２）后端转后端

基金转换费用由转出基金的赎回费和转出基金对应需收取的后端申购费两部分构成。基金转换费用由基金份额持有人承担。基金转换的计算公式如下：

转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

转出基金后端申购费＝转出份额×申购日转出基金基金份额净值×适用后端申购费率

转出基金费用＝转出基金赎回费＋转出基金后端申购费

净转入金额＝转出金额－转出基金费用

转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

注：转换份额的计算结果保留到小数点后２位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

（三）其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

１、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。

２、“三、基金管理人”部分对基金管理人公司概况、主要人员情况等内容进行了更新。

３、“四、基金托管人”部分对基金托管业务经营情况进行了更新。

４、“五、相关服务机构”部分对代销机构部分信息进行了更新。

５、“八、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回场所进行了更新，并完善了基金转换业务名单。

６、“九、基金的投资”部分，更新了强势地区，本基金投资组合报告内容更新至２０１２年６月３０日。

７、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至２０１２年６月３０日，并更新了历史走势对比图。

８、“十七、风险揭示” 在声明中对本基金的代销机构进行了更新。

９、“二十二、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。

富国基金管理有限公司

二０一二年十一月十六日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	５，７２３，６１８，５２８．８４	９２．４３
	其中：股票	５，７２３，６１８，５２８．８４	９２．４３
２	固定收益投资	３４４，３２５，０００．００	５．５６
	其中：债券	３４４，３２５，０００．００	５．５６
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	１０６，０８５，９０５．３６	１．７１
６	其他资产	１８，２２０，４３５．１４	０．２９
７	合计	６，１９２，２４９，８６９．３４	１００．００

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	－	－
Ｂ	采掘业	７８，２９０，９５０．９５	１．２７
Ｃ	制造业	１，４６３，６８９，１０１．１１	２３．８３
Ｃ０	食品、饮料	６，８２６，４２４．３９	０．１１
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	－	－
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	３５，４２７，７８３．９１	０．５８
Ｃ５	电子	２，１５１，３３３．２４	０．０４
Ｃ６	金属、非金属	１９６，２３３，４３８．７６	３．１９
Ｃ７	机械、设备、仪表	８４５，１９７，８１５．５７	１３．７６
Ｃ８	医药、生物制品	２９５，８６４，７８３．４５	４．８２
Ｃ９９	其他制造业	８１，９８７，５２１．７９	１．３３
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	６６４，３０９，９８５．７８	１０．８２
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	交通运输、仓储业	４２，４９２，１７０．８９	０．６９
Ｇ	信息技术业	１９７，６７９，７３７．３２	３．２２
Ｈ	批发和零售贸易	６４７，４４５，２３０．２８	１０．５４
Ｉ	金融、保险业	４７４，５２４，６８３．４６	７．７３
Ｊ	房地产业	２，００５，４８５，３９０．１７	３２．６５
Ｋ	社会服务业	１４９，７０１，１７７．３６	２．４４
Ｌ	传播与文化产业	１０１．５２	０．００
Ｍ	综合类	－	－
	合计	５，７２３，６１８，５２８．８４	９３．１８

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６０００４８	保利地产	４４，８４８，７６９	５０８，５８５，０４０．４６	８．２８
２	６００３８３	金地集团	６７，９８７，５３５	４４０，５５９，２２６．８０	７．１７
３	０００６２５	长安汽车	８４，８７２，３４９	４１４，１７７，０６３．１２	６．７４
４	０００５０１	鄂武商Ａ	２３，４１１，７０２	３４８，３６６，１２５．７６	５．６７
５	０００００１	深发展Ａ	２２，６０１，４９４	３４２，６３８，６４９．０４	５．５８
６	００００２４	招商地产	１３，０００，４４６	３１８，９００，９４０．３８	５．１９
７	６００２６６	北京城建	１６，６８０，２７７	２５３，３７３，４０７．６３	４．１３
８	６００２０８	新湖中宝	６０，０５２，５４７	２４８，０１７，０１９．１１	４．０４
９	６０００９８	广州控股	３５，６７０，１７１	２４６，８３７，５８３．３２	４．０２
１０	３０００５９	东方财富	１６，７６４，３４４	１９７，４８３，９７２．３２	３．２２

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	１９３，８２０，０００．００	３．１６
３	金融债券	１５０，５０５，０００．００	２．４５
	其中：政策性金融债	１５０，５０５，０００．００	２．４５
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	－	－
８	其他	－	－
９	合计	３４４，３２５，０００．００	５．６１

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	１１０１０８８	１１央行票据８８	２，０００，０００	１９３，８２０，０００．００	３．１６
２	０２０２１４	０２国开１４	１，０００，０００	１００，２７０，０００．００	１．６３
３	１２０４０５	１２农发０５	５００，０００	５０，２３５，０００．００	０．８２

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	３，３３２，７１１．１０
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	２，２９８，２７７．８５
４	应收利息	７，０９５，４２２．７０
５	应收申购款	５，４９４，０２３．４９
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１８，２２０，４３５．１４

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
２００５．４．５－２００５．１２．３１	４．４２％	０．８７％	０．１９％	０．９５％	４．２３％	－０．０８％
２００６．１．１－２００６．１２．３１	１３３．５０％	１．３２％	８１．３７％	０．９５％	５２．１３％	０．３７％
２００７．１．１－２００７．１２．３１	９２．４４％	１．９２％	６２．２０％	１．５４％	３０．２４％	０．３８％
２００８．１．１－２００８．１２．３１	－４８．４７％	２．５８％	－５０．２３％	１．９８％	１．７６％	０．６０％
２００９．１．１－２００９．１２．３１	９９．１６％	１．６２％	５２．６３％	１．３３％	４６．５３％	０．２９％
２０１０．１．１－２０１０．１２．３１	－９．２２％	１．６２％	－９．１４％	０．９９％	－０．０８％	０．６３％
２０１１．１．１－２０１１．１２．３１	－１１．３１％	１．３４％	－１４．５２％	０．８１％	３．２１％	０．５３％
２０１２．１．１－２０１２．０６．３０	１７．５０％	１．２９％	１．４２％	０．７９％	１６．０８％	０．５０％
２００５．４．５－２０１２．０６．３０	３５５．５６％	１．７０％	７６．３５％	１．２８％	２７９．２１％	０．４２％

申购金额（含申购费）	前端申购费率
１００万元以下	１．５％
１００万元（含）—５００万元	１．２％
５００万元（含）以上	１０００元／笔

持有时间	后端申购费率
１年以内（含）	１．８％
１年—３年（含）	１．２％
３年—５年（含）	０．６％
５年以上	０

持有时间	赎回费率
２年以内（含）	０．６％
２年—３年（含）	０．３％
３年以上	０

　(上接B022版)