本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次有限售条件流通股可上市流通数量为３１３，１１１，１３８股

●本次有限售条件流通股可上市流通日为２０１２年７月３０日（星期一）

一、公司首次公开发行股票及有限售条件流通股情况

经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］１３８号文核准，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）在上海证券交易所向社会首次公开发行人民币普通股（Ａ股）７８４，５６１，２７５股，并于２０１０年２月２６日在上海证券交易所上市交易。

根据公司《招股说明书》，发行前股东所持股份的流通限制和股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：

１、公司公开发行上市前的４７家股东均承诺在以下锁定期限内“不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份”。

（１）受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年内有增持行为的股东，即江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省对外经贸股份有限公司，按照中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起６０个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起３６个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。

（２）受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年内无增持行为的股东，即江苏省丝绸集团有限公司（现更名为江苏省苏豪控股集团有限公司）、江苏苏豪国际集团股份有限公司、江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司（现更名为江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司）、江苏舜天国际集团有限公司、江苏省海外企业集团有限公司，承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起３６个月内。

（３）公司上市申报前三年内无增持行为的股东，即国华能源投资有限公司、江苏宏图高科技股份有限公司、海澜集团有限公司、金城集团有限公司、江苏三房巷集团有限公司、江苏华西村股份有限公司、贵州赤天化集团有限责任公司、南京市国有资产经营（控股）有限公司、上海梅山矿业有限公司、江苏金盛实业投资有限公司，承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起１２个月内。

（４）公司其他发行前股东，即公司股票发行前一年受让原其他股东股份的新股东上海星聚投资管理有限公司、申报前三年内有增资行为的股东富邦资产管理有限公司以及２００９年７月公司新增的２５家股东，按照中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起３６个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起１２个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。

２、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，在本次发行上市时转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会应承继原国有股东的禁售义务。

截至本公告日，以上承诺均得到履行。

二、本次有限售条件流通股上市流通安排

根据上述承诺，公司本次有３１３，１１１，１３８股有限售条件流通股份将于２０１２年７月３０日在上海证券交易所上市流通，具体情况如下：

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）			本次变动后
	数量	比例（％）	发行新股	其他	小计	数量	比例（％）
一、有限售条件股份	３，８２８，４７４，７７９	６８．３７		－３１３，１１１，１３８	－３１３，１１１，１３８	３，５１５，３６３，６４１	６２．７８
１、国家持股
２、国有法人持股	３，６８０，８０８，６４１	６５．７３		－３０９，２３１，８２７	－３０９，２３１，８２７	３，３７１，５７６，８１４	６０．２１
境内非国有法人持股 境内自然人持股	１４７，６６６，１３８	２．６４		－３，８７９，３１１	－３，８７９，３１１	１４３，７８６，８２７	２．５７
境外法人持股 境外自然人持股
二、无限售条件股份	１，７７１，５２５，２２１	３１．６３		３１３，１１１，１３８	３１３，１１１，１３８	２，０８４，６３６，３５９	３７．２２
１、人民币普通股	１，７７１，５２５，２２１	３１．６３		３１３，１１１，１３８	３１３，１１１，１３８	２，０８４，６３６，３５９	３７．２２
２、境内上市的外资股
３、境外上市的外资股
４、其他
三、股份总数	５，６００，０００，０００	１００		０	０	５，６００，０００，０００	１００

序号	限售流通股持有人	本次流通前限售股份数量（股）	本次上市流通数量（股）	本次流通后限售股份数量（股）
１	江苏省国信资产管理集团有限公司	１，３６７，６８７，４９５	０	１，３６７，６８７，４９５
２	江苏交通控股有限公司	４７５，８１９，３７０	０	４７５，８１９，３７０
３	江苏汇鸿国际集团有限公司	４３９，５８８，１５０	０	４３９，５８８，１５０
４	江苏高科技投资集团有限公司	４２６，０９６，７９９	０	４２６，０９６，７９９
５	江苏省苏豪控股集团有限公司	３４１，４１８，２５９	０	３４１，４１８，２５９
６	上海星聚投资管理有限公司	１４３，７８６，８２７	０	１４３，７８６，８２７
７	江苏苏豪国际集团股份有限公司	１３１，４４７，０６７	０	１３１，４４７，０６７
８	江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司	５３，５６８，５２８	０	５３，５６８，５２８
９	江苏舜天国际集团有限公司	５１，９２５，５３１	０	５１，９２５，５３１
１０	常熟市发展投资有限公司	４７，９５２，６６６	４７，９５２，６６６	０
１１	中国华闻投资控股有限公司	４０，６００，７７３	４０，６００，７７３	０
１２	常州投资集团有限公司	３３，１９７，９９９	３３，１９７，９９９	０
１３	中泰信托有限责任公司	３３，８２７，５８７	３３，８２７，５８７	０
１４	上海新华闻投资有限公司	３２，０６８，９６６	３２，０６８，９６６	０
１５	中国广东核电集团有限公司	３０，０１９，１９６	３０，０１９，１９６	０
１６	国航投资控股有限公司	２２，７４１，５４２	２２，７４１，５４２	０
１７	江苏省海外企业集团有限公司	１９，３２３，０１０	０	１９，３２３，０１０
１８	徐州市国盛投资控股有限公司	１１，０６５，９９９	１１，０６５，９９９	０

三、股份变动情况表

单位：股

１９	深圳市特发投资有限公司	９，１３５，１７４	９，１３５，１７４	０
２０	中国原子能工业有限公司	７，５９５，７２８	７，５９５，７２８	０
２１	天津渤海化工有限责任公司	４，５６７，５８７	４，５６７，５８７	０
２２	东方电气投资管理有限公司	４，５６７，５８７	４，５６７，５８７	０
２３	中山集团控股有限责任公司	３，８７９，３１１	３，８７９，３１１	０
２４	深圳市赛格集团有限公司	３，２９８，８１３	３，２９８，８１３	０
２５	江铃汽车集团财务有限公司	３，１０３，４４９	３，１０３，４４９	０
２６	中国银河投资管理有限公司	２，２８３，７９４	２，２８３，７９４	０
２７	华北制药集团有限责任公司	２，２８３，７９４	２，２８３，７９４	０
２８	锦江国际（集团）有限公司	２，２８３，７９４	２，２８３，７９４	０
２９	中国葛洲坝集团股份有限公司（现由上海坤轮实业有限公司持有）	２，３２７，５８７	２，３２７，５８７	０
３０	吉化集团公司	２，２８３，７９４	２，２８３，７９４	０
３１	西安飞机工业（集团）有限责任公司	２，２８３，７９４	２，２８３，７９４	０
３２	中国一拖集团有限公司	２，２８４，４６９	２，２８４，４６９	０
３３	中国有色金属工业沈阳公司	２，２８３，７９４	２，２８３，７９４	０
３４	湖南省有色金属工业总公司	２，０３０，０３９	２，０３０，０３９	０
３５	江苏省对外经贸股份有限公司	２，０４５，４５５	０	２，０４５，４５５
３６	中国一拖集团财务有限责任公司	７１２，３７１	７１２，３７１	０
３７	全国社会保障基金理事会转持三户	６７，０８８，６８１	４，４３１，５３１	６２，６５７，１５０
	合计	３，８２８，４７４，７７９	３１３，１１１，１３８	３，５１５，３６３，６４１

特此公告。

华泰证券股份有限公司

董事会

２０１２年７月２４日