本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议不存在否决或修改提案的情况

●本次会议召开前不存在补充提案的情况

一、会议召开和出席情况

（一）公司２０１１年第三次临时股东大会于２０１１年１２月１５日下午，在福建省福州市湖东路２６８号证券大厦２１楼以现场会议方式召开。

（二）出席会议的股东和代理人情况：

出席会议的股东和代理人人数	１２
所持有表决权的股份总数（股）	１，１５９，７２６，１６６
占公司有表决权股份总数的比例	５２．７１４８ ％

（三）本次会议由董事会召集，公司董事、总裁刘志辉先生主持。会议采用记名投票表决方式，符合《公司法》及公司章程的规定。

（四）公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。

二、提案审议情况

议案 序号	议案内容	赞成 票数	赞成 比例	反对 票数	反对 比例	弃权 票数	弃权 比例	是否 通过
１	《关于＜兴业证券股份有限公司章程＞修订的议案》	１，１５９，７２６，１６６	１００％	０	０	０	０	通过
２	《关于＜兴业证券股份有限公司股东大会议事规则＞修订的议案》	１，１５９，７２６，１６６	１００％	０	０	０	０	通过

３	《关于＜兴业证券股份有限公司董事会议事规则＞修订的议案》	１，１５９，７２６，１６６	１００％	０	０	０	０	通过
４	《关于＜兴业证券股份有限公司监事会议事规则＞修订的议案》	１，１５９，７２６，１６６	１００％	０	０	０	０	通过
５	《关于聘请公司２０１１年度会计师事务所的议案》	１，１５９，７２６，１６６	１００％	０	０	０	０	通过

修订后的公司章程尚需监管部门核准。

三、律师见证情况

本次股东大会经福建至理律师事务所王新颖、林涵律师见证，至理律师事务所出具了法律意见书，结论性意见如下：

本次大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和公司章程的规定，本次大会召集人和出席会议人员均具有合法资格，本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

四、备查文件目录

１、与会董事、监事签字确认的股东大会决议

２、至理律师事务出具的法律意见书

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○一一年十二月十六日