本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　重要内容提示：

　●本次会议无否决或修改提案的情况

　●本次会议无新提案提交表决

　一、会议召开情况

　（一）会议召开时间：２０１１年１１月１４上午９时３０分

　（二）会议召开地点：成都市东城根上街９５号成证大厦１７楼会议室

　（三）会议召开方式：现场投票方式

　（四）会议召集人：国金证券股份有限公司董事会

　（五）会议主持人：董事长冉云先生

　（六）本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。

　二、会议出席情况

　参加大会的股东及股东代理人４人，代表股权数额６９２，６５５，２９６股，占公司总股本的６９．２５％。

　公司部分董事、监事、高级管理人员，见证律师以及董事会邀请的人员出席了本次会议。

　三、议案审议表决情况

　本次会议以记名投票表决方式。经审议，与会股东投票表决通过：

　（一）关于审议公司从事融资融券业务的议案

　公司股东大会通过以下事项：

　１、同意公司从事融资融券业务。

　２、同意公司设立融资融券业务部，该部门为公司一级部门，负责融资融券业务的相关工作。

　３、授权公司使用不超过８亿元人民币的自有资金从事融资融券业务。

　４、授权公司经营层制定融资融券业务的基本管理制度、相关业务操作细则、相关风险控制管理办法等，决定融资融券业务部门的岗位设置和工作职责。公司融资融券业务的基本管理制度应提请公司董事会审议。

　５、授权公司经营层向证券监管机构申请融资融券业务资格，获得批准后向有关部门办理工商变更登记、换发经营许可证等相关手续。

　６、同意公司取得融资融券业务资格后，修改公司《章程》中经营范围的相关条款。

　表决结果：同意６９２，６５５，２９６股，占与会有表决权股份总数的１００％；反对０股；弃权０股。

　（二）关于选举公司董事的议案

　根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，经公司股东湖南涌金投资（控股）有限公司提议，选举徐迅先生为公司第八届董事会董事。

　表决结果：同意６９２，６５５，２９６股，占与会有表决权股份总数的１００％；反对０股；弃权０股。

　（三）关于审议公司《关联交易管理制度》的议案

　表决结果：同意６９２，６５５，２９６股，占与会有表决权股份总数的１００％；反对０股；弃权０股。

　四、律师见证意见

　本次股东大会经北京市金杜律师事务所刘荣律师、彭刚律师现场见证并出具《法律意见书》 ，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；出席会议人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会表决程序和表决结果合法、有效。

　五、备查文件目录

　（一）经与会董事签字确认的股东大会决议及会议记录；

　（二）北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。

　特此公告。

　国金证券股份有限公司

　董事会

　二〇一一年十一月十五日