(上接A29版)

　３、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　４、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　５、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　６、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　７、依法接受基金托管人的监督；

　８、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　９、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　１０、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　１１、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　１２、编制季度、半年度和年度基金报告；

　１３、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　１４、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　１５、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　１６、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　１７、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　１８、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　１９、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　２０、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　２１、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　２２、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

　２３、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产或由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　２４、执行生效的基金份额持有人大会决议；

　２５、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　２６、依照法律法规为基金份额持有人的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　２７、保本周期到期日若发生需要保本赔付的情形，则基金管理人应补足保本赔付差额，并根据《基金合同》约定将该差额支付至指定账户。如基金管理人未能全额补足保本赔付差额，则应根据《基金合同》约定向保证人发出书面《履行保证责任通知书》，并要求保证人在收到通知书后的约定期限内将需清偿的金额支付至指定账户。基金管理人最迟应在保本周期到期日后２０个工作日内将保本赔付差额支付给基金份额持有人；

　２８、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

　（六）基金托管人的权利

　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：

　１、依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　２、监督基金管理人对本基金的投资运作；

　３、自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

　４、在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

　５、根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　６、依法召集基金份额持有人大会；

　７、按规定取得基金份额持有人名册资料；

　８、法律法规和基金合同规定的其他权利。

　（七）基金托管人的义务

　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：

　１、安全保管基金财产；

　２、设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　３、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　４、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　５、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　６、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　７、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　８、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　９、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　１０、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　１１、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　１２、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　１３、按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

　１４、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　１５、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　１６、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　１７、因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　１８、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　１９、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　２０、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

　２１、执行生效的基金份额持有人大会决议；

　２２、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　２３、建立并保存基金份额持有人名册；

　２４、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

　（八）基金份额持有人的权利

　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：

　１、分享基金财产收益；

　２、参与分配清算后的剩余基金财产；

　３、依法申请赎回其持有的基金份额；

　４、按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　５、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　６、查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　７、监督基金管理人的投资运作；

　８、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　９、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》、本基金《保证合同》的承认和接受。

　１０、法律法规和基金合同规定的其他权利。

　每份基金份额具有同等的合法权益。

　（九）基金份额持有人的义务

　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：

　１、遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

　２、交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

　３、在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　４、不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

　５、执行生效的基金份额持有人大会决议；

　６、返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

　７、法律法规和基金合同规定的其他义务。

　（十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。

　二、基金份额持有人大会

　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　（一）召开事由

　１、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

　（１）终止《基金合同》；

　（２）更换基金管理人；

　（３）更换基金托管人；

　（４）保本周期内更换保证人，但因保证人发生合并或分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继保证人的权利和义务而更换保证人除外；

　（５）转换基金运作方式；

　（６）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

　（７）变更基金类别，但保本周期到期后本基金转型为“兴全精选股票型证券投资基金”，并由此变更基金的费率、投资目标、投资范围、投资策略等条款的情况除外；

　（８）本基金与其他基金的合并；

　（９）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

　（１０）变更基金份额持有人大会程序；

　（１１）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

　（１２）单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

　（１３）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

　（１４）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

　２、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

　（１）调低基金管理费、基金托管费；

　（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

　（４） 根据基金合同约定，在保本周期内，因保证人发生合并或分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继保证人的权利和义务而更换保证人；

　（５）保本周期到期后更换下一保本周期的保证人或保本义务人；

　（６）保本周期到期后本基金转型为“兴全精选股票型证券投资基金”，并由此变更基金的费率、投资目标、投资范围、投资策略等条款；

　（７）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

　（８）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

　（９）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

　（二）会议召集人及召集方式

　１、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

　２、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

　３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

　４、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

　５、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　６、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　１、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前４０天，在至少一家指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

　（１）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

　（２）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

　（３）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

　（４）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

　（５）会务常设联系人姓名及联系电话；

　（６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　（７）召集人需要通知的其他事项。

　２、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

　３、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效力。

　（四）基金份额持有人出席会议的方式

　基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式法律法规和监管机关允许的其他方式召开。

　会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。

　１、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　（１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

　（２）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）。

　未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在２５个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　２、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　（１）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

　（２）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

　（３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）；

　（４）上述第（３）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；

　如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在２５个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　（５）会议通知公布前报中国证监会备案。

　３、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。

　４、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

　（五）议事内容与程序

　１、议事内容及提案权

　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３５天前提交召集人并由召集人公告。

　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日３０天前公告。

　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日３０天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　（１）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　（２）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％（含１０％）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定除外。

　基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

　２、议事程序

　（１）现场开会

　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

　（２）通讯开会

　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

　（六）表决

　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　１、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　２、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　（七）计票

　１、现场开会

　（１）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

　（２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　（３）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

　（４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

　２、通讯开会

　在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　（八）生效与公告

　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。

　基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　基金份额持有人大会决议自生效之日起２个工作日内在至少一家指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

　生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

　三、收益分配原则、执行方式

　（一）基金利润的构成

　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　（二）基金可供分配利润

　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

　（三）基金收益分配原则

　１、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的６０％，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；

　２、保本周期内，本基金仅采用现金分红一种收益分配方式，不进行红利再投资；若本基金转型为“兴全精选股票型证券投资基金”后，基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售代理人处或者在同一销售代理人处不同交易账户下的基金份额可以设定不同的分红方式，基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；

　３、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

　４、每一基金份额享有同等分配权；

　５、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　（四）收益分配方案

　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

　（五）收益分配方案的确定、公告与实施

　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。

　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。

　（六）基金收益分配中发生的费用

　在保本周期内，本基金红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金管理人承担。

　基金转型为“兴全精选股票型证券投资基金”后，基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

　四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

　（一）基金费用的种类

　１、基金管理人的管理费；

　２、基金托管人的托管费；

　３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　５、基金份额持有人大会费用；

　６、基金的证券交易费用；

　７、基金的银行汇划费用；

　８、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　１、基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．３％年费率计提。管理费的计算方法如下：

　Ｈ＝Ｅ×１．３％÷当年天数

　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　Ｅ为前一日的基金资产净值

　保本周期内，本基金的担保费用从基金管理人的管理费收入中列支。

　若保本周期到期，本基金转型为“兴全精选股票型证券投资基金”，则管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。

　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　２、基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　Ｅ为前一日的基金资产净值

　若保本周期到期，本基金转型为“兴全精选股票型证券投资基金”，则托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　在保本周期到期操作期间和过渡期间，基金管理人和基金托管人免收本基金的管理费和托管费。

　上述“一、基金费用的种类”中第３－７项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　（三）不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（四）费用调整

　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

　调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。

　（五）基金税收

　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　五、基金财产的投资方向和投资限制

　（一）投资范围

　本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券等）、货币市场工具、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产的０％－３０％；债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的７０％－１００％，其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

　在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，在上述投资组合比例范围内，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等投资品种间的配置比例。

　（二）投资限制

　１、禁止行为

　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　１）承销证券；

　２）向他人贷款或提供担保；

　３）从事承担无限责任的投资；

　４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

　５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

　６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　２、投资组合限制

　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　１）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；

　２）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；

　３）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

　４）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

　５）现金和到期日不超过１年的政府债券不低于基金资产净值的５％；

　６）本基金持有的全部资产支持证券信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ），其市值不得超过基金资产净值的２０％。在持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

　７）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

　８）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　９）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

　１０）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

　《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。

　如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

　由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　六、基金资产净值的计算方法和公告方式

　（一）估值方法

　１、股票估值方法：

　（１）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。

　（２）未上市股票的估值：

　１）首次发行未上市的股票，按成本计量；

　２）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值；

　３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值；

　４）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值；

　（３）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）、（２）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）、（２）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

　（４）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　２、债券估值方法：

　（１）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；

　（２）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收盘净价估值；

　（３）发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；

　（４）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值；

　（５）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；

　（６）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（５）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（５）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

　（７）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　３、权证估值方法：

　（１）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；

　未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；

　（２）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

　（３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　４、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

　５、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

　（二）估值程序

　１、基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到０．０００１元，小数点后第５位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

　每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

　２、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

　七、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算

　（一）《基金合同》的变更

　１、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

　（１）更换基金管理人；

　（２）更换基金托管人；

　（３）转换基金运作方式；

　（４）保本周期内，更换保证人，但保证人已不具备继续担任保证人的资质或发生终止经营、清算、申请解散、被接管或撤销、被法院宣告破产、被责令关闭的情形除外；

　（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

　（６）变更基金类别，但保本周期到期后本基金转型为“兴全精选股票型证券投资基金”，并由此变更基金的费率、投资目标、投资范围、投资策略等条款的情况除外；

　（７）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

　（８）本基金与其他基金的合并；

　（９）变更基金份额持有人大会召开程序；

　（１０）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

　（１）调低基金管理费、基金托管费；

　（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

　（４）保本周期内，增加保证人，或在保证人已不具备继续担任保证人的资质或发生终止经营、清算、申请解散、被接管或撤销、被法院宣告破产、被责令关闭的情形下，更换保证人；

　（５）保本周期到期后本基金转型为“兴全精选股票型证券投资基金”，并由此变更基金的费率、投资目标、投资范围、投资策略等条款；

　（６）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

　（７）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

　（８）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

　２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，基金管理人应自中国证监会核准之日起在至少一家指定媒体公告。

　（二）《基金合同》的终止

　有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

　１、基金份额持有人大会决定终止的；

　２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　３、《基金合同》约定的其他情形；

　４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　（三）基金财产的清算

　１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

　２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　４、基金财产清算程序：

　（１）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；

　（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　（３）对基金财产进行估值和变现；

　（４）制作清算报告；

　（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。

　（７）对基金财产进行分配；

　５、基金财产清算的期限为６个月。

　（四）清算费用

　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　（五）基金财产清算剩余资产的分配

　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　（六）基金财产清算的公告

　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　（七）基金财产清算账册及文件的保存

　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　八、争议的处理

　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　本基金合同受中华人民共和国法律管辖。

　九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

　（一）本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

　（二）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

　（三）本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人和基金托管人分别持有二份，每份具有同等法律效力。

　（四）本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。

　兴业全球基金管理有限公司

　２０１１年７月１日