证券代码：０００４１０ 证券简称：沈阳机床 公告编号：２０１１－２０

§１ 重要提示

１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

１．２ 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

１．３ 公司负责人关锡友、主管会计工作负责人李双山及会计机构负责人（会计主管人员）任海松声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§２ 公司基本情况

２．１ 主要会计数据及财务指标

单位：元

	本报告期末	上年度期末	增减变动（％）
总资产（元）	１１，１７６，９８７，４７１．８９	１０，４８２，７１２，９４７．７６	６．６２％
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	１，５０６，７３１，４１５．０１	１，４６３，１２５，６４４．１８	２．９８％
股本（股）	５４５，４７０，８８４．００	５４５，４７０，８８４．００	０．００％
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	２．７６	２．６８	２．９９％
	本报告期	上年同期	增减变动（％）
营业总收入（元）	２，３９８，７９１，４３１．６９	１，９５８，４９７，０６４．３６	２２．４８％
归属于上市公司股东的净利润（元）	４１，６５７，６５８．６２	３０，２７４，３６８．９４	３７．６０％
经营活动产生的现金流量净额（元）	３３，２１１，４２２．８８	－４９６，２４５，８１９．８６	－
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）	０．０６	－０．４７	－
基本每股收益（元／股）	０．０８	０．０６	３３．３３％
稀释每股收益（元／股）	０．０８	０．０６	３３．３３％
加权平均净资产收益率（％）	２．８１％	２．４６％	０．３５％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）	２．６３％	２．０４％	０．５９％

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	９２，１４０．１９
非货币性资产交换损益	７２，９２５．２２
债务重组损益	１，７４３，６６９．８９
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	３４０，１７９．７９
所得税影响额	３３６，３１５．７１
少数股东权益影响额	－３７，６８０．９７
合计	２，５４７，５４９．８３	－

２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）	８４，００８
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
沈阳机床（集团）有限责任公司	２２９，９３１，３４０	人民币普通股
东海证券有限责任公司－建行－东风３号集合资产管理计划	９，２３１，７００	人民币普通股
全国社保基金一零八组合	３，２１５，３３２	人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金	３，２００，０００	人民币普通股
摩根士丹利投资管理公司－摩根士丹利中国Ａ股基金	３，１３７，３３０	人民币普通股
东海证券－交行－东海证券稳健增值集合资产管理计划	２，８７４，４３０	人民币普通股
交通银行－金鹰中小盘精选证券投资基金	２，５３３，４７０	人民币普通股
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金	２，０００，０００	人民币普通股
陈宝美	１，９７９，０００	人民币普通股
东海证券－中信－东海精选１号集合资产管理计划	１，９００，０００	人民币普通股

§３ 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

２．开发支出较上年同期增加３５％，主要为：加大研发投入所致． ３．预付账款较上年同期增加４１％，主要为：增加原材料等储备所致．

３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

３．２．１ 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

３．２．４ 其他

□ 适用 √ 不适用

３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

□ 适用 √ 不适用

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

３．５ 其他需说明的重大事项

３．５．１ 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．５．２ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
２０１１年０３月０１日	公司园区	实地调研	高华证券	公司２０１０经营情况
２０１１年０３月０４日	公司园区	实地调研	建信基金	公司２０１１年经营目标
２０１１年０３月１１日	公司园区	实地调研	国泰基金	参观厂区，了解公司产品生产情况

３．６ 衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３．６．１ 报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

沈阳机床股份有限公司

董事长：关锡友

二〇一一年四月二十六日

股票代码：０００４１０ 　股票简称：沈阳机床     公告编号：２０１１－２１

沈阳机床股份有限公司关于召开

二〇一一年第一次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司于２０１１年４月１５日在《中国证券报》、《证券时报》、及巨潮资讯网上刊登了《沈阳机床股份有限公司关于召开２０１１年度第一次临时股东大会的通知》。现发布本次股东大会的提示性公告如下：

一、召开会议基本情况

１、股东大会届次：本次股东大会为公司二〇一一年度第一次临时股东大会。

２、股东大会召集人：公司董事会。

３、本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。

４、召开时间：

（１）现场会议召开时间２０１１年５月３日（星期二）下午１４：００

（２）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为？２０１１年５月３日９∶３０－１１∶３０和１３∶００－１５∶００；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为２０１１年５月２日１５∶００至２０１１年５月３日１５∶００期间的任意时间。

５、召开方式：现场投票和网络投票。本次股东大会提供网络投票方式的，公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票重复进行表决的，以第一次投票表决结果为准。

６、出席对象：

（１）本次股东大会的股权登记日为２０１１年４月２５日。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（２）本公司现任董事、现任监事、高级管理人员

（３）本公司聘请的见证律师

７、现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼ｖ１－０２会议室。

二、会议审议事项

１、审议事项：

审议《关于控股股东拟向公司提供财务资助的关联交易议案》。

２、本次议案内容详见２０１１年４月１５日公司在《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公司第５届董事会第３１次会议《沈阳机床股份有限公司关于拟接受控股股东财务资助的关联交易公告》。

３、关联股东沈阳机床（集团）审议上述议案需要回避表决。

三、会议登记方法

１、法人股股东应由法定代表或其委托的代理人出席会议。出席会议的人员，应持营业执照复印件、本人身份证、法人代表证明书、法人股东账户卡复印件办理登记手续；委托代理人出席的，还需持法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。

２、个人股东须持本人身份证、证券账户卡及持股凭证进行登记。

３、因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人出席。

４、异地股东可以信函或传真方式登记。

５、登记时间：２０１１年４月２６日至２０１１年４月２９日

６、登记地点：公司财务管理部

四、参与网络投票的具体造作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）参加投票，并对网络投票的相关事宜进行具体说明：

（一）通过深交所交易系统投票的程序

１、投票代码：３６０４１０

２、投票简称：“沈机投票。”。

３、投票时间： ２０１１ 年 ５月 ３ 日的交易时间，即９：３０—１１：３０ 和１３：００—１５：００。

４、在投票当日，“沈机投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

５、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（１）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（２）在“委托价格”项下填报相关股东会议议案序号， １００元代表总议案，每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。本次只审议一项议案， １．００元代表本议案，例示如下：

议案序号	议案名称	委托价格
总议案	除累积投票外的所有议案	１００
１	关于控股股东拟向公司提供财务资助的关联交易议案	１．００

（３）在“委托数量”项下填报表决意见，１股代表同意，２股代表反对，３股代表弃权。

表决意见类型	委托数量
同意	１股
反对	２股
弃权	３股

（４）如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（５）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

（６）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

１、互联网投票系统开始投票的时间为２０１１年５月２ 日下午３：００，结束时间为２０１１ 年５月３日下午３：００。

２、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

股东获取身份认证的具体流程

①申请服务密码的流程

登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的密码服务专区注册，填写“姓名”、“证券帐户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个４位数字的激活校验码。

②激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。如服务密码激活指令上午１１：３０前发出的，当日下午１３：００即可使用；如服务密码激活指令上午１１：３０后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。申请数字证书咨询电子邮件地址：ｃａ＠ｓｚｓｅ．ｃｎ

３、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

①登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司股东大会列表”选择“沈阳机床２０１１年度第１次临时股东大会投票”；

②进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券帐户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择ＣＡ证书登录；

③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

④确认并发送投票结果。

（三）网络投票其他注意事项

网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

五、其它事项

１、公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路１７甲１号

２、邮编：１１０１４２

３、电话：（０２４）２５１９０８６５

４、传真：（０２４）２５１９０８７７

５、联系人：林晓琳、石苗苗

６、参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理。

六、备查文件

公司５届３１次董事会决议。

沈阳机床股份有限公司

董 事 会

二〇一一年四月十三日

附件：授权委托书

授 权 委 托 书

兹委托 先生（女士）代表本人（单位）出席沈阳机床股份有限公司二〇一一年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人（签名）：

委托人持股数：

委托人股东账户号：

委托人身份证号码：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日