股票代码：０００６８６ 股票简称：东北证券 公告编号：２０１０－０５６

　东北证券股份有限公司第六届董事会２０１０年第九次临时会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　东北证券股份有限公司第六届董事会２０１０年第九次临时会议于２０１０年１２月２２日以通讯表决的方式召开，本次会议应参加表决的董事１２人，实际参加表决的董事１２人，董事李廷亮由于出差委托董事宋尚龙代为表决。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　本次会议以记名投票的方式审议通过了《关于对东证融通投资管理有限公司增资的议案》，

　东证融通投资管理有限公司成立于２０１０年１１月２６日，注册资本为５０００元人民币，公司持有其１００％的股份。为进一步增强资本实力，公司向东证融通投资管理有限公司增资５０００万元人民币，增资扩股后，东证融通投资管理有限公司注册资本增至１亿元人民币。

　表决结果：１２票同意，０票反对，０票弃权，审议通过本议案。

　特此公告。

　东北证券股份有限公司董事会

　二○一○年十二月二十四日

　证券代码：０００６８６ 证券简称：东北证券 公告编号：２０１０－０５７

　东北证券股份有限公司

　对外（委托）投资公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　一、对外投资概述

　２０１０年４月１３日，公司２００９年度股东大会审议通过了《设立全资直接投资子公司开展直接投资业务的议案》，同意公司首期出资不超过三亿元设立全资直投子公司。公司的全资直投子公司东证融通投资管理有限公司（以下简称“直投公司”）已于２０１０年１１ 月２６ 日正式成立，直投公司主要开展直接股权投资业务，公司注册资本５０００万元人民币。

　为了进一步提高直投公司的资本实力，东北证券股份有限公司第六届董事会２０１０年第九次临时会议于２０１０年１２月２２日以通讯表决的方式审议通过了《关于对东证融通投资管理有限公司增资的议案》，同意向直投公司增资５０００万元人民币。

　本次交易不需经公司股东大会审议通过，且不需政府有关部门批准。

　本次交易不构成关联交易。

　二、投资标的的基本情况

　（一）出资方式

　本次增资为现金方式，全部为公司自有资金。

　（二）标的公司基本情况

　东证融通投资管理有限公司成立于２０１０年１１月２６日，注册资本为５０００元人民币，公司持有其１００％的股份，主要开展直接股权投资业务。

　三、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

　为了进一步提高东证融通投资管理有限公司的资本实力，保证直投公司顺利开展直接股权投资业务，公司对直投公司增资５０００万元人民币，增资扩股后，直投公司的盈利能力将得到进一步提升，公司也将取得更多的投资收益。

　东北证券股份有限公司

　董事会

　二○一○年十二月二十四日