证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１０－５２

　西南证券股份有限公司

　关于获准在重庆设立２家证券营业部的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　近日，本公司收到中国证监会《关于核准西南证券股份有限公司在重庆设立２家证券营业部的批复》（证监许可［２０１０］１３００号），核准公司在重庆市江北区、合川区各设立１家证券营业部。证券营业部的营业范围为证券经纪业务。

　根据中国证监会要求，公司将尽快为新设证券营业部依法配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统，并自批复之日起６个月内持营业执照等证照文件向中国证监会申领《证券经营机构营业许可证》。

　特此公告

　西南证券股份有限公司

　董 事 会

　二〇一〇年九月二十八日

　证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１０－５３

　西南证券股份有限公司

　２０１０年第四次临时股东大会决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　重要内容提示：

　● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

　● 本次会议新提案提交表决情况。

　２０１０年９月１０日，本公司发出《关于召开２０１０年第四次临时股东大会的通知》，定于２０１０年９月２８日在公司召开２０１０年第四次临时股东大会，２０１０年９月１６日，公司发布了《关于２０１０年第四次临时股东大会增加临时提案的公告》，根据《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定，公司董事会同意将股东重庆渝富资产经营管理有限公司提交的《关于增补公司监事的议案》、《关于增补公司董事的议案》提交本次股东大会审议。

　一、会议召开和出席情况

　西南证券股份有限公司（以下简称公司）２０１０年第四次临时股东大会，于２０１０年９月２８日上午在重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢２４楼公司会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共７人，代表１，４６５，９７０，２８９股，占公司总股本的６３．１２％。。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长翁振杰先生主持。

　二、提案审议情况

　（一）审议通过《关于公司开展融资融券业务的议案》：

　１、同意公司向中国证监会申请融资融券业务试点，并在获得监管部门批准后开展融资融券业务。

　２、同意公司开展融资融券业务的总规模控制在监管部门规定的范围之内，授权公司经营管理层根据市场情况决定或调整公司融资融券业务规模，试点阶段融资融券业务规模不超过人民币２０亿元。

　３、授权公司经营管理层建立健全融资融券业务的决策与授权体系，制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

　４、授权公司经营管理层根据有关规定全权办理开展融资融券业务的相关手续。

　表决结果：同意１，４６５，９７０，２８９股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对 ０ 股；弃权 ０ 股；审议通过该议案。

　重要提示：公司要实际开展融资融券业务尚需中国证监会核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致中国证监会不予核准的情形。

　（二）审议通过《关于修改＜公司章程＞的议案》：

　表决结果：同意１，４６５，９７０，２８９股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对 ０ 股；弃权 ０ 股；审议通过该议案。

　该议案所涉《公司章程》重要条款的变更尚须报请中国证监会核准。

　（三）审议通过《关于增补公司监事的议案》：

　选举蒋辉先生为公司第八届监事会监事，任期自本次股东大会决议之日（２０１０年９月２８日）起至公司第六届监事会届满之日（２０１２年２月１５日）止。

　表决结果：同意１，４６５，９７０，２８９股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对 ０ 股；弃权 ０ 股；审议通过该议案。

　（四）审议通过《关于增补公司董事的议案》：

　选举王华刚先生为公司第六届董事会董事，任期自本次股东大会决议之日（２０１０年９月２８日）起至公司第六届董事会届满之日（２０１２年２月１５日）止。

　表决结果：同意１，４６５，９７０，２８９股，占出席会议有表决权股份总数的１００％；反对 ０ 股；弃权 ０ 股；审议通过该议案。

　三、律师见证意见

　本次会议由重庆索通律师事务所马赟、王舒明律师见证并出具《法律意见书》，认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

　四、备查文件

　（一）西南证券股份有限公司２０１０年第四次临时股东大会决议；

　（二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》。

　特此公告

　西南证券股份有限公司

　董 事 会

　二〇一〇年九月二十八日

　证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１０－５４

　西南证券股份有限公司

　第六届董事会第十九次会议决议公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十九次会议，于２０１０年９月２８日在公司２４楼会议室召开。本次会议应到董事８人，实到董事７人，刘萍独立董事因出国未能亲自出席，委托张宗益独立董事出席会议并代为行使表决权和签署相关文件，会议由翁振杰董事长主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

　本次会议以记名投票方式审议并通过如下决议：

　一、审议通过《关于选举公司副董事长的议案》：

　同意选举王华刚先生为公司第六届董事会拟任副董事长，待中国证监会核准其证券公司副董事长任职资格后任职，任期自本次董事会决议生效且中国证监会核准其任职资格之日起至第六届董事会届满之日（２０１２年２月１５日）止。

　表决结果：［ ７ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，王华刚董事回避了本议案的表决，审议通过本议案。

　二、审议《关于增补公司董事会战略委员会委员的议案》：

　同意增补王华刚先生为公司董事会战略委员会委员。

　表决结果：［ ７ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，王华刚董事回避了本议案的表决，审议通过本议案。

　三、审议《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目资金的议案》：

　同意公司以２亿元募集资金置换设立西证股权投资有限公司预先已投入的首期注册资本金２亿元。

　表决结果：［ ８ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，审议通过本议案。

　特此公告

　西南证券股份有限公司

　董 事 会

　二〇一〇年九月二十八日

　王华刚先生简历

　王华刚，男，汉族，１９５１年１０月出生，大学学历，１９６９年参加工作，中共党员。历任青海省公安厅４０２信箱团支委，青海省公安厅２０４信箱团支委、课研组长，青海省公安厅侦察大队干部，四川省永川地区公安处干部，四川省重庆市公安局办公室通信科副科长、计算机通信处副处长、科技通信处处长，重庆市公安局科技通信处处长，重庆市公安局党组成员、副局长，重庆市公安局党委委员、副局长，重庆市公安局党委副书记、副局长、正厅级侦察员、西南证券党委书记、监事。现任西南证券股份有限公司党委书记、拟任副董事长。

　证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１０－５５

　西南证券股份有限公司

　关于以募集资金置换预先已投入募集资金

　投资项目资金的公告

　本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　２００９年１０月２４日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第八次会议审议通过了《关于申请开展直接投资业务试点的议案》，同意在中国证券监督委员会无异议的前提下，设立西证股权投资有限公司（以下简称西证投资），首期注册资本为２亿元人民币，待公司非公开发行完成，募集资金到位后，以募集资金进行置换。

　２０１０年３月２９日，经中国证券监督管理委员会《关于对西南证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》（机构部部函［２０１０］５３号）批准，公司出资２亿元设立了西证投资，上述出资已经天健正信会计师事务所有限责任公司《西证股权投资有限公司设立验资报告》（天健正信验（２０１０）综字第０３００１３号）验证确认。

　２０１０年８月３１日，公司非公开发行股票完成，募集资金已全部到位，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《西南证券股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定，公司第六届董事会第十九次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目资金的议案》，同意公司以２亿元募集资金置换设立西证投资预先已投入的首期注册资本金２亿元。

　公司本次非公开发行股票的保荐机构中信建投证券有限责任公司核查后出具了《关于西南证券股份有限公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目资金的保荐意见》：“根据中国证监会对西南证券本次非公开发行股票的审核要求，以及西南证券第六届董事会第十九次会议审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目资金的议案》，西南证券本次拟以募集资金置换已投入的２亿元资金，符合发行方案中有关募集资金投资方向的承诺，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合上市公司募集资金管理的相关规定，本保荐机构同意西南证券以募集资金置换对西证股权投资有限公司２亿元的预先投入资金。”

　特此公告

　西南证券股份有限公司董事会

　二〇一〇年九月二十八日

　证券代码：６００３６９ 股票简称：西南证券 编号：临２０１０－５６

　西南证券股份有限公司

　第六届监事会第八次会议决议公告

　本公司监事会及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第八次会议，于２０１０年９月２８日在公司２４楼会议室召开。本次会议应到监事３人，实到监事３人，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

　本次会议以记名投票的方式审议并通过如下决议：

　审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》：

　选举蒋辉先生为公司第六届监事会监事会主席，任期自本次监事会决议生效之日起（２０１０年９月２８日）至第六届监事会届满之日（２０１２年２月１５日）止。

　表决结果：［ ２ ］票同意，［ ０ ］票反对，［ ０ ］票弃权，蒋辉监事回避了此项议案的表决。审议通过本议案。

　西南证券股份有限公司

　监 事 会

　二〇一〇年九月二十八日

　蒋辉先生简历

　蒋辉，男，汉族，１９６０年２月生，博士，１９８５年参加工作，中共党员。历任西南财经大学统计系教师，海南省富南国际信托投资公司证券部经理，海南港澳国际信托投资公司证券部经理，重庆市证券监管办公室机构部主任兼上市部副主任，中国证监会重庆证监局上市处处长，中国证监会重庆证监局党委委员、副局长，西南证券有限责任公司党委书记、董事长，西南证券股份有限公司党委书记、董事长，西南证券党委委员、副董事长、重庆市证券与期货业协会会长。现任西南证券股份有限公司监事会主席、重庆市证券与期货业协会会长。