但行业是发展的。虽然悠久的公司历史使得国泰基金在风控方面拥有相对多的实践经验,但督察长李峰也意识到了随着业务发展速度的加快、多元化业务的深入和国际业务的开展,对于稽核监察人员的专业性要求也越来越高、工作量也越来越大,风控理念与合规文化必须深入到每一个岗位,落实到每一位员工。
这是成长中的烦恼。李峰希冀用文化来感染公司每一位员工培养风控意识,使整个公司树立优秀的合规文化,而这种意识的培养与文化的形成需要依靠高频率、多层次的培训来完成。
打开笔记本,李峰罗列了一长串公司有关风控合规方面的培训计划,除了新员工入职和年度全员合规培训外,李峰还会要求稽核监察部在每一次收到监管机构的新法规、新通知时,及时组织全公司或相关业务部门进行学习,针对其中对公司业务有所影响的部分给予进一步的讲解和研究,直至公司各个相关部门都对这些法规和通知中的要求都非常熟悉,并通过业务流程更新来确保严格遵照执行。
建立并推广公司合规文化,培训是一个重要途径。“‘文化’本身是较难理解的概念,对于任何一家公司而言文化整合是组织管理的最高层次,是高于制度管理的。所谓文化,一个比较通俗的解释其实就是指一个特定环境中营造出的工作氛围,以及在此氛围下的人的一种习惯,习惯成自然,文化也就形成了,基金公司的风险控制亦应该贯彻于其中。”而风险控制文化的推进和建设方面,李峰即是贡献者,又是引领者,同时还是能够用自己的专业能力帮助公司各业务体系发展的好伙伴。