证券代码：６００４０５ 证券简称：动力源 公告编号：临２００９－０１７

　北京动力源科技股份有限公司

　第三届董事会第二十五次会议决议公告

　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　北京动力源科技股份有限公司第三届董事会第二十五次会议通知于２００９年１２月１日通过电话和电子邮件的方式发出，会议于２００９年１２月８日上午９：００在北京丰台区科技园区星火路８号公司４楼会议室以现场的方式召开，公司８名董事何振亚、台林、周卫军、吴琼、张守才、王瑞华、何继兵、刘春全部亲自出席会议，公司监事和高级管理人员全部列席会议，会议由公司董事长何振亚主持。会议的召开符合《公司法》及相关法规和公司章程的规定。会议通过审议表决形成如下决议：

　一、审议通过《北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》

　公司将以本次制订的《北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》按相关规定报中国证监会备案，并在取得中国证监会对此项限制性股票激励计划备案材料审核无异议函后，提请召开公司股东大会审议，股东大会另行通知。

　因董事周卫军属于《北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》受益人，回避了对该议案的表决，其余７名董事参与了表决。

　表决结果：７票赞成，０ 票反对，０ 票弃权

　二、审议通过《北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》

　会议审议通过了《北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》，并同意提交公司股东大会审议。此议案须在《北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》经公司股东大会通过后生效。

　因董事周卫军属于《北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》受益人，回避了对该议案的表决，其余７名董事参与了表决。

　表决结果：７票赞成，０ 票反对，０ 票弃权

　三、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》

　会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并同意提交公司股东大会审议。

　因董事周卫军属于《北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》受益人，回避了对该议案的表决，其余７名董事参与了表决。

　为了具体实施北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：

　１、授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

　２、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；

　３、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对授予价格进行相应的调整；

　４、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；

　５、授权董事会对激励对象的解锁资格和解锁条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

　６、授权董事会决定激励对象是否可以解锁；

　７、授权董事会办理激励对象解锁所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解锁申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；

　８、授权董事会办理尚未解锁的限制性股票锁定事宜；

　９、授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解锁资格，对激励对象尚未解锁的限制性股票回购注销，办理已死亡的激励对象尚未解锁的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；

　１０、授权董事会对公司限制性股票计划进行管理；

　１１、授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　表决结果：７票赞成，０ 票反对，０ 票弃权

　特此公告

　北京动力源科技股份有限公司董事会

　２００９年１２月８日

　附件１、《北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》

　附件２、《北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》

　附件３、独立董事关于动力源限制性股票激励计划（草案）的独立意见

　附件１：

　证券简称：动力源 证券代码：６００４０５

　北京动力源科技股份有限公司

　限制性股票激励计划

　（草案）

　北京动力源科技股份有限公司

　二OO九年十二月

　声 明

　本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　特别提示

　１、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《北京动力源科技股份有限公司章程》制订。

　２、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为动力源向激励对象定向发行新股。

　３、本激励计划所涉及的标的股票为１０００万股动力源股票，占本激励计划签署时动力源股本总额２０８６８．７２万股的４．７９％。

　４、动力源授予激励对象限制性股票的价格为４．５７元／股。

　５、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若动力源发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整；在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若动力源发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将做相应的调整。

　６、本激励计划有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止。

　７、动力源承诺持股５％以上的主要股东或实际控制人未参与本激励计划。

　８、动力源承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

　９、动力源承诺本激励计划经股东大会审议通过后３０日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。

　１０、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备案无异议、动力源股东大会审议通过。

　１１、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起３０日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。

　一、释义

　以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

　■

　二、限制性股票激励计划的目的

　为进一步完善北京动力源科技股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司高层管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，制订了本限制性股票激励计划。

　三、限制性股票激励对象的确定依据和范围

　（一）激励对象的确定依据

　１、激励对象确定的法律依据

　本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

　２、激励对象确定的职务依据

　本计划激励对象为目前公司的董事、高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工。

　（二）激励对象的范围

　本计划涉及的激励对象共计１８９人，包括：

　１、公司董事、高级管理人员；

　２、公司中层管理人员；

　３、公司核心技术（业务）人员。

　以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在本计划的考核期内于公司或公司的控股子公司任职并已与公司签署劳动合同。

　（三）激励对象的核实

　公司监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。

　四、本计划所涉及的标的股票来源和数量

　（一）激励计划的股票来源

　本计划股票来源为动力源向激励对象定向发行１０００万股股票。

　（二）激励计划标的股票的数量

　本计划拟一次性授予激励对象限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币普通股，涉及的标的股票数量为１０００万股；标的股票数量占当前动力源股本总数２０８６８．７２万股的比例为４．７９％。

　五、激励对象获授的限制性股票分配情况

　授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　■

　注：

　１、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司５％以上股权的主要股东或实际控制人。

　２、上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本的１％。

　六、限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定

　（一）限制性股票激励计划的有效期

　本计划的有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止。

　（二）授予日

　授予日在本计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、动力源股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日应自公司股东大会审议通过本计划之日起３０日内，届时由公司召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：

　１、定期报告公布前３０日至公告后２个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前３０日起算；

　２、公司业绩预告、业绩快报公告前１０日至公告后２个交易日内；

　３、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后２个交易日；

　４、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后２个交易日。

　（三）锁定期与解锁日

　限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票适用不同的锁定期，分别为１年、２年和３年，均自授予之日起计。

　在锁定期内，激励对象持有的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。

　锁定期满后的第一个交易日为解锁日。在解锁日，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。激励对象持有的限制性股票分三次匀速解锁，即各个锁定期满后激励对象解锁（或由公司回购注销）占其获授总数１／３的限制性股票。

　（四）相关限售规定

　本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：

　１、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的２５％；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　２、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后６个月内卖出，或者在卖出后６个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　３、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　七、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法

　（一）授予价格

　限制性股票的授予价格为每股４．５７元，即满足授予条件后，激励对象可以每股４．５７元的价格购买公司向激励对象增发的动力源限制性股票。

　（二）授予价格的确定方法

　授予价格依据本计划公告前２０个交易日动力源股票均价９．１４元的５０％确定，为每股４．５７元。

　八、限制性股票的授予与解锁条件

　（一）限制性股票的授予条件

　激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：

　１、动力源未发生以下任一情形：

　（１）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　（２）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

　（３）中国证监会认定的其他情形。

　２、激励对象未发生以下任一情形：

　（１）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；

　（２）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

　（３）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形；

　（４）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。

　（二）限制性股票的解锁条件

　在解锁日，激励对象按本计划的规定对获授的限制性股票进行解锁时，必须同时满足以下条件：

　１、动力源未发生以下任一情形：

　（１）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　（２）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

　（３）中国证监会认定的其他情形。

　２、激励对象未发生以下任一情形：

　（１）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；

　（２）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

　（３）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形；

　（４）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。

　３、本计划在２００９—２０１１年的３个会计年度中，分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的解锁条件。

　业绩考核的指标为净利润和净资产收益率（以上净利润与净资产收益率指标均以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据）。指标每年度考核具体目标如下：

　（１）２００９年至２０１１年净资产收益率每年不低于１０％；

　（２）２００９年公司的净利润不低于３５００万元，２０１０年公司的净利润不低于４２００万元、２０１１年公司的净利润不低于５０００万元。

　４、根据公司现有考核办法，激励对象上一年度个人绩效考核达标。

　５、未满足上述第１条规定的，本计划即告终止，所有激励对象持有的全部未解锁的限制性股票均由公司回购注销；未满足上述第３条规定的，所有激励对象考核当年可解锁的限制性股票均不得解锁，由公司回购注销；某一激励对象未满足上述第２条和（或）第４条规定的，该激励对象考核当年可解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。

　九、限制性股票激励计划的调整方法和程序

　（一）限制性股票数量的调整方法

　若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：

　１、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

　Ｑ＝Ｑ０×（１＋ｎ）

　其中：Ｑ０为调整前的限制性股票数量；ｎ 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Ｑ 为调整后的限制性股票数量。

　２、配股

　Ｑ＝Ｑ０×Ｐ１×（１＋ｎ）／（Ｐ１＋Ｐ２×ｎ）

　其中：Ｑ０为调整前的限制性股票数量；Ｐ１ 为股权登记日当日收盘价；Ｐ２ 为配股价格；ｎ 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Ｑ 为调整后的限制性股票数量。

　３、缩股

　Ｑ＝Ｑ０×ｎ

　其中：Ｑ０为调整前的限制性股票数量；ｎ 为缩股比例（即１ 股公司股票缩为ｎ 股股票）；Ｑ 为调整后的限制性股票数量。

　（二）授予价格的调整方法

　若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

　１、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

　Ｐ＝Ｐ０÷（１＋ｎ）

　其中：Ｐ０为调整前的授予价格；ｎ 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；Ｐ 为调整后的授予价格。

　２、配股

　Ｐ＝Ｐ０×（Ｐ１＋Ｐ２×ｎ）／［Ｐ１×（１＋ｎ）］

　其中：Ｐ０为调整前的授予价格；Ｐ１ 为股权登记日当日收盘价；Ｐ２ 为配股价格；ｎ 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；Ｐ 为调整后的授予价格。

　３、缩股

　Ｐ＝Ｐ０÷ｎ

　其中：Ｐ０ 为调整前的授予价格；ｎ为缩股比例；Ｐ 为调整后的授予价格。

　４、派息

　Ｐ＝Ｐ０－Ｖ

　其中：Ｐ０ 为调整前的授予价格；Ｖ 为每股的派息额；Ｐ为调整后的授予价格。

　（三）限制性股票激励计划调整的程序

　公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时由公司董事会决定调整授予价格、限制性股票数量。律师应当就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和限制性股票计划的规定向公司董事会出具专业意见。

　十、限制性股票会计处理

　按照《企业会计准则第１１ 号－股份支付》的规定，公司将在锁定期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解锁的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　公司授予激励对象股份总数为１０００万股，授予价格为４．５７元／股，则：每股限制性股票的公允价值＝授予日股票价格－授予价格；１０００万股限制性股票应确认的总费用＝每股限制性股票的公允价值×１０００万股。据此，假设授予日股票价格等于本计划草案摘要公告日前６０个交易日公司股票均价，即７．８７元／股，则每股限制性股票的公允价值为：３．３０元，１０００万股限制性股票应确认的总费用为：３．３０元×１０００万股＝３３００万元。前述总费用由公司在实施限制性股票激励计划的锁定期，在相应的年度内按３次解锁比例（１／３：１／３：１／３）分摊，同时增加资本公积。

　按上述假设的１０００万股限制性股票应确认的总费用３３００万元，并假设授予日为２０１０年４月１日，则２０１０年－２０１３年限制性股票成本摊销情况见下表：

　■

　本计划限制性股票的成本将在经常性损益中列支。

　十一、公司授予限制性股票及激励对象解锁的程序

　（一）本计划在获得中国证券会备案无异议后交动力源股东大会审议，公司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权，并且公司在提供现场投票方式时提供网络投票的方式。

　（二）本计划经公司股东大会审议通过后，并且符合本计划第八条第一款规定的，公司三十日内向激励对象授予限制性股票。授予日必须为交易日，并符合本计划第六条第二款的规定。

　（三）股东大会审议通过限制性股票激励计划后，限制性股票激励计划付诸实施，公司董事会根据本计划分别与激励对象签署《限制性股票协议书》；公司董事会根据股东大会的授权办理具体的限制性股票授予事宜。

　（四）在解锁日前，公司应确认激励对象是否满足解锁条件，对于满足解锁条件的激励对象，由公司统一办理解锁事宜，并向其发出《限制性股票解锁通知书》，对于未满足条件的激励对象，由公司回购并注销其持有的该次解锁对应的限制性股票。

　（五）激励对象可对已解锁的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

　十二、公司与激励对象各自的权利义务

　（一）公司的权利与义务

　１、公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行绩效考核，若激励对象未达到本计划所确定的解锁条件，公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解锁的限制性股票。

　２、公司承诺不为激励对象依限制性股票激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

　３、公司承诺本计划经股东大会审议通过后３０日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。

　４、公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义务。

　５、公司应当根据限制性股票激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解锁条件的激励对象按规定解锁。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能按自身意愿解锁并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。

　（二）激励对象的权利与义务

　１、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。

　２、激励对象应当按照本计划规定锁定其获授的限制性股票。

　３、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。

　４、激励对象获授的限制性股票在锁定期内不得转让、用于担保或偿还债务。

　５、激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。

　６、法律、法规规定的其他相关权利义务。

　十三、公司、激励对象发生异动时如何实施限制性股票激励计划

　（一）公司控制权变更

　因为重组、并购发生公司控制权变更时，现控股股东和其他股东必须在股权转让协议（或其他导致控制权变更的协议）中约定新控股股东保证原激励计划不变化，确保有效实施并最终完成本计划，并且作为协议不可分割的部分。

　（二）公司合并、分立

　公司合并、分立时，各股东应在公司合并、分立的相关协议中承诺继续实施本计划，根据实际情况可对计划内容进行调整，但不得无故改变激励对象、限制性股票激励计划所授出的限制性股票数量以及授予价格和条件。

　（三）公司出现下列情形之一时，本计划即行终止：

　１、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　２、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；　

　３、中国证监会认定的其他情形。

　（四）激励对象个人情况发生变化

　１、激励对象发生职务变更，但仍在动力源内，或在动力源下属分、子公司内任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序进行。但是，激励对象因不能胜任岗位工作、考核不合格、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由动力源回购注销。

　２、激励对象因辞职、公司裁员而离职，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由动力源回购注销。

　３、激励对象因退休而离职，其获授的限制性股票将完全按照退休前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。

　４、激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：

　（１）当激励对象因工伤丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票将完全按照丧失劳动能力前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件；

　（２）当激励对象非因工伤丧失劳动能力而离职时，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由动力源回购注销。

　５、激励对象若因执行职务而死亡，其获授的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照死亡前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件；若因其他原因而死亡，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由动力源回购注销。

　６、其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。

　十四、回购注销的原则

　公司按本计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格，但根据本计划需对回购价格进行调整的除外。

　（一）回购价格的调整方法

　若限制性股票在授予后，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。

　１、资本公积转增股本、派送股票红利

　Ｐ＝Ｐ０ ÷（１＋ｎ）

　其中： ｎ 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利的比率（即每股股票经转增或送股后增加的股票比例）；Ｐ 为本次调整后的每股限制性股票回购价格， Ｐ０ 为限制性股票授予价格或本次调整前的每股限制性股票回购价格。

　２、派息

　Ｐ＝Ｐ０﹣Ｖ

　其中：Ｖ 为每股的派息额；Ｐ 为本次调整后的每股限制性股票回购价格，Ｐ０ 为限制性股票授予价格或本次调整前的每股限制性股票回购价格。

　３、配股

　限制性股票授予后，公司实施配股的，公司如按本计划规定回购注销限制性股票，则因获授限制性股票经配股所得股份应由公司一并回购注销。激励对象所获授的尚未解锁的限制性股票的回购价格，按授予价格或本次配股前已调整的回购价格确定；因获授限制性股票经配股所得股份的回购价格，按配股价格确定。

　（二）回购价格的调整程序

　１、公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回购价格。董事会根据上述规定调整回购价格后，应及时公告。

　２、因其他原因需要调整限制性股票回购价格的，应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。

　十五、附则

　１、本计划在中国证监会审核无异议、动力源股东大会审议通过后生效；

　２、本计划由公司董事会负责解释。

　北京动力源科技股份有限公司

　董 事 会

　２００９年１２月８日

　股票代码：６００４０５ 股票简称：动力源 公告编号：临２００９－０１８

　北京动力源科技股份有限公司

　第三届监事会第十五次会议决议公告

　北京动力源科技股份有限公司第三届监事会第十五次会议，于２００９年１２月８日在公司会议室召开。

　会议应到监事三人，实到监事三人，出席会议的监事人数符合《中华人民共和国公司法》和《北京动力源科技股份有限公司章程》要求。

　会议审议通过了如下决议：

　一、北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）

　二、北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法

　监事会认为：

　通过对北京动力源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）（以下简称《计划》）所确定的本次获授限制性股票的激励对象名单进行核查，我们认为：《计划》确定的公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员、其他骨干人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》规定的激励对象条件，其作为公司本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

　北京动力源科技股份有限公司监事会

　２００９年１２月８日