§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
１．２ 公司全体董事出席董事会会议。
１．３ 浙江天健东方会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
１．４ 公司负责人陈向东、主管会计工作负责人陈越及会计机构负责人（会计主管人员）李凯声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况简介
２．１ 基本情况简介
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２．２ 联系人和联系方式
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§３ 会计数据和业务数据摘要：
３．１ 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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３．２ 主要财务指标
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
３．３ 境内外会计准则差异：
□适用 √不适用
§４ 股本变动及股东情况
４．１ 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
４．２ 股东数量和持股情况
单位：股
■
■
４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍
４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍
４．３．２．１ 法人控股股东情况
单位：元 币种：人民币
■
４．３．２．２ 自然人实际控制人情况
■
４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§５ 董事、监事和高级管理人员
５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
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§６ 董事会报告
６．１ 管理层讨论与分析
（一）报告期内公司经营情况回顾及展望
１、国内集成电路行业发展概况概述
根据赛迪顾问提供的资料， ２００８年中国集成电路市场销售额为５９７３．３亿元，同比增长６．２％。增长率已经连续５年下降，且首次出现个位数增长。
在连续经历了多年的高增长之后，中国的整机产量增速已经开始饱和，除了笔记本电脑、液晶电视等部分产品依然在２００８年实现较高的成长外，大多数产品的增速都已经趋于平稳或出现增速下降的趋势。整机产量增速的下降直接反映到上游的集成电路市场上。
２００８年计算机类、消费类、网络通信类三大领域占中国集成电路市场的８７．８％，其中计算机类份额仍然最大，其对集成电路的需求主要来自ＰＣ、笔记本电脑、打印机、显示器、键盘及鼠标等电子信息产品。
根据国际上多数研究机构的预测，受金融危机引发的经济危机的影响，２００９年全球集成电路和半导体产品的营业额同比将下降，产业资本支出将出现大幅下降。
由于中国集成电路产业的规模仍较小，产业发展的空间较大，加上中国政府实施了刺激经济复苏的政策，我们公司认为中国的集成电路产业在２００９年仍将保持小幅成长。
２、 报告期公司实现收入、利润情况及经营状况简要分析
２００８年公司的外部宏观环境发生了急剧的变化，上半年整个国民经济还处于相对过热的状态，公司受到了人民币快速升值、通货膨胀、流动性紧缩等诸多不利因素的影响；下半年随着全球性金融危机的爆发，其对实体经济的影响加重，并进一步转化为经济危机，公司与国际、国内绝大多数的半导体企业一样遇到了前所未有的市场危机，从２００８年的四季度开始，产品出货额大幅度下降，给企业的生产经营造成了巨大的压力。
在２００７年年底，公司针对当时自身经营活动中存在的一些问题，并结合美国次贷危机对全球经济可能造成的影响的预测，及时地调整了经营的策略，并在２００８年初针对性地采取了一系列措施。这些措施主要包括：（１）士兰微电子收缩产品线，暂停了ＤＶＤ项目的开发，裁减了与之相关的人员；（２）士兰集成芯片生产线采取了更加严格的成本控制措施；（３）士兰微电子在原有产品研发管理的基础之上调整了产品线的运作管理模式，从制度上促使产品线负责人关注产品研发的投入产出效益、关注新产品的推广进展和质量状况是本次产品线管理调整的主要目标；（４）改善士兰微电子产品的海外推广力度，充实了海外销售的力量；（５）作为培植今后长远持续核心竞争力的重要内容之一，士兰微电子和士兰集成在内部管理上进行了更全面、更深入的对接，明确了产品研发、工艺平台建设、质量及成本控制等多方面的职责。
随着上述各项措施的具体落实，２００８年前三个季度公司总体上保持了生产经营的平稳增长，产品结构的调整逐渐取得成效，产品综合毛利率有较大的提升，经营活动产生的净现金流也有明显改善，当时我们预计公司将很快渡过从年初开始的产品结构调整期。但是随着全球金融危机的扩散程度加剧，从去年四季度开始市场销售大幅萎缩，公司产品出货量锐减，士兰集成芯片生产线产能利用率不足，公司出现了较大的经营性亏损，这加大了公司此轮调整的难度。
２００８年，公司营业总收入为９３，３１０万元，比２００７年减少３．９８ ％；公司营业利润为２７９万元，比２００７年减少８２．４７％；公司利润总额为２，５２７万元，比２００７年减少４０．０９％；公司归属于母公司股东的净利润为１，３５６万元，比２００７年减少３７．１７ ％。
虽然，公司２００８年的经营业绩比２００７年仍有一定程度的下降，但２００８年公司在产品线管理上已取得明显进步，这为公司今后发展创造了积极的条件：
☆ 电源和功率驱动产品线：依托士兰集成芯片生产线自主研发的ＢｉＣＭＯＳ、ＢＣＤ等特殊工艺平台，２００８年电源和功率驱动产品线完成了ＡＣ－ＤＣ、ＬＥＤ驱动等１０多个新产品的研发，尤其在内置高压ＭＯＳ功率管的ＡＣ－ＤＣ产品上取得了突破性的进展，这些系列产品将广泛应用于小功率电源适配器、各类充电器以及机顶盒、ＤＶＤ等整机产品的电源供应模块中。这些产品四季度起已开始放量销售。预计将在２００９年对公司的销售业绩成长有突出的贡献。另外，在２００８年该产品线在照明ＬＥＤ驱动产品、ＬＥＤ背光驱动、ＤＣ－ＤＣ产品、直流无刷风扇电机驱动电路、大功率数字音频功率放大器等产品上都取得了不错的研究成果，预计在２００９年将会有较多的产品投向市场。
☆ 混合信号与射频产品线：２００８年混合信号与射频产品线重点进行了高集成度的玩具电路的研发。利用士兰集成芯片生产线先进的ＢＣＤ工艺以及所掌握的射频芯片设计技术，该产品线于２００８年底完成了业界第一对集成了射频收发、控制逻辑、功率驱动在内的遥控玩具电路的研发，具有较高的技术含量和商业价值，预计在２００９年可导入量产。另外，混合信号与射频产品线在２００８年还完成了模拟视频数字解调电路、内置射频收发模块的编解码电路研发等项目。
☆ 数字音视频产品线： ２００８年数字音视频产品线伴随着ＤＶＤ项目的暂停经历了重大的调整。目前该产品线的定位为：高清和标清视频媒体播放芯片、以光盘伺服为基本特征的传统音频产品、以ＭＰ３／ＷＭＡ解码为基本特征的数字音频产品等。注重这些音视频产品在细分市场的应用、提供完整的应用解决方案将是今后工作的一个重要方面。２００８年，数字音视频产品线成功地推出了ＤＭＰ（数字媒体播放）系列产品，并在当年实现了销售收入，目前研发人员正在升级该产品并拓展其应用领域。
☆ ＭＣＵ产品线：该产品线定位于４位、８位ＭＣＵ产品的开发与应用，目前主要集中在两个方面：（１）８位ＭＣＵ产品在音响控制系统中的应用，（２）８位ＭＣＵ在多功能自学习遥控器中的应用。历经三年多的研究，该产品线在自学习型遥控器的算法方案上取得了较大的进展。公司已经在低成本可编程型型、大容量可预置型、多功能自学习型遥控器应用方案上形成了完整的产品系列，预计将逐步推动该产品线销售的成长。
☆ 安防监控产品线：安防监控产品线是公司重点关注的产品线。历经三年的研发，２００８年安防监控产品线完成了第一颗基于Ｈ２６４标准的４路Ｄ１／１６路ＣＩＦ双码流的编码芯片的开发，预计在２００９年将实现销售；２００９年，该产品线还将进行下一轮芯片的研发。
☆ 分立器件产品线。２００８年分立器件产品线实现了３０％的销售收入成长（不包括士兰集成三极管芯片的销售收入）。２００８年，随着士兰集成芯片生产线产能的扩大和生产工艺的日趋成熟，分立器件芯片质量有了明显提高，生产成本进一步得到控制。２００８年，士兰新一代的Ｓ－ＲｉｎＴＭ结构的高压ＶＤＭＯＳ产品已导入批量生产；另外，在ＴＶＳ／ＥＳＤ保护二极管、快恢复二极管、肖特基二极管、低压ＶＤＭＯＳ管等器件产品上也都有新产品推出，这进一步提升了公司在分立器件领域的竞争优势。
☆ ＬＥＤ器件产品线：２００８年士兰明芯实现销售收入１．８２亿元，比２００７年增加９％，实现净利润３７１５万元，比２００７年增加２２％。２００８年，士兰明芯取得了以下工艺和产品研发成果：（１）高亮度图形化衬底的小功率芯片完成研发并顺利导入量产；（２）高亮度红光小芯片开发成功并导入量产，实现了红、绿、蓝高亮度三基色小功率芯片的全线产品服务；（３）新结构功率ＬＥＤ照明芯片的研发取得进展。
３、公司的发展战略、产品线规划以及对２００９年营业总收入的预计
（１）公司发展战略
公司发展战略是：成为国内最具有竞争力的集成电路和半导体器件芯片设计和制造商。
△ 继续全力推动特殊工艺研发、制造平台的发展，在特殊工艺领域坚持走ＩＤＭ（设计与制造一体）的模式。
△ 在高压ＢＣＤ工艺、高压分立器件的研发上加大投入，争取在绿色、环保的ＡＣ－ＤＣ电源、ＬＥＤ照明驱动等领域取得较大的进展。
△ 继续在数字音视频（含安放监控）领域投入，巩固并拓展应用市场。
△ 持续在ＬＥＤ芯片领域投入，增加产能，加快高功率照明芯片的研发进度，提升士兰明芯的品牌。
（２）公司的产品线规划
２００９年公司产品线规划没有改变，将继续按七个方面进行规划、管理和运行：电源和功率驱动产品线、数字音视频产品线、ＭＣＵ产品线、混合信号与射频产品线、安防监控产品线、分立器件产品线、ＬＥＤ器件产品线等。
（３）对２００９年营业总收入的预计
由于目前全球金融危机对实体经济的影响尚未见底，２００９年将依然是公司经营较为困难的一年，市场不确定的因素较多，加上新产品的研发与放量销售也有许多的不确定因素。公司预计，通过较多的新产品进入市场，２００９年将实现营业总收入１０－１１亿元。
经过持续多年的投入、开发，我们已经积累了多方面的综合优势，尽管这些资源和技术方面的优势目前还没有很好地表达出来，但和国内的同行相比，我们已经看到了我们在经营思路、技术和产品上的差异化。
我们认为，当前这场全球性金融危机将在相当长的时间内对我国实体经济产生影响，产业结构的调整升级和经济增长模式的转变已成为必然。半导体、集成电路产业作为国民经济信息化的基础性行业，将在这场变革中将继续发挥重要作用。从全球来看，半导体产业虽已经过了高速发展期，产业也趋于成熟，但半导体产业分布的区域调整远未结束，就这点来说，中国有更多的机会。随着新兴应用领域的不断出现，未来半导体产业将不断涌现新的增长点。
２００７年底以来，士兰微电子遇到了许多前所未有的挑战，我们进行了积极的调整，尽管现在还处于市场需求不足的状态（２００９年３月份以来市场已出现一定幅度的回升），但我们认为士兰微电子经过本轮企业内部深入的反思和运行模式的调整，企业的运作效能有了明显的改善，有信心和能力度过危机，并将积极利用危机积蓄力量、去迎接下一轮经济高潮的到来。
４、２００９年公司面临的市场机会、主要风险以及要采取的对策措施
（１）公司面临的市场机会
目前世界各国鼓励发展、应用各种新型能源，并积极倡导“绿色、环保、节能”的消费理念，这给符合“绿色、环保、节能”的要求的电子产品带来了广阔的市场空间；我国政府为应对经济危机，提出了四万亿刺激经济的计划，其中包括加大对３Ｇ的投入，鼓励家电下乡，出台对新能源的扶持政策，继续加大措施鼓励发展集成电路和软件产业等等，这些都为我公司下一步的发展造就了新的机遇。随着公司在集成电路设计、硅半导体芯片制造、发光半导体芯片制造方面所积累的技术、产品优势日趋明显，公司将步入可持续发展的轨道。
（２）２００９年公司面临的主要风险
ａ） 需求不足的风险：士兰集成硅半导体芯片生产线已建立了较高的生产能力，若市场需求不能得到及时、有效的开发，芯片生产线产能将不能得到有效释放，其将面临亏损加大的风险。
ｂ） 成本上升的风险。在美元贬值的压力下，世界大宗商品的价格未来有大幅走高的可能，这将长期对公司的生产经营造成成本上升的压力。
（３）２００９年公司要采取的主要对策和措施
ｃ） 针对需求不足的风险，公司将围绕“绿色、节能、环保”的市场需求，加大对工艺、技术、产品的开发性投入，加快现有技术向产品应用的转化，不失时机地向海外大客户进行拓展，要以技术、产品、市场的创新来满足士兰集成产能扩大的需求。
ｄ） 针对成本上升的风险，公司将继续推行“做精、做专”的管理理念，全面实施成本管理，进一步强化质量管理，切实做到提高产品质量与降低营运成本的有机结合；要选择有竞争力的品种，组织成品生产及销售，树立成品品牌，进一步提升产品的市场价值。
５、２００８年公司资本支出情况和２００９年资本支出计划
（１）２００８年公司资本支出情况
ａ） 士兰集成芯片生产线动力扩容和技术改造项目，预计投资金额２，０００万元，实际投入资金１，６６５万，资金来源全部为企业自筹。
ｂ） 士兰明芯ＬＥＤ芯片生产线技改项目，预计投资金额６，０００万元，实际投入资金２７７２万，资金来源为银行贷款。
（２）２００９年公司资本支出计划
ａ） 士兰明芯ＬＥＤ芯片生产线技改项目，预计投资金额４，０００万元，购买２台ＭＯＣＶＤ及其他设备，资金来源为企业自筹。
（３）２００９年信贷计划
为完成２００９年经营目标，预计公司将维持２００８年年底的信贷规模；随着公司总体生产经营情况的进一步改善，公司还将适度减少信贷规模。
（二）公司主营业务及经营状况
１、主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
■
２、主营业务分地区情况表
单位：元 币种：人民币
■
３、主要供应商和客户情况？
（１）主要供应商情况
公司向前五名供应商合计的采购金额（未包含内部采购）为２０，４２０万元，占年度采购总额的３７．８７％；
公司的前五名供应商分别是台湾新世纪光电股份有限公司、天水华天科技股份有限公司、无锡华润上华半导体有限公司、宁波立立半导体股份有限公司、上海合晶硅材料有限公司。上述供应商均与本公司签订了采购协议或委托加工协议，具有长期良好的业务合作关系。
（２）主要客户情况
公司向前五名客户销售额（未包含内部销售）合计为１３，９４３万元，占公司销售总额的１４．９４％。
４、报告期内，公司的财务状况、经营情况发生的重大变化及原因
■
可供出售的金融资产期末数较期初数减少了８３．６４％，主要系本期出售所持有的长电科技股票计６００．０１５万股和华天科技股票计３０３．３３万股以及持有的可供出售金融资产的公允价值下跌所致。
在建工程期末数较期初数减少了９１．３８％，主要系工程项目完工结转至固定资产及无形资产所致。
长期借款期末数较期初数减少了６３．６４％，主要系控股子公司士兰集成公司本期归还了部分长期借款所致。
递延所得税负债期末数较期初数减少了７９．７４％，主要系期初持有的可供出售金融资产部分在本期出售，以及持有的可供出售金融资产公允价值下跌，导致期末可供出售金融资产公允价值大幅减少所致。
资本公积期末数较期初数减少了７９．８２％，主要系公司持有的可供出售金融资产由于公允价值下跌减少资本公积及本公司联营企业友旺电子持有的可供出售金融资产于公允价值下跌减少资本公积所致。
■
营业税金及附加本期数较上期数增加了３６．２１％，主要系本期士兰集成公司外销较上期增加较多，相应的当期免抵税额增加导致附加税费增加较多所致。
财务费用本期数较上期数增长３９．５９％，主要系本年公司借款的资金成本、融资费用增加所致。
资产减值损失本期数较上期数减少５５．４１％，主要系上期士兰集成公司计提的存货跌价准备较大所致。
投资收益本期数较上期数减少４９．０２％，主要系本期实现的可供出售金融资产出售收益较上年减少所致。
营业外支出本期数较上期数增加１６１．３３％，主要系本期向四川汶川地震灾区捐赠支出增加所致。
所得税费用本期数较上期数减少３８．９５％，主要系士兰明芯公司由于本期被认定为高新技术企业，所得税减按１５％的税率计缴，导致当期所得税费用下降所致。
净利润本期数较上期数减少４１．２０％，主要系本期实现的可供出售金融资产出售收益较上年减少所致。
■
经营活动产生的现金流量净额本期数较上期数增加２０８．３８％，其主要原因系本期内公司销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。
投资活动产生的现金流量净额本期数较上期数增加１３４．６９％，其主要原因系本期内公司购建固定资产、无形资产及其他长期资产所支付的现金大幅度减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额本期数较上期数减少１３６．８７％，其主要原因系本期内公司借款较上期减少所致。
现金及现金等价物净增加额本期数较上期数减少３３．５０％，其主要原因系本期内公司筹资活动产生的现金流量净额减少所致。
５、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
（１）杭州士兰集成电路有限公司，注册资本为３０，０００万元，士兰微所占比例为９７．５％，经营范围为集成电路，半导体，分立器件的制造和销售；自产产品及技术的出口业务；经营生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及技术的进口业务；经营来料加工和“三来一补”业务。截至２００８年１２月３１日，该公司总资产为７４，２５４万元，负债４７，１８６万元，净资产２７，０６８万元。２００８年营业收入３８，７１４万元，净利润－１，０９０万元。
（２）深圳市深兰微电子有限公司， 注册资本为３００万元，士兰微所占比例为９０％，经营范围为电子产品的购销及其它国内商业、物资的供销业（不含专营、专控、专卖商品）。截至２００８年１２月３１日，该公司总资产为２，９８１万元，负债２，４７７万元，净资产５０４万元；２００８年营业收入１３，１４７万元，净利润６５万元。
（３）杭州友旺电子有限公司，为合资企业，注册资本为３００万美元，士兰微所占比例为４０％，经营范围为半导体集成电路和分立器件的设计、生产和应用服务。截至２００８年１２月３１日，该公司总资产为２４，１７８万元，负债７，８１７万元，净资产１６，３６１万元；２００８年度主营业务收入２１，４６６万元，净利润８３８万元。
（４）杭州士腾科技有限公司，注册资本为１，０００万元，士兰微所占比例为７５％，经营范围为技术开发、技术服务、技术咨询；与微控制器、微处理器产品有关的系统方案及其相关软件、嵌入式系统集成及软件；组织生产、批发、零售：微控制器、微处理器以及与之相关的集成电路和电子元器件。截至２００８年１２月３１日，该公司总资产为２，９５２万元，负债１，６３６万元，净资产１，３１６万元；２００８年营业收入３，０２０万元，净利润－１７３万元。
（５）杭州士兰明芯科技有限公司，注册资本为２０，０００万元，士兰微所占比例为６９．０２％，
股票简称 |
士兰微 |
股票代码 |
６００４６０ |
上市交易所 |
上海证券交易所 |
公司注册地址和办公地址 |
浙江省杭州市黄姑山路４号 浙江省杭州市黄姑山路４号 |
邮政编码 |
３１００１２ |
公司国际互联网网址 |
ｗｗｗ．ｓｉｌａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
电子信箱 |
ｓｉｌａｎ＠ｓｉｌａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
|
董事会秘书 |
证券事务代表 |
姓名 |
陈越 |
马良 |
联系地址 |
浙江省杭州市黄姑山路４号 |
浙江省杭州市黄姑山路４号 |
电话 |
０５７１－８８２１０８８０ |
０５７１－８８２１２９８０ |
传真 |
０５７１－８８２１０７６３ |
０５７１－８８２１０７６３ |
电子信箱 |
６００４６０＠ｓｉｌａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
ｍｌ＠ｓｉｌａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
|
２００８年 |
２００７年 |
本年比上年增减（％） |
２００６年 |
营业收入 |
９３３，０９５，７７７．３６ |
９７１，８１８，８２１．２７ |
－３．９８ |
８７４，４３６，７８８．５９ |
利润总额 |
２５，２７１，３５４．７６ |
４２，１８４，２７３．８９ |
－４０．０９ |
７８，９６０，７９０．９５ |
归属于上市公司股东的净利润 |
１３，５５９，４２９．２４ |
２１，５８２，００６．７８ |
－３７．１７ |
７１，８３０，０９０．９１ |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 |
－５７，０７７，１８０．００ |
－１０１，８６３，９７２．７８ |
－４３．９７ |
２４，５８９，６２９．２１ |
经营活动产生的现金流量净额 |
３７，８１７，８７０．１１ |
－３４，８９１，４９４．３９ |
２０８．３９ |
４７，６３８，６８０．１３ |
|
２００８年末 |
２００７年末 |
本年末比上年末增减（％） |
２００６年末 |
总资产 |
１，７６３，００１，２１０．９６ |
２，１３５，０２２，３１９．２０ |
－１７．４２ |
１，５７４，１６５，８９２．９４ |
所有者权益（或股东权益） |
７１９，９２９，０１０．２８ |
９３９，８１０，０１４．１９ |
－２３．４０ |
７２７，４５４，８７９．９１ |
|
２００８年 |
２００７年 |
本年比上年增减（％） |
２００６年 |
基本每股收益（元／股） |
０．０３ |
０．０５ |
－４０．００ |
０．１８ |
稀释每股收益（元／股） |
０．０３ |
０．０５ |
－４０．００ |
０．１８ |
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） |
－０．１４ |
－０．２５ |
４４．００ |
０．０６ |
全面摊薄净资产收益率（％） |
１．８８ |
２．３０ |
减少０．４２个百分点 |
９．８７ |
加权平均净资产收益率（％） |
１．６３ |
２．９３ |
减少１．３个百分点 |
１１．４８ |
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（％） |
－７．９３ |
－１０．８４ |
增加２．９１个百分点 |
３．３８ |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） |
－６．８７ |
－１３．８４ |
增加６．９７个百分点 |
３．９３ |
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） |
０．０９ |
－０．０９ |
２００．００ |
０．１２ |
|
２００８年末 |
２００７年末 |
本年末比上年末增减（％） |
２００６年末 |
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） |
１．７８ |
２．３３ |
－２３．６１ |
１．８０ |
姓名 |
职务 |
性别 |
年龄 |
任期
起止日期 |
年初持股数 |
年末持股数 |
变动原因 |
报告期内从公司领取的报酬总额（万元） |
报告期被授予的股权激励情况 |
是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
|
可行权股数 |
已行权数量 |
行权价（元） |
期末股票市价（元） |
陈向东 |
董事长 |
男 |
４７ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
６，１０３，８０６ |
６，１０３，８０６ |
|
４６．９０ |
|
|
|
|
否 |
|
范伟宏 |
副董事长 |
男 |
４７ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
５，９２８，４１０ |
５，９２８，４１０ |
|
４８．００ |
|
|
|
|
否 |
|
郑少波 |
副董事长、总经理 |
男 |
４４ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
５，９２８，４１０ |
５，９２８，４１０ |
|
４６．８７ |
|
|
|
|
否 |
|
江忠永 |
董事 |
男 |
４５ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
４，７９７，２６７ |
４，７３７，２６７ |
二级市场出售 |
５８．３１ |
|
|
|
|
否 |
|
罗华兵 |
董事 |
男 |
４６ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
３，６８５，７１０ |
３，６８５，７１０ |
|
０ |
|
|
|
|
是 |
|
李志刚 |
董事、副总经理 |
男 |
４５ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
４４７，１２０ |
５５９，１５０ |
股权激励 |
３９．２４ |
|
|
|
|
否 |
|
钟晓敏 |
独立董事 |
男 |
４６ |
２００７年１２月１３日～２００９年１１月１４日 |
０ |
０ |
|
６．００ |
|
|
|
|
否 |
|
施建军 |
独立董事 |
男 |
４３ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
０ |
０ |
|
６．００ |
|
|
|
|
否 |
|
曹增节 |
独立董事 |
男 |
５２ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
０ |
０ |
|
６．００ |
|
|
|
|
否 |
|
仇佩亮 |
独立董事 |
男 |
６５ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
０ |
０ |
|
６．００ |
|
|
|
|
否 |
|
汪炜 |
独立董事 |
男 |
４２ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
０ |
０ |
|
６．００ |
|
|
|
|
否 |
|
宋卫权 |
监事会召集人 |
男 |
４１ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
２，４２９，８８３ |
２，４２９，８８３ |
|
３８．１４ |
|
|
|
|
否 |
|
陈国华 |
监事 |
男 |
４６ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
１，９８０，９５２ |
１，９８０，９５２ |
|
６．６０ |
|
|
|
|
是 |
|
吴建兴 |
监事 |
男 |
４０ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
３９６，７９８ |
３８６，８１７ |
股权激励、二级市场出售 |
２７．７４ |
|
|
|
|
否 |
|
王海川 |
副总经理 |
男 |
５７ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
２１０，０９２ |
２１０，０９２ |
|
２３．４４ |
|
|
|
|
否 |
|
陈越 |
董事会秘书、财务负责人 |
男 |
３９ |
２００６年１１月１４日～２００９年１１月１４日 |
５２，５１５ |
３５２，５１５ |
股权激励 |
１８．３６ |
|
|
|
|
否 |
|
合计 |
／ |
／ |
／ |
／ |
３１，９６０，９６３ |
３２，３０３，０１２ |
／ |
３８３．６０ |
|
|
／ |
／ |
／ |
|
／ |
非经常性损益项目 |
金额 |
非流动资产处置损益 |
－１４３，０３８．６０ |
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 |
２５，２２９，５６２．５７ |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 |
５８，５５６，６６６．８０ |
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 |
－５５，８０９．５６ |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 |
－１，４３４，３３３．９５ |
少数股东权益影响额 |
－３８１，４９６．９５ |
所得税影响额 |
－１１，１３４，９４１．０７ |
合计 |
７０，６３６，６０９．２４ |
|
本次变动前 |
本次变动增减（＋，－） |
本次变动后 |
数量 |
比例（％） |
发行新股 |
送股 |
公积金转股 |
其他 |
小计 |
数量 |
比例（％） |
一、有限售条件股份 |
|
１、国家持股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
２、国有法人持股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
３、其他内资持股 |
１８７，１５２，６５０ |
４６．３２ |
|
|
|
－１８７，１５２，６５０ |
－１８７，１５２，６５０ |
０ |
０ |
其中： 境内非国有法人持股 |
１８７，１５２，６５０ |
４６．３２ |
|
|
|
－１８７，１５２，６５０ |
－１８７，１５２，６５０ |
０ |
０ |
境内自然人持股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
４、外资持股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其中： 境外法人持股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
境外自然人持股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
有限售条件股份合计 |
１８７，１５２，６５０ |
４６．３２ |
|
|
|
－１８７，１５２，６５０ |
－１８７，１５２，６５０ |
０ |
０ |
二、无限售条件流通股份 |
|
１、人民币普通股 |
２１６，９２７，３５０ |
５３．６８ |
|
|
|
１８７，１５２，６５０ |
１８７，１５２，６５０ |
４０４，０８０，０００ |
１００ |
２、境内上市的外资股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
３、境外上市的外资股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
４、其他 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
无限售条件流通股份合计 |
２１６，９２７，３５０ |
５３．６８ |
|
|
|
１８７，１５２，６５０ |
１８７，１５２，６５０ |
４０４，０８０，０００ |
１００ |
三、股份总数 |
４０４，０８０，０００ |
１００ |
|
|
|
０ |
０ |
４０４，０８０，０００ |
１００ |
报告期末股东总数 |
４１，５７４户 |
前十名股东持股情况 |
股东名称 |
股东性质 |
持股比例（％） |
持股总数 |
持有有限售条件股份数量 |
质押或冻结的股份数量 |
杭州士兰控股有限公司 |
境内非国有法人 |
５２．２１ |
２１０，９７７，８７４ |
０ |
质押 １９８，６５０，０００ |
陈向东 |
境内自然人 |
１．５１ |
６，１０３，８０６ |
０ |
质押 ５，４００，０００ |
范伟宏 |
境内自然人 |
１．４７ |
５，９２８，４１０ |
０ |
质押 ５，２００，０００ |
郑少波 |
境内自然人 |
１．４７ |
５，９２８，４１０ |
０ |
质押 ５，２００，０００ |
江忠永 |
境内自然人 |
１．１７ |
４，７３７，２６７ |
０ |
质押 ４，１５０，０００ |
罗华兵 |
境内自然人 |
０．９１ |
３，６８５，７１０ |
０ |
质押 ３，２５０，０００ |
宋卫权 |
境内自然人 |
０．６０ |
２，４２９，８８３ |
０ |
质押 ２，１００，０００ |
陈国华 |
境内自然人 |
０．４９ |
１，９８０，９５２ |
０ |
质押 １，７００，０００ |
黄永涛 |
境内自然人 |
０．３３ |
１，３２７，０５３ |
０ |
无 |
苏喜 |
境内自然人 |
０．２６ |
１，０５２，７３３ |
０ |
无 |
前十名无限售条件股东持股情况 |
股东名称 |
持有无限售条件股份的数量 |
股份种类 |
杭州士兰控股有限公司 |
２１０，９７７，８７４ |
人民币普通股 |
陈向东 |
６，１０３，８０６ |
人民币普通股 |
范伟宏 |
５，９２８，４１０ |
人民币普通股 |
郑少波 |
５，９２８，４１０ |
人民币普通股 |
江忠永 |
４，７３７，２６７ |
人民币普通股 |
罗华兵 |
３，６８５，７１０ |
人民币普通股 |
宋卫权 |
２，４２９，８８３ |
人民币普通股 |
股东名称 |
年初限售股数 |
本年解除限售股数 |
本年增加限售股数 |
年末限售股数 |
限售原因 |
解除限售日期 |
杭州士兰控股有限公司 |
１８７，１５２，６５０ |
１８７，１５２，６５０ |
０ |
０ |
股改承诺 |
２００８年１１月３日 |
合计 |
１８７，１５２，６５０ |
１８７，１５２，６５０ |
０ |
０ |
／ |
／ |
陈国华 |
１，９８０，９５２ |
人民币普通股 |
黄永涛 |
１，３２７，０５３ |
人民币普通股 |
苏喜 |
１，０５２，７３３ |
人民币普通股 |
上述股东关联关系或一致行动的说明 |
截至报告期末， 在册持有本公司股份前十名无限售条件股东中的陈向东、范伟宏、郑少波、江忠永、罗华兵、宋卫权、陈国华等七人为本公司第一大股东杭州士兰控股有限公司股东。其他持有无限售条件股东未知是否存在关联关系。 |
姓名 |
国籍 |
是否取得其他国家或地区居留权 |
最近五年内的职业 |
最近五年内的职务 |
陈向东 |
中国 |
否 |
|
士兰控股董事长，士兰微董事长，士兰集成、士兰明芯、士兰光电、士腾、博脉的董事长，友旺电子友旺科技董事，天水华天董事 |
范伟宏 |
中国 |
否 |
|
士兰控股董事，士兰微副董事长，士兰集成董事、总经理，士兰明芯、士兰光电董事 |
郑少波 |
中国 |
否 |
|
士兰控股董事，士兰微副董事长、总经理，士兰集成监事，士兰明芯监事、深兰微执行董事 |
江忠永 |
中国 |
否 |
|
士兰控股董事，士兰微董事，士兰明芯董事、总经理，士兰集成董事 |
罗华兵 |
中国 |
否 |
|
士兰控股董事，士兰微董事，友旺电子友旺科技董事、总经理，士兰集成监事天水华天监事 |
宋卫权 |
中国 |
否 |
|
士兰控股监事，士兰微监事会主席、设计所所长 |
陈国华 |
中国 |
否 |
|
士兰控股监事，士兰微监事，友旺科技副总经理 |
名称 |
法定代表人 |
注册资本 |
成立日期 |
主营业务 |
杭州士兰控股有限公司 |
陈向东 |
１３１，０００，０００ |
２００４年１２月１４日 |
实业投资；货物进出口，技术进出口（法律、法规禁止的项目除外，法律、法规限制经营的项目取得许可后方可经营）；服务：投资管理，投资咨询（除证券、期货），计算机技术服务。 |
分行业或分产品 |
营业收入 |
营业成本 |
利润率
（％） |
营业收入比上年增减（％） |
营业成本比上年增减（％） |
营业利润率比上年增减（％） |
分产品 |
集成电路 |
４６９，３６８，７６７．０５ |
３６９，０６９，８５９．８４ |
２１．３７ |
－２０．０９ |
－２１．７６ |
增加１．６７个百分点 |
器件 |
２６７，６８５，８０７．９６ |
２２３，９５４，１６０．８３ |
１６．３４ |
２４．６５ |
１３．０４ |
增加８．５９个百分点 |
发光二极管 |
１８２，７７４，００９．８５ |
１０４，６１０，６５４．８８ |
４２．７７ |
８．９１ |
１．９３ |
增加３．９２个百分点 |
其他 |
１１，８６９，８０３．０３ |
１０，０５１，７４７．６０ |
１５．３２ |
５５１．１５ |
４８４．１１ |
增加９．７２个百分点 |
地区 |
营业收入 |
营业收入比上年增减（％） |
浙江省 |
１，１４４，７２６，９６３．１３ |
－１．６６％ |
深圳市 |
１３１，４６５，４２５．２１ |
－１１．７６％ |
香港 |
１１６，５０６，５７９．５４ |
－１８．０１％ |
小计 |
１，３９２，６９８，９６７．８８ |
－４．２９％ |
抵消 |
４６１，０００，５７９．９９ |
|
合计 |
９３１，６９８，３８７．８９ |
－４．１３％ |
项 目 |
期末数 |
占总资产的比重％ |
期初数 |
占总资产的比重％ |
同比增减％ |
可供出售金融资产 |
５２，１７４，８１２．００ |
２．９６ |
３１８，８６２，６１１．５１ |
１４．９３ |
－８３．６４ |
在建工程 |
７，４６５，６２０．９３ |
０．４２ |
８６，６１０，１７２．０２ |
４．０６ |
－９１．３８ |
长期借款 |
４０，０００，０００．００ |
２．２７ |
１１０，０００，０００．００ |
５．１５ |
－６３．６４ |
递延所得税负债 |
８，２７５，９８５．０７ |
０．４７ |
４０，８５８，３３８．１７ |
１．９１ |
－７９．７４ |
资本公积 |
５８，４０１，７１７．６５ |
３．３１ |
２８９，４４４，２７０．８８ |
１３．５６ |
－７９．８２ |
项 目 |
本期数 |
上期数 |
增减变动％ |
营业税金及附加 |
６，６６６，６５４．４７ |
４，８９４，４７３．０５ |
３６．２１ |
财务费用 |
５４，４０３，８８１．９４ |
３８，９７５，２８６．４３ |
３９．５９ |
资产减值损失 |
２５，４５３，９８２．５２ |
５７，０８８，８２６．８１ |
－５５．４１ |
投资收益 |
５７，９６２，１２２．４６ |
１１３，７０５，６３９．６０ |
－４９．０２ |
营业外支出 |
３，９６９，７７６．１７ |
１，５１９，０２５．７９ |
１６１．３３ |
所得税费用 |
１２，６６９，２６８．５２ |
２０，７５１，９２１．６９ |
－３８．９５ |
净利润 |
１２，６０２，０８６．２４ |
２１，４３２，３５２．２０ |
－４１．２０ |
项 目 |
本期数 |
上期数 |
增减变动％ |
经营活动产生的现金流量净额 |
３７，８１７，８７０．１１ |
－３４，８９１，４９４．３９ |
２０８．３８ |
投资活动产生的现金流量净额 |
５０，６００，９１９．７８ |
－１４５，８７７，５６８．６２ |
１３４．６９ |
筹资活动产生的现金流量净额 |
－７４，４０１，８４７．４３ |
２０１，７８１，８５０．５６ |
－１３６．８７ |
现金及现金等价物净增加额 |
１２，７１５，７７３．４７ |
１９，１２０，８４８．２２ |
－３３．５０ |
（下转D050版）
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